审计报告 广东奥飞数据科技股份有限公司 容诚审字[2024]510Z0039 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | | 页码 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-7 | | | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | | | 3 | 合并利润表 | 2 | | | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4 | – 5 | | | 6 | 母公司资产负债表 | 6 | | | | 7 | 母公司利润表 | 7 | | | | 8 | 母公司现金流量表 | 8 | | | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 9 | - 10 | | | 10 | 财务报表附注 | 11 | – | 140 | 审 计 报 告 容诚审字[2024]510Z0039 号 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1 ...

广东奥飞数据科技股份有限公司 对会计师事务所履职情况的评估报告 广东奥飞数据科技股份有限公司 (以下简称"公司")聘请容诚会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚所"）作为公司 2023 年年报审计机构。根 据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》，公司对容诚所在 2023 年年度审计中的履职情况进行了评估。经评估，公 司认为，近一年容诚所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责、 公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 容诚所初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企 业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务 业务，拥有 30 多年的证券业务从业经验。容诚所在全国设有 19 家分支机构， 总部位于北京，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26。 2.人员信息 容诚所首席合伙人肖厚发，截至 2023 年 12 月 31 日，容诚所共有合伙人 179 人，注册会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审 ...

广东奥飞数据科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：300738 证券简称：奥飞数据 公告编号：2024-033 广东奥飞数据科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是 否 1 广东奥飞数据科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 注：1、本表数据为合并报表数据； 2、2023 年度完成了 2022 年度权益分派事项，以资本公积向全体股东每 10 股转增 2 股，按调整后的股数重新计算 了 2023 年第一季度的基本每股收益。 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股 ...

| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | | --- | --- | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 0 次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8.关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 无 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1） 培训次数 | 1 次 | | 培训日期 （2） | 2023年12月20日 | | | 关于股份减持的最新规 | | | 定、关于再融资的最新 | | （3）培训的主要内容 | 规定、上市公司独立董 | | | 事管理办法 | | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | 民生证券股份有限公司 关于广东奥飞数据科技股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：奥飞数据 | | --- | -- ...

广东奥飞数据科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为广东奥飞数据科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会《上市公司 独立董事管理办法》等有关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作细则》 等公司制度的规定，在 2023 年度任职期间，充分发挥独立董事的作用，认真履 行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审阅会议 议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，对董事会的相关事项 发表独立意见，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人金泳锋，男，毕业于华中科技大学，法学硕士、管理学博士。曾挂职国 务院侨务办公室国内司科员，现任暨南大学法学知识产权学院副教授、硕士生导 师，广州景天管理咨询合伙企业（有限合伙）有限合伙人，广州金泽法律服务有 限公司执行董事兼总经理，广州金泽知识产权代理有限公司执行董事兼经理，诺 品（广州）科技服务有限公司执行董事兼经理、广东奥飞数据科技股份有限公司 独立董事。 202 ...

民生证券股份有限公司 关于广东奥飞数据科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为广东奥飞数据科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"奥飞数据"）持续督导的保荐人，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》及《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023 年修订）》等有关规定，对奥飞数据 2023 年度内部控制自我评价报告 进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：广东奥飞数据科技股份有限公司、广州 市昊盈计算机科技有限公司、广州奥佳软件技术有限公司、奥飞数据国际有限公 司、广东奥维信息科技有限公司、北京云基时代网络科技有限公司、北京德昇科 技有限公司、廊坊市讯云数据科技有限公司、广州奥缔飞梭数字科技有限公司、 云南呈云科技有限公司、上海永丽节能墙体材料有限公司、固安聚龙自动化设备 有限公司，广州奥 ...

北京大成（广州）律师事务所 关于广东奥飞数据科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项的 法律意见书 www.dentons.cn 广州市珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 14 层、15 层 Tel.:862085277000/01Fax:862085277002 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn 北京大成（广州）律师事务所 关于广东奥飞数据科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：广东奥飞数据科技股份有限公司 北京大成（广州）律师事务所（以下简称"本所"）接受广东奥飞数据科技 股份有限公司（以下简称"奥飞数据"或"公司"）的委托，担任奥飞数据 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）项目的专项法律顾问，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）以及中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，目前未持有公司股份，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制 人以及其他董事、监事、高级管理人员也不存在关联关系，不存在影响独立董事 独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号一一创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件中关于独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事 2023 年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年度，公司共召开 9 次董事会、4 次股东大会。本人认真履行了独立 董事的义务并行使表决权，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席董事 广东奥飞数据科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为广东奥飞数据科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会《上市公司 独立董事管理办法》等有关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作细则》 等公司制度的规定，在 2023 年度任职期间，充分发挥独立董事的作用，认真履 行了独立董事的职责 ...

| 证券代码：300738 | 证券简称：奥飞数据 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123131 | 债券简称：奥飞转债 | | 广东奥飞数据科技股份有限公司 本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 定的重大资产重组。本次对外投资额度在公司董事会审批权限范围之内，无需提 交股东大会审议。 二、进展情况 公司与特发信息于近日签署《交割确认书》，完成对四川华拓 70%股权的交 割。本次交割完成后，公司持有四川华拓 70%股权，四川华拓成为公司的控股子 公司，并纳入公司合并财务报表范围。 三、备查文件 1、《交割确认书》。 特此公告。 广东奥飞数据科技股份有限公司 关于四川华拓光通信股份有限公司 70%股权完成交割的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、交易概述 2024 年 3 月 8 日，广东奥飞数据科技股份有限公司（以下简称"公司"、 "奥飞数据"）召开第四届董事会第五次会议并审议通过《关于拟通过公开挂牌 方式受让股权的议案》，公司董事会同意公司拟作为意 ...

广东奥飞数据科技股份有限公司 董事会议事规则 第三条 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议 是履行董事职责的基本方式。 第二章 董事会的组成 第四条 公司设董事会，对股东大会负责。 第五条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名，可以 设立副董事长 1 名。独立董事的有关职权和应当发表独立意见的事项依照本公司 《独立董事工作细则》的有关规定。 第六条 董事长、副董事长由公司董事担任，由公司全体董事过半数（不含 半数）选举产生或罢免。 第七条 董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委 员会。董事会可以根据需要设立其他专门委员会和调整现有委员会。董事会专门 委员会的组成和工作方式等依照本公司各专门委员会工作细则的规定。 第一章 总则 第一条 为完善广东奥飞数据科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会 能够高效规范运作和科学决策，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《深圳证券交易所创业板股 ...