华泰联合证券有限责任公司 关于上海富瀚微电子股份有限公司 2020 年 4 月 24 日，公司召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关 修订《员工购房借款管理办法》的专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"、"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，华泰联合证券对富瀚微修订后的《员 工购房借款管理办法》进行了审慎核查，具体情况如下： 一、《员工购房借款管理办法》的主要修订情况 鉴于公司《员工购房借款管理办法》有效期即将于 2023 年 12 月 31 日到期， 该办法自运行以来，有效缓解了员工购房压力，为了更好地吸引和留住关键岗位 核心人才，公司拟继续实施，现对该办法的有效期进行修订完善。 修订前： 本办法经董事会审议通过后实施，有效期自公司董事会审议通过之日起至 2023 年 12 月 31 日止。到期后由公司根据具体情况决定是否继续实施或调整。 修订 ...

上海富瀚微电子股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 | 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2023-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司拟开展外 汇套期保值交易业务，产品类型包括即期交易、远期交易、外汇掉期、利率掉期及 期权等相关组合产品。 2、公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值交易业务额度为人民币4亿元或等 值外币，额度使用期限自董事会审议批准之日起12个月。 3、特别风险提示：公司进行外汇套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机 和套利为目的的外汇交易，但是进行外汇套期保值业务也会存在一定的风险。敬请 投资者注意投资风险。 一、交易业务情况概述 1、交易目的 随着公司业务规模的发展，公司外币结算业务增加，为有效规避和防范汇率大 幅波动对公司经营造成的不利影响，控制外汇风险，公司及子公司拟与银行等金融 机构开展外汇套期保值业务 ...

交易金额及期限 公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值交易业务额度为人民币4亿元或 等值外币，使用期限自本次董事会审议批准之日起12个月。如单笔交易的存续期 超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。上述额度在期限内 可循环滚动使用，但期限内任一时点的投资余额（含前述交易的收益进行再交易 的相关金额）不超过人民币4亿元或等值外币。 交易方式及类型 公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值交易业务只限于与生产经营所使 用的主要结算货币相同的币种，交易对手方为具有期货及衍生品交易业务经营资 格、经营稳健且资信良好的国内和国际性金融机构。外汇套期交易业务品种具体 包括即期交易、远期交易、外汇掉期、利率掉期及期权等相关组合产品。 交易资金来源 上海富瀚微电子股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 一、开展外汇套期保值业务的背景 随着公司业务的快速发展，公司及子公司的部分业务涉及美元等外币结算。 受国际政治、经济形势、金融环境波动和其他不确定性事项等多重因素影响，近 年来本外币汇率波动的不确定性增强，为防范汇率波动风险，降低市场波动对公 司经营及损益带来的影响，公司拟开展与日常经营相关的外汇套期保 ...

第四届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300613 | 证券简称： | 富瀚微 | 公告编号：2023-067 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称： | 富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司 2021 年、2022 年股权期权激励 计划的相关规定，公司 2021 年股票期权激励计划预留授予第二个行权期、2022 年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件均已经成就，本次可行权的 激励对象均已满足行权条件。 一、监事会会议召开情况 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十次会议 通知已于 2023 年 10 月 18 日以书面、邮件等方式发出。本次监事会于 2023 年 10 月 25 日以现场表决方式召开。本次监事会应参加表决 3 人，实际参加表决 3 人。本次监事会会议由监事会主席陈晓春主持，会议的召集、召开、表决符合《公 司法》等法律、法规及《公司章程》的规定。 二、 ...

上海富瀚微电子股份有限公司 员工购房借款管理办法 上海富瀚微电子股份有限公司 员工购房借款管理办法 一、目的 为有效地吸引优秀人才，留住公司核心骨干员工及有潜力的员工，确保公司人才队伍的健康、稳 定发展，公司在不影响主营业务发展的前提下，投入部分闲置自有资金为部分员工提供首次购房的经 济支持，缓解员工首次购房时的经济困难。为规范员工借款购房程序，并确保不损害公司及股东利益， 特制定本办法。 二、适用范围 本办法适用于上海富瀚微电子股份有限公司（下称 "公司"）及其下属分公司、全资或控股子公司 的所有符合申请条件的境内员工，但公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持有 公司 5%以上股份的股东，以及与前述主体关系密切的家庭成员等关联人除外。 三、相关定义 本办法所称购房借款，是指公司为解决员工购房困难问题，一次性支付给员工，并由员工分期偿 还的公司内部借款。 四、申请条件 4.1 申请购房借款的员工需同时满足以下条件： 4.1.1 必须在公司及其下属分公司、全资或控股子公司生产经营所在地购买首套自住商品房（不含 商铺、自建房和宅基地），若借款申请人已婚，配偶一方在该等地区已购房的，不视为购买首套自 ...

| 股票代码：300613 | 股票简称：富瀚微 | 公告编号：2023-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 18 日披露 的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》的"重大风险提 示"部分中，已对本次交易涉及的重大风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细说 明，敬请广大投资者注意投资风险。 2、截至本公告披露日，除本次交易预案披露的重大风险因素外，公司尚未发现 可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次交易的相关事项，本次交易工作 正在有序进行中。 一、本次交易基本情况 公司拟通过发行股份及支付现金的方式收购眸芯科技（上海）有限公司（以下简 称"标的公司"）少数股东海风投资有限公司、上海灵芯企业管理中心（有限合伙）、 上海视擎企业管理中心 ...

1、"富瀚转债"（债券代码：123122）转股期为 2022 年 2 月 14 日至 2027 年 8 月 5 日；最新的转股价格为 92.34 元/股。 2、2023 年第三季度，共有 17 张"富瀚转债"完成转股（票面金额共计人民 币 1,700 元），合计转成 17 股"富瀚微"股票（股票代码：300613）。 3、截至 2023 年第三季度末，公司剩余"富瀚转债"5,805,518 张，剩余票面 总金额为人民币 580,551,800 元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，上海富瀚微电子股份 有限公司（以下简称 "公司"）现将 2023 年第三季度可转换公司债券（以下简称 "富瀚转债"）转股及公司股份变动的情况公告如下： | 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2023-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 2023 年第三季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披 ...

| | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于富瀚转债转股价格调整的公告 债券代码：123122 债券简称：富瀚转债 上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。 其中：P0 为调整前转股价，n 为该次送股率或转增股本率，k 为该次增发新 股率或配股率，A 为该次增发新股价或配股价，D 为该次每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）； 重要提示： 增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）； 一、 关于可转债公司债券转股价格调整的相关规定 上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）； 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"或"公司"）于 2021 年 8 月 6 日向不特定对象发行了 581.19 万张可转换公司债券，根据《上海富瀚微电 子股份股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称"《募集说明书》"）发行条款及中国证监会关于可转换公司债券发行的有 关规定，公司本次发行的可转换公司债券转股 ...

| 股票代码：300613 | 股票简称：富瀚微 | 公告编号：2023-062 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 18 日披露 的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》的"重大风险提 示"部分中，已对本次交易涉及的重大风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细说 明，敬请广大投资者注意投资风险。 经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：富瀚微，股票代码：300613） 及其衍生品可转换公司债券（债券简称：富瀚转债，债券代码：123122）自 2023 年 5 月 4 日开市起停牌。具体情况详见公司 2023 年 5 月 4 日发布于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn)上的《关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联 ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2023-060 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 审议通过《关于不向下修正"富瀚转债"转股价格的议案》 公司股价已触发"富瀚转债"转股价格向下修正条款，综合考虑公司的基本 情况、市场环境、股价走势等诸多因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的 信心，为维护全体投资者的利益，公司董事会决定本次不向下修正转股价格，同 时自董事会审议通过次日起未来六个月（2023 年 9 月 12 日至 2024 年 3 月 11 日） 内，如再次触发"富瀚转债"转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。 具体内容详见同日披露于巨潮资讯网的《关于不向下修正富瀚转债转股价格 公告》。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 特此公告。 上海富瀚微电子股份有限公司董事会 2023 年 9 月 11 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上 ...