海南普利制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告——陈亚东 根据《上市公司独立董事管理办法》等规章制度及《公司章程》《独立董事 工作制度》等的有关规定，报告期内，本人尽忠职守，积极了解公司状况，认真 审阅各次的董事会议案，按照有关要求，基于独立判断的立场，对公司重大事项 发表了独立意见： 1 | 会议召开日 | | | 会议届次 | 独立意见内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 期 | | | | | | | | | 1、关于公司拟向银行申请综合授信额度的议案的独立意见； 2、关于公司及全资子公司开展外汇衍生品交易业务的议案 | | 2023 | 年 | 1 月 | 第四届董事会 | 的独立意见； | | 13 日 | | | 第十四次会议 | | | | | | | 3、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意 | | | | | | 见； 1、关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见； 2、关于公司 年度内部控制自我评价报告的独立意见； | | | | | | 2022 3、关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 的独立意 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 关于海南证监局对公司采取责令改正措施决定的 自查整改报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：1、海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"） 本次对前 期会计差错更正及追溯调整，尚未经会计师事务所对更正后的财务报表进行全面 审计或对相关更正事项进行专项鉴证。 2、由于公司未能完整提供前期差错更正事项的更正依据，公司 2023 年度审 计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）无法核实前期差错更正事项是否完整、 更正金额是否准确，对公司出具保留意见的审计报告。 （二）深入自查，落实整改 公司董事会向全体董事、监事、高级管理人员及其他相关人员传达了《决定 书》的有关精神及要求，要求公司专项自查整改工作小组针对《决定书》中所述 事项，逐一落实各项整改内容。同时，对照《公司法》《证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 ...

海南普利制药股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范海南普利制药股份有限公司（以下简称"普利制药" 或"公司"）内部控制，提高经营管理水平和风险防范能力，促进公司持续健康 发展，促使公司战略目标得以实现，保护股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件的要求以及《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。 第三条 内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。具体如下： （一）建立和完善符合现代公司治理要求的内部组织结构，形成科学的决策、 执行和监督机制，实现权责明确、管理科学； （二）保证国家法律法规、公司内部规章制度及公司经营方针决策的贯彻落 实； （三）保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公 ...

海南普利制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告——樊德珠 各位股东及股东代表： 本人作为海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关 规定和要求，本人在 2023 年度工作中，勤勉忠实履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见，积极而切实地维护了公 司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况汇 报如下： 2023 年度，公司共召开了 10 次董事会会议，4 次股东大会，本人均全部亲 自出席，未出现缺席和委托其他董事出席会议及连续两次未亲自出席会议的情况， 并对公司董事会各项议案均投了赞成票。 作为公司的独立董事，在每次召开董事会会议前，本人都主动了解并获取做 出决策所需的情况和资料，详细审阅会议文件及相关材料，并以专业能力和经验 发表独立意见。公司董事会、股东大会的召集召开符合法定要求，重大事项均 ...

海南普利制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告——潘磊 各位股东及股东代表： 本人作为海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规章制度，及《公司章程》、 《独立董事工作制度》等的规定和要求，在 2023 年的工作中认真履行职责，充 分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽职，维护公司利益，维护全体股东尤 其是中小股东的利益。同时发挥自己的专业特长，就公司内部审计、内部控制、 规范运作提出专业意见，充分发挥在公司董事会专门委员会中的作用。 现将本人 2023 年度履行职责的基本情况向各位股东汇报如下： | 会议名称 | 应出席次数 | 亲自出席 | 委托出席次 | 缺席次数 | 是否连续两次 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数 | | 未亲自出席 | | 董事会 | 10 | 10 | 0 | 0 | 否 | | 股东大会 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等规定，按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则，截至 2023 年 12 月 31 日，公司可供股东分配的净利润为 1,259,884,237.12 元。 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等有关规定及《公 司章程》的相关规定，并结合公司 2023 年的经营情况以及未来发展需要，公司 2023 年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股 本，剩余未分配利润结转至以后年度。 二、2023 年度不进行利润分配的原因 海南普利制药股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司" ...

第四届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 一、会议召开情况 海南普利制药股份有限公司 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"或"普利制药"）第四届监 事会第十八次会议通知于 2024 年 6 月 18 日以电话方式送达公司全体监事，会议 于 2024 年 6 月 28 日在浙江普利药业有限公司会议室以现场结合通讯方式召开。 本次会议应出席的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人。 会议由监事会主席丁雨先生主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 有关规定。 二、会议审议情况 经与会监事认真审议，充分讨论，以记名投票方式逐项表决，会议审议通过 了以下议案： （一）审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司《2023 年年度 ...

| | | 海南普利制药股份有限公司 关于延期披露会计差错更正后的专项鉴证或审计报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 28 日召开 第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过《关于前 期会计差错更正及追溯调整的议案》，同意公司根据《企业会计准则第 28 号—— 会计政策、会计估计变更和差错更正》《公开发行证券的公司信息披露编报规则 第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定，对公司 2021-2022 年度 财务报表进行会计差错更正及追溯调整。具体内容详见公司同日在中国证监会指 定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于前期会计差错 更正暨追溯调整的公告》。 根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正 及相关披露》的相关规定，公司对已经披露的年度财务报表进行更正，需要聘请 符合《证券法》规定的会计师事务所对更正后的财务报表进行全面审计或对相关 更正事项进行专项鉴证，如果会计差错更正 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-091 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 海南普利制药股份有限公司 2、转股起止时间：2021 年 8 月 23 日至 2027 年 2 月 8 日 3、恢复转股时间：2024 年 7 月 8 日 4、海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）本次对前期会计差错 更正及追溯调整，尚未经会计师事务所对更正后的财务报表进行全面审计或对相 关更正事项进行专项鉴证。 5、公司 2023 年度审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "天健会计师事务所"）对公司 2023 年度财务报告出具了保留意见的审计报告。 其中涉及的保留意见主要为：一是由于公司未能完整提供前期差错更正事项的更 正依据，天健会计师事务所无法确认公司前期差错更正事项是否完整、更正金额 是否准确。二是公司存在向海南德赛康医药科技有限公司等七家公司（以下简称 德赛康等七家公司）采购研发材料、研发服务和其他服务的情况。天健会计师事 务所无法就上述事项获取充分、适当的审计证据，以确认公司与德赛康等七家公 司是否存在关联方关 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥1.30 billion, a decrease of 19.43% compared to ¥1.81 billion in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was approximately ¥85.92 million, representing a significant decline of 70.87% from ¥420.62 million in the previous year[22]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,304,483,340.58, a decrease of 19.5% compared to CNY 1,619,133,050.65 in 2022[25]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY -12,567,399.21, representing a decline of 104.61% from the previous year's profit of CNY 398,028,374.35[26]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.20, down 70.59% from CNY 0.96 in 2022[26]. - The cash flow from operating activities for 2023 was CNY 112,719,141.06, a decrease of 50.59% from CNY 534,294,809.29 in 2022[26]. - The company reported a significant decline in quarterly performance, with a net profit of CNY -7,769,218.84 in Q4 2023, following a profit of CNY 66,395,244.97 in Q1 2023[28]. - The company has faced uncertainties regarding its ability to continue as a going concern, as indicated by the negative net profit figures over the past three years[25]. Strategic Plans and Market Outlook - The report highlights the need for strategic adjustments in response to market conditions and potential risks[4]. - Future plans and development strategies are discussed, emphasizing the importance of risk awareness for investors[4]. - The company anticipates a recovery in the pharmaceutical market, projecting a growth rate of 4%-5% starting in 2024, with the Chinese pharmaceutical market expected to exceed CNY 2 trillion by 2025[39]. - The company is committed to improving internal controls and addressing any significant deficiencies identified during the reporting period[4]. - The management is focused on enhancing product development and market expansion strategies to recover from the current downturn[4]. - Future outlook includes continued expansion into international markets and potential new product launches to meet evolving healthcare needs[51]. Research and Development - The company is committed to research and development, focusing on new drug formulations and therapeutic areas to enhance its market position[51]. - The company has established a standardized management system for the entire R&D process, ensuring smooth progress towards research goals[74]. - The company is developing innovative imaging agents and boron drugs for cancer treatment, including PLAT001 for pancreatic cancer and a dual-modal imaging agent for liver cancer navigation, both of which have received FDA clinical trial approval[73]. - The R&D team has grown to 516 members, accounting for approximately 32.97% of the total workforce of 1,565 employees[106]. - The company has established two innovative drug research institutes, focusing on BNCT and mRNA fields, with ongoing projects in targeted delivery technologies and mRNA tumor vaccines[110]. - The biotechnology research institute has developed a full-chain platform for synthetic biology, achieving significant progress in microbial fermentation production of bioactive raw materials[113]. Product Portfolio and Market Presence - The company primarily engages in the sale of prescription drugs, including categories such as anti-allergy, analgesics, antibiotics, and cardiovascular drugs, with a focus on international market expansion for nearly 20 years[49]. - Key products include Levofloxacin injection, Azithromycin injection, and Voriconazole injection, which are marketed in multiple countries globally[49]. - The company has a diverse product portfolio with several items listed under national medical insurance, including Diclofenac sodium enteric-coated capsules and Acetaminophen oral disintegrating tablets[50]. - The company has established a strong registration team with over 65% holding master's degrees or higher, facilitating international product registrations[118]. - The company has a marketing network covering over 30,000 medical institutions across China, including more than 8,000 secondary and tertiary hospitals, and has established deep customer relationships in over 30 countries[95]. Quality Control and Compliance - The company adheres to international cGMP standards, ensuring strict quality control and management throughout its manufacturing processes[46]. - The company has established a comprehensive quality management system, which is crucial for maintaining high standards in pharmaceutical production[46]. - The company emphasizes quality management throughout the production process, with strict quality control measures in place[76]. - The company has obtained GMP/cGMP certification for its production processes, ensuring high-quality standards in drug development and manufacturing[88]. - The company conducts monthly quality information analysis meetings to address and prevent potential deviations in product quality[76]. Financial Management and Investments - The company plans not to distribute cash dividends, issue bonus shares, or increase share capital from reserves[5]. - The total investment amount in 2023 was ¥318,831,003.21, a decrease of 56.94% from ¥740,379,635.66 in the previous year[156]. - The company reported a significant increase in long-term borrowings, which rose to ¥1,000,431,903.60, up from ¥689,214,991.96 in 2022[151]. - The cash and cash equivalents net increase was negative at -¥478,463,447.04 in 2023, a decline of 256.21% compared to the previous year[145]. - The company has established a risk control mechanism for foreign exchange derivatives trading, ensuring compliance with relevant laws and regulations[161]. Governance and Compliance - The company maintained compliance with legal regulations and improved its governance structure throughout the reporting period[187]. - The board of directors conducted meetings in accordance with legal requirements, ensuring transparency and accountability in decision-making[190]. - The company respects the rights of stakeholders, promoting a win-win situation among customers, suppliers, employees, and shareholders[193]. - The company confirmed that its governance practices align with legal and regulatory requirements, with no significant discrepancies[198]. - The company operates independently from its controlling shareholder in terms of business, personnel, assets, organization, and finance[199].