| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 2023 年第四季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：300645，证券简称：正元智慧 2、债券代码：123196，债券简称：正元转 02 3、转股价格：21.99 元/股 4、转股时间：2023 年 10 月 24 日至 2029 年 4 月 17 日 5、债券存续期间：2023 年 4 月 18 日至 2029 年 4 月 17 日 6、2023 年第四季度，共有 60 张"正元转 02"完成转股（票面金额共计人民 币 6,000 元），合计转成 181 股"正元智慧"股票（股票代码：300645）。 7、截至 2023 年第四季度末，公司剩余"正元 02"3,507,240 张，剩余票面总 金额为人民币 350,724,000 元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 ...

浙商证券股份有限公司 关于正元智慧集团股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐人"）作为正元智 慧集团股份有限公司（以下简称"正元智慧"或"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号-保荐业 务》等有关规定，浙商证券就正元智慧使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 公司对募集资金进行了专户存储，存放在经董事会批准设立的募集资金专项 账户中，公司已与保荐人浙商证券股份有限公司和存放募集资金的有关银行签订 了《募集资金三方监管协议》（以下简称"三方监管协议"）。 二、募集资金使用情况 1、募集资金投资项目情况 根据《浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募 集说明书》（以下简称"《募集说明书》"），公司向不特定对象发行可转债募集资 金总额不超过人民币 35,073.00 万元（含本 ...

正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十七次会议 于 2023 年 12 月 26 日下午 15:30 在公司会议室以现场方式召开，会议通知已于 2023 年 12 月 20 日以书面和通讯方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 名， 实际出席监事 3 名，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议由监事会主席潘 功君先生主持，会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司 章程》的有关规定。经与会监事认真审议本次会议议案并表决，形成如下决议： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 监事会认为：公司在保证募集资金投资项目建设和募集资金使用计划的前提 下，使用部分闲置募集资金不超过人民币 11,000 万元（含）暂时补充流动资金， 有利于公司资金的使用效率，降低公司财务费用，提升公司的运营能力和市场竞 争力，提高公司经济效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项 目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，符合《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-115 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于正元转 02 可能触发向下修正转股价格条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 根据《浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明 书》（以下简称"《募集说明书》"）规定："在本可转债存续期间，当公司股票在任意连 续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时，公司董 事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的 股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施"。 2023 年 12 月 6 日至 2023 年 12 月 26 日，正元智慧集团股份有限公司（曾用名：浙 江正元智慧科技股份有限公司，以下简称"公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价格低 于当期转股价格（21.99 元/股）的 85%（即 18.6915 元/股），预计可 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-112 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 正元智慧集团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以 下简称"公司"）第四届董事会第二十九次会议于 2023 年 12 月 26 日下午 15:00 在公司会议室以现场方式召开，会议通知已于 2023 年 12 月 20 日以书面和通讯 方式送达全体董事。本次会议应出席董事 7 名，实际出席会议董事 7 名。公司监 事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议由董事长陈坚先生主持，会议的召 开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 正元智慧集团股份有限公司 第四届董事会第二十九次会议决议公告 2、审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》 经审议，董事会同意公司向中国建设银行股 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-114 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以 下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日召开第四届董事会第二十九次会议、第四 届届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过人民币 11,000 万元（含） 暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到 期前归还至募集资金专项账户。现将相关事宜公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕553 号）同意注 册，正元智慧集团股份有限公司（曾用名：浙江正元智 ...

| 证券代码:300645 | | --- | | 债券代码:123196 | 证券代码：300645 证券简称：正元智慧 公告编号：2023-111 债券代码：123196 债券简称：正元转 02 正元智慧集团股份有限公司 附件： 本次变更不影响浙商证券对公司的持续督导工作。本次保荐代表人变更后公 司向不特定对象发行可转换公司债券项目的持续督导保荐代表人为华佳女士和 段鸿权先生，持续督导期限至 2025 年 12 月 31 日止。 公司董事会对王道平先生在公司 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债 券及持续督导期间所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 正元智慧集团股份有限公司董事会 2023 年 12 月 13 日 关于变更公司持续督导保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"）作为正元智慧集团股份有 限公司（以下简称"公司"）2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券的保荐 机构，委派王道平先生、段鸿权先生担任公司的持续督导保荐代表人，法定持续 督导期限至 2025 年 12 月 ...

北京德恒（杭州）律师事务所 关于正元智慧集团股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见 电话:0571-86508080 传真:0571-87357755 邮编:310020 杭州市上城区新业路 200 号华峰国际商务大厦 10 楼 关于正元智慧集团股份有限公司 北京德恒（杭州）律师事务所 2023 年第五次临时股东大会的法律意 见 北京德恒（杭州）律师事务所 关于正元智慧集团股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见 致：正元智慧集团股份有限公司 北京德恒（杭州）律师事务所受正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公 司"）委托，指派刘秀华律师、李迎亚律师（以下简称"本所律师"）出席公司 2023 年第五次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并对本次股东大会 的合法性进行见证并出具法律意见。 本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会 规则》以及《正元智慧集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关法律 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 公告编号：2023-110 | | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | 正元智慧集团股份有限公司 关于向下修正"正元转 02"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券代码：123196 债券简称：正元转 02 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕553 号）同意注 册，正元智慧集团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以 下简称"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）350.73 万张，发行价为每张面值人民币 100.00 元，共计募集资金人民币 35,073.00 万元， 扣除发行费后，公司本次募集资金净额为 34,227.42 万元。上述募集资金到位情 况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天 健验〔202 ...