北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 第四期限制性股票激励计划作废部分限制性股票的 法律意见书 二〇二四年四月 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 第四期限制性股票激励计划作废部分限制性股票的 法律意见书 致：深圳市德方纳米科技股份有限公司 - 2 - 法律意见书 （4）该等文件中所陈述的事实均真实、准确、完整，并没有遗漏和/或误导。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： （1）本法律意见书系依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实， 根据适用的中国法律、法规和规范性文件而出具。 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）作为深圳市德方纳米 科技股份有限公司（以下简称"公司"或"德方纳米"）聘请的专项法律顾问， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）以及中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》" ...

及作废失效事项的 深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 授予限制性股票调整、归属条件成就 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 释 | 义 3 | | --- | --- | | 声 | 明 4 | | 一、股权激励计划相关事项 5 | | | 二、结论性意见 13 | | | 三、备查信息 14 | | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 德方纳米、公司 | 指 | 深圳市德方纳米科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于深圳市德 | | | | 方纳米科技股份有限公司授予限制性股票调整、归属 | | | | 条件成就及作废失效事项的独立财务顾问报告》 | | 限制性股票、第二类限制性 | 指 | 满足获益条件后，激励对象出资购买公司 股普通股 A | | 股票 | | | | 激励对象 | 指 | 参与公司相关股权激励计划的人员 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日为交 | ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-026 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于调整第二期限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日 分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过《关于 调整第二期限制性股票激励计划相关事项的议案》，鉴于公司2022年年度权益分 派方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》《第二期限制性股票激励计划（草 案）》等有关规定，决定对第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 首次及预留授予的限制性股票的授予价格及授予数量进行相应调整，有关情况如 下： 一、本激励计划已履行的相关审议程序和信息披露情况 （一）2021年1月18日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过《关 于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第 二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 第二期限制性股票激励计划授予价格及授予数量调整、 首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期归属条件成就、 作废部分限制性股票相关事项的 法律意见书 二〇二四年四月 法律意见书 （1）文件上所有的签名、印鉴都是真实的； - 2 - 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 第二期限制性股票激励计划授予价格及授予数量调整、 首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期归属条件成就、 作废部分限制性股票相关事项的 法律意见书 致：深圳市德方纳米科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）作为深圳市德方纳米 科技股份有限公司（以下简称"公司"或"德方纳米"）聘请的专项法律顾问， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）以及中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、法 ...

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-028 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日 分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过《关于 作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，有关情况如下： 一、第二期限制性股票激励计划已履行的相关审议程序和信息披露情况 （一）2021年1月18日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过《关 于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第 二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权 董事会办理第二期限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于提议召开2021 年第一次临时股东大会的议案》。 （二）2021年1月18日，公司召开第三届监事会第七次会议，审议通过《关 于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第 二期限制性股票激励计划实施考核管 ...

法律意见书 二〇二四年四月 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 第三期限制性股票激励计划作废部分限制性股票的 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 第三期限制性股票激励计划作废部分限制性股票的 法律意见书 致：深圳市德方纳米科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）作为深圳市德方纳米 科技股份有限公司（以下简称"公司"或"德方纳米"）聘请的专项法律顾问， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）以及中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神，在对公司第三期限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）作废部分限制性股票（以下简称"本次作废"）所涉及的相关事项进行核 查基础上，现出具本法律意见书。 就 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司监事会的核查意见 深圳市德方纳米科技股份有限公司监事会 本激励计划首次授予的 17 名激励对象及预留授予的 3 名激励对象因个人原 因已离职而不符合激励资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作 废失效；首次授予的1名激励对象对应第三个归属期的个人绩效考核评级为C+， 对应的个人层面可归属比例为 60%，其当期计划归属的部分限制性股票不得归属， 并作废失效。除此之外，本激励计划首次授予第三个归属期可归属股份的 112 名 激励对象和预留授予第二个归属期可归属股份的 12 名激励对象均符合《公司法》 《证券法》《公司章程》规定的任职资格，符合《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》规定的激励对象条件，符合《第二期限制性股票激励计划（草案）》规 定的激励对象范围，主体资格合法、有效。 深圳市德方纳米科技股份有限公司 监事会 2024 年 4 月 24 日 关于第二期限制性股票激励计划符合归属资格的激励对象名单的核查意见 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司 法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交 ...

CONTENTS 目录 第一篇 公司治理篇 26 第五章 党建 第一节 党建制度体系建设 第二节 全面加强党建工作 第三节 积极开展各项活动 促进党群关系和谐 52 第七章 风险管理 第一节 风险管理体系 第二节 风险识别、评价与控制 第三节 应对气候风险 62 第八章 利益相关方与实质性议题 第一节 利益相关方沟通 第二节 实质性议题分析 68 第九章 商业道德 98 第十二章 绿色运营 第一节 绿色办公 第二节 清洁生产 第三节 噪声管理 第四节 生物多样性 106 第十三章 能源管理与气候变化 第一节 能源管理 第二节 应对气候变化 第三节 废气管理 118 第十四章 物料与废弃物 第一节 加强商业道德管理 第二节 供应商反腐败风险管理 第三节 反腐举报管理 76 第十章 负责任供应链 第一节 打造可持续的供应链管理体系 第二节 负责任矿产管理 第三节 供应链风险管理 第二篇 环境责任篇 90 第十一章 环境管理 第一节 环境管理体系 第二节 环境风险控制 第三节 突发环境事件应急管理 第四节 环保宣传教育 第一节 物料管理 第二节 废弃物管理 128 第十五章 水资源与废水 第一节 水资源管理 第二节 ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 深圳市德方纳米科技股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0008 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 3-18 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚专字[2024]518Z0008 号 深圳市德方纳米科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称德方纳米公 司）董事会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供德方纳米公司年度 ...

（一） 机构信息 1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙 企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服 务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至 901-26，首席合伙人肖厚发。 2、人员信息 证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-022 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"或"德方纳米"）于 2024年4月22日召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次会议，会议 分别审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》，公司拟续聘容诚会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）为公司2024年度审 计机构，该事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、 拟续聘会计师事务所的基 ...