光大证券股份有限公司关于 江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 2023年度现场检查报告 | 保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称： 聚杰微纤 | | --- | | 保荐代表人姓名：郭护湘 联系电话：010-56513000 | | 保荐代表人姓名：张进 联系电话：010-56513000 | | 现场检查人员姓名：张进、许纯 | | 现场检查对应期间： 年度 2023 | | 现场检查时间： 年 月 日--2023 年 月 日 2023 12 26 12 28 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：访谈公司相关董事、监事、 | | 高管人员；检查公司三会会议文件；核查董事会专业委员会文件；核对公司相关公 | | 告；查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；访谈实际控制人；核查公司就有 | | 关事项出具的说明。 | | √ 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √ | | 内容等 ...

聚杰微纤 2023 年第四次临时股东大会 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见书 江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本所受公司董 事会委托，指派本所律师出席公司 2023 年第四次临时股东大会，并就本次股东 大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结 果的合法有效性等事项出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 2、本次股东大会的投票方式 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集和召开 1、本次股东大会由公司董事会召集 2023 年 12 月 11 日，公司召开了第三届董事会 ...

证券代码：300819 证券简称：聚杰微纤 公告编号：2023-067 江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、会议召开和出席情况 1、会议召开地点、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 28 日（星期四）14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023 年 12 月 28 日 9:15-9：25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2023 年 12 月 28 日 9:15- 15:00 期间的任意时间。 2、现场会议召开地点：江苏省苏州市吴江区交通路 68 号聚杰微纤 4 楼会议 室 3、召开方式：现场结合网络 4、召集人：董事会 5、主持人：董事长 仲鸿天 6、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《江苏聚杰微纤科技集团股份 ...

江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《江 苏聚杰微纤科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》及其他有关 规定，公司董事会特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数，委员 中至少有一名独立董事为专业会计人士并担任召集人。审计委员会成员应当为不 在公司担任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的财务会计 专业人士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批 准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 ...

江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《江苏聚杰微纤科技集团股份 有限公司章程》及其他有关规定，公司董事会设提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事及须由董事会任免高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名董事组成，独立董事过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作。 第七条 期间如有委员不再担任本公司董事职务，自动失去委员资格，并由 提名委员会根据上述第三至第五条补足委员人数。 第八条 提名委员会下设提名委员会工作小组，为提名委员会日常工作机构， 负责资料搜集、整理，初选名单的拟定和会议组织等工作。 第九条 公司在董事会中设置提名委员会的，提名委员会应当对被提名人任 职资格进行审查，并形成明确 ...

江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，独立董事过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分 之一以上全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会 据上述第三至第五条规定补足委员人数。 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事，下同）及高级管理人员 的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司章程》及其他有关规定，公司董事会设薪 酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第七条 薪酬与考核委员会下设薪酬与考核委员会工作小组，为 ...

江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第三次会议 尤敏卫 颜世富 王建明 相关事项的独立意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 及《江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司章程》等有关规定，基于独立性原则、 谨慎性原则，本着维护全体股东尤其是中小股东的合法权益，我们作为江苏聚杰 微纤科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，就公司第三届董 事会第三次会议审议事项发表独立意见如下： 关于调整募投项目实施进度的独立意见 经审议，独立董事认为：此次调整募集资金投资项目"研发中心建设项目" 实施进度是根据公司最新战略发展所作出的调整。本次调整募投项目实施进度并 未改变募投项目实施主体，也不存在变相改变募集资金投向及损害公司及全体股 东的合法权益。本次调整实施进度事项严格按照《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律法规的规定，我们一致同意通过该议案。 （以下无正文） 1 （本页无正文，为《江苏聚杰微纤科技 ...

证券代码：300819 证券简称：聚杰微纤 公告编号：2023-064 江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 关于修订公司部分内控制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、修订内控制度的情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》以及《公司章程》等有 关法律、行政法规、规范性文件的最新规定，结合公司实际情况，拟对公司内控 制度部分内容进行修订。 二、本次修订相关内控制度如下 | 序 | 制度名称 | 是否需要提 | | --- | --- | --- | | 号 | | 交股东大会 | | 1 | 董事会议事规则 | 是 | | 2 | 独立董事工作管理制度 | 否 | | 3 | 董事会审计委员会工作细则 | 否 | | 4 | 董事会提名委员会工作细则 | 否 | | 5 | 董事会薪酬与考核委员会工作细则 | 否 | 三、内控制度修订对比表 1.《董事会议事规则》修订对比表 | 修订前 | 修订后 | 修订内容 | 第三条 | 组成 | 第三条 | ...

江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 独立董事工作管理制度 为进一步完善江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好的维护中小股东 的利益，促进公司的规范运作，参照《上市公司独立董事管理办法》等要求并根 据《公司章程》的规定，特制定本制度。 第一章 总 则 第一条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接厉害关系，或者其他 可能影响其独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第二条 独立董事独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。当发生对身份独立性构成影响的情形 时，独立董事应当及时通知公司并进行消除，无法符合独立性条件的，应当提出 辞职。 第三条 公司独立董事人数应不少于公司董事总人数的三分之一，且至少包 括一名会计专业人士。公司董事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会、 薪酬与考核委员会。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应 当过半数 ...

江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 章 程 二零二三年十二月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 宗旨和经营范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 15 | | 第五章 | 董事会 19 | | 第一节 | 董事 19 | | 第二节 | 独立董事 22 | | 第三节 | 董事会 24 | | 第四节 | 董事会秘书 28 | | 第五节 | 董事会专门委员会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 32 | | 第一节 | 监事 32 | | 第二节 | 监事会 32 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 ...