| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-092 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 二、《行政处罚事先告知书》的具体内容 海南普利制药股份有限公司、范敏华女士、罗佟凝女士： 海南普利制药股份有限公司（以下简称普利制药或公司）涉嫌未按期披露定 期报告一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟 对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以 告知。 经查明，普利制药涉嫌违法的事实如下： 2024 年 4 月 29 日，普利制药披露《关于预计无法在法定期限内披露 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告的风险提示性公告》。4 月 30 日，普利制药 披露《关于无法在法定期限内披露 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告暨公 1 关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—7 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕9508 号 海南普利制药股份有限公司全体股东： 普利制药公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对普利制药公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 第 1 页 共 7 页 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。 ...

第一条 为规范海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、行政法规、部门规章及 规范性文件以及《海南普利制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定和要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 海南普利制药股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务所 （下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师 事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应由董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东 大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 持有公司5%以上股份的股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会 审议前 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | | 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 | | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 | | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 | | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 | | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 | | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 | | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 | | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 | | 页 | | 三、财务报表附注… ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-083 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 特别提示：1、海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"） 本次对前 期会计差错更正及追溯调整，尚未经会计师事务所对更正后的财务报表进行全面 审计或对相关更正事项进行专项鉴证。 2、由于公司未能完整提供前期差错更正事项的更正依据，公司 2023 年度审 计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）无法核实前期差错更正事项是否完整、 更正金额是否准确，对公司出具保留意见的审计报告。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 28 日召开 第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 前期会计差错更正暨追溯调整的议案》，公司董事会和监事会同意公司按照《企 业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》《公开发行证券 的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》的有关规定， 对公司 2021 年度、2022 年度、2023 年一季度、2023 年半年 ...

2023 年，海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公 司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等规章制度 的规定，本着对全体股东负责的原则，勤勉、忠实履行监事会的职责和义务。报 告期内，监事会成员积极参加了监事会、股东大会，列席董事会，对公司各项重 大事项的决策、合规性进行了审核，规范了公司运作、完善和提升公司治理水平， 有效地维护了公司、股东的权益。现将公司监事会 2023 年度工作情况汇报如下： 海南普利制药股份有限公司 监事会 2023 年度工作报告 一、报告期内监事会的工作情况 报告期内，公司共召开了 6 次监事会，公司监事均亲自出席了会议，不存在 委托出席和缺席情况，会议的召集与召开程序、出席资格、会议表决程序、表决 结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。各次监事会会议和审议 议案具体情况如下： | 序号 | 召开时间 | 会议名称 | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | | | 2023 年 1 月 13 | 第四届监事会第九 | 1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》； | | | | | 2、《关 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"或"普利制药"）于 2024 年 6 月 28 日召开第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十八次会议， 审议通过了《关于 2024 年度对外担保额度预计的议案》，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、担保情况概述 | 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-082 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 海南普利制药股份有限公司 关于 2024 年度对外担保额度预计的公告 为满足公司及子公司浙江普利药业有限公司（以下简称"浙江普利"）、安 徽普利药业有限公司（以下简称"安徽普利"）以及浙江瑞利药业有限公司（以 下简称"浙江瑞利"）的业务发展和生产经营需要，根据公司整体经营计划和资 金需求情况，公司 2024 年度拟为上述合并报表范围内的子公司提供不超过人民 币 200,000 万元（含等值外币，下同）的担保额度，担保方式包括但不限于保证、 抵押、质押等 ...

海南普利制药股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员确保本报告期内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控 制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 除本内部控制评价报告"五、内部控制缺陷认定及整改情况"相关情形外， 根据公司内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，未发现公 1 司内部控制存在其他重大缺陷、重要缺陷。 三、内部控制评价工作情况 海南普利制药 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》（2022 年修订）、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》有关规定，海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"或"普利制药"） 董事会编制了截止 2023 年 12 月 31 日止的募集资金存放与使用情况的专项报告， 专项报告具体情况如下： （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106 号），本公司由 主承销商海通证券股份有限公司向社会公众公开发行可转换公司债券 850 万张， 每张面值为人民币 100 元。本次发行的募集资金总额 ...

海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 28 日召开 第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于 2024 年度董事薪酬方案的议 案》《关于 2024 年度高级管理人员薪酬方案的议案》。同日召开第四届监事会 第十八次会议，审议通过了《关于 2024 年度监事薪酬方案的议案》。 | 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-080 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员 薪酬（津贴）方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步完善公司激励约束机制，有效调动公司董事、监事及高级管理人员 的工作积极性，根据《公司章程》《董事会专门委员会实施细则》等公司相关制 度，结合公司经营发展等实际情况，参照行业、地区薪酬水平，公司制定了 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬及独立董事津贴的方案，具体情况如下： 一、本方案适用对象 公司董事（含独立董事）、 ...