证券简称：圣邦股份 证券代码 300661 上海荣正企业咨询服务（集团）股份股份有限公司 关于 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 | | | | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、本次股票期权激励计划的主要内容 6 | | | （一）激励对象的范围及分配情况 | 6 | | （二）拟授予股票期权的数量 | 7 | | （三）股票期权的有效期、授予日、等待期、可行权日、禁售期 | 8 | | （四）股票期权的授予条件与行权条件 | 10 | | （五）股票期权的授予价格及行权价格的确定方法 | 14 | | （六）激励计划其他内容 | 15 | | 五、独立财务顾问意见 16 | | | （一）对股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 16 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 17 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 17 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 | 18 | | （五）对上市公 ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2023-041 圣邦微电子（北京）股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十 四次会议于 2023 年 8 月 17 日通过通讯形式发出通知，并于 2023 年 8 月 24 日通 过通讯形式发出补充通知新增议案，于 2023 年 8 月 28 日上午 9:00 召开。会议 由监事会主席黄小琳女士召集并主持，本次会议应参会监事 3 名，实参会监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）和《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事表决，形成如下决议： (一) 审议通过《关于 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：公司董事会编制的《2023 年半年度报告》及其摘要 的审核程序符合法律、法规和深圳证券交易所 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2023-040 第四届董事会第十五次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十 五次会议于 2023 年 8 月 17 日通过通讯形式发出通知，并于 2023 年 8 月 24 日通 过通讯形式发出补充通知新增议案，于 2023 年 8 月 28 日上午 6:30 以通讯方式 召开。董事会会议应参会董事 5 人，实际参会董事 5 人。本次会议由董事长张世 龙先生召集并主持，公司高级管理人员和监事列席了会议。本次会议的召集、召 开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《圣邦 微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议 决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事表决，形成如下决议： 具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披 露的相关公告。 表 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 章程修订对照表 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订 <公司章程>并办理工商变更登记的议案》，现将具体情况说明如下： 鉴于公司《2018 年股票期权激励计划》之首次、预留股票期权采用自主行 权模式，自 2023 年 4 月至 2023 年 6 月，公司总股本因股票期权自主行权原因增 加 29.1864 万股。因此，公司总股本由 35,834.8826 万股增加至 35,864.0690 万股， 注册资本由人民币 35,834.8826 万元增加至 35,864.0690 万元。 公司于 2023 年 4 月 21 日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关 于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议 案》。公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期可归属的 84.7596 万股限制性股票已于 2023 年 6 月 2 日上市流通，公司总股本由 35,864.0690 万股增加至 35,948.8286 万股，注 ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2023-047 圣邦微电子（北京）股份有限公司 关于召开公司 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第 十五次会议审议通过，决定于 2023 年 9 月 13 日（星期三）召开公司 2023 年第 一次临时股东大会（以下简称"会议"）。现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会，经公司第四届董事会第十五次会议审 议通过后，决定召开公司 2023 年第一次临时股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》的相 关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 13 日（星期三）下午 14:30。 （2）网络投票时间：2023 年 9 月 13 日；其中，通过深圳证券交易所交易 ...

北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：（86-10） 8519-1300 传真：（86-10） 8519-1350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）的 法律意见书 二零二三年八月 关于圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）的法律意见书 致：圣邦微电子（北京）股份有限公司 北京市君合律师事务所是具有从事法律业务资格的律师事务所。本所受圣邦微电子 （北京）股份有限公司（以下简称"圣邦股份"、"公司"）委托，委派本所律师以专 项法律顾问的身份，就圣邦股份实施 2023 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励 计划"）所涉及的有关法律事项，出具本法律意见书。 本法律意见书系根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股 票上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—— ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：圣邦微电子（北京）股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方 | 占用方与上 | 上市公司核算 | 2023 年期初占 | 2023 年度占用 | 2023 年度占 | 2023 年度偿 | 2023 年上半 | 占用形成 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 名称 | 市公司的关 | 的会计科目 | 用资金余额 | 累计发生金额 | 用资金的利息 | 还累计发生 | 年末占用资 | 占用性质 原因 | | | | 联关系 | | | （不含利息） | （如有） | 金额 | 金余额 | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 其附属企业 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | - | - | - | - | - | - - | | 前控股股东、实际控制人 | | | | | | | | ...

为保证本激励计划的顺利实施，现根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》、本激励计划的有关规定，并结合公司的实际 情况，特制定本办法。 一、考核目的 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法 （2023 年 8 月） 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公 司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高级管理人员、核心管理人员、 核心技术（业务）骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利 益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司 按照收益与贡献对等原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规和规范性文件以及《圣 邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公司制定了《圣 邦微电子（北京） ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2023-046 圣邦微电子（北京）股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书的公告 独立董事盛庆辉保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别声明： 1、本次征集投票权为依法公开征集，征集人盛庆辉女士符合《中华人民共和 国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公 司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、征集人对所有相关表决事项的表决意见：同意。 3、征集人未持有公司股票。 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）的有关规定，并根据圣邦微电子 （北京）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）其他独立董事的委托， 独立董事盛庆辉女士作为征集人就公司于2023年9月13日召开的2023年第一次临时 股东大会中审议的关于《圣邦微电子（北京）股份有限公司2023年股票期权激励计 划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）相关议案向 ...

监事会关于2018年股票期权激励计划首次授予 第四个行权期可行权名单的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2023-045 圣邦微电子（北京）股份有限公司 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）等有关法律、法规和规范性文件以及《圣邦微电子（北京）股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，对公司 2018 年股票期权激励计划（以 下简称"本激励计划"）首次授予股票期权第四个行权期可行权名单进行审核， 发表核查意见如下： 本次可行权的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、 法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围， 其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授股票 ...