上海瀚讯信息技术股份有限公司 上海瀚讯信息技术股份有限公司 董事会议事制度 第一章 总则 第一条 为规范上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的决策行为和运作程序，完善公司的法人治理结构，提高工作效率，保证科学 决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司治理 准则》、《上市公司章程指引》等法律、法规，以及《上海瀚讯信息技术股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制订本规则。 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司章程为准。 第二条 公司董事会由股东会选举产生，并对股东会负责，并依据国家有关 法律、法规和公司章程行使职权，承担义务。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司设董事会，对股东会负责。董事会由 9 名董事组成，其中，职 工董事 1 人、独立董事 3 人。设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半 数选举产生。 第四条 董事会行使下列职权： （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并 ...

上海瀚讯信息技术股份有限公司 章 程 （经 2024 年年度股东大会修订） | | | | 第一章 | 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 | 5 | | 第一节 | | 股份发行 | 5 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | | 股份转让 | 7 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 11 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 12 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 19 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 22 | | 第五章 | | 董事会 | 27 | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 27 | | 第二节 | | 董事会 | 31 | | 第三节 | | 独立董事 | 37 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | ...

上海瀚讯信息技术股份有限公司 上海瀚讯信息技术股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为保证上海瀚讯信息技术股份有限公司(以下简称"公司")的规 范运作，进一步完善公司治理结构，更好的维护全体股东利益，特别是中小股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》和《上海瀚讯信息技术股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并参照《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"） 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《规范运作》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定、证券交易所业务规则及公司章程的要求，认真履行职 责，在董事会中发挥 ...

上海瀚讯信息技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海瀚讯信息技 术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主 要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董 事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事（不含独 立董事），高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负 责人以及董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 上海瀚讯信息技术股份有限公司 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名以上董事组成，成员应为单数，应当有 过半数的独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名 ...

第三条 总经理、副总经理及其他高级管理人员在履行职务时，接受董事会 审计委员会在遵守法律、法规和公司章程等方面的监督。 第二章 总经理的任免 上海瀚讯信息技术股份有限公司 上海瀚讯信息技术股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）经营 管理的制度化、规范化，确保公司经营决策的正确性、合理性，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海瀚讯信息技术股份有限公 司章程》（以下简称公司章程"）及其他的有关法律、法规规定，制订本细则。 第二条 公司依法设置总经理和副总经理、财务负责人等高级管理人员（以 下简称"高管"）， 高管应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚 信和勤勉的义务，总经理对公司董事会负责并报告工作，副总经理、财务负责人 等高级管理人员对总经理负责并报告工作。 第四条 总经理任职，应当具备下列条件: （一）优秀的个人品质：有较强的责任心，积极进取、忠实勤勉、廉洁奉公 等。 （二）良好的职业操守： 1、具备高度的敬业精神，全力履行好自己的职责，忠实维护公司利益； 2、严守公司商业秘密，不将公司商业秘密透露给任何未 ...

上海瀚讯信息技术股份有限公司 上海瀚讯信息技术股份有限公司 第二章 关联方和关联关系 （四）持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董 事（独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其 他组织； 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性， 充分保障股东、特别是中小股东及公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《企业会计准则第 36 号 ——关联方披露》和《上海瀚讯信息技术股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）等有关规定，并参考《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证 ...

上海瀚讯信息技术股份有限公司 上海瀚讯信息技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称 "投资者"）之间的有效沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资 者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证监会《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 1 上海瀚讯信息技术股份有限公司 （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突 的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司证券价格作出预测 ...

上海瀚讯信息技术股份有限公司 上海瀚讯信息技术股份有限公司 内部审计制度 第一条 为进一步规范公司内部审计工作,根据《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计工作的规定》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件及《上海瀚讯信息技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司（包 括分公司）及控股子公司、具有重大影响的参股子公司内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价 活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全。 第四条 公司设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、公 司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督，促进公司内部控制的建立健 全，改善经营管理，规范和控制经营风险。内部审计部门对董事会审计 ...

上海瀚讯信息技术股份有限公司 上海瀚讯信息技术股份有限公司 防范主要股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止主要股东（指持有上海瀚讯信息技术股份有限公 司5%以上股份的股东）及关联方占用上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称 "公司"）资金的长效机制，杜绝主要股东及关联方资金占用行为的发生，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管 指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范 性文件及《上海瀚讯信息技术股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《上海瀚讯信息技术股份有限公司关联交易决策制度》（以下简称"《关 联交易决策制度》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 公司、公司控股子公司及下属分公司与主要股东及其他关联方 发生的经营性资金往来，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格按照《创 业板上市规则》和公司《关 ...

上海瀚讯信息技术股份有限公司 上海瀚讯信息技术股份有限公司 对外担保管理制度 公司下属子公司对外提供担保的，公司派出的董事应参照本制度的规定履行 监督、管理的职责。 第四条 本管理制度适用于公司及公司控股子公司。 本制度所称"控股子公司"，是指公司持有其50%以上的股份，或者虽然持 有不足50%的股份但能够通过决定其董事会半数以上成员的当选或者以协议等其 他安排实现控制的公司。 第二章 对外担保的原则 第一章 总则 第一条 为了规范上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下 简称"《民法典》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文 件以及《上海瀚讯信息技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 特制订本制度。 第二条 公司股东、全体董事及高级管理人员应当遵守本制度的规定，审 ...