中山证券有限责任公司 关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | | 在持续督导期内，每月由银行抄送对账 | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 单，2023 年现场查询 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | | | | 是 | | 文件一致 | | | 4、公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 次，均事前审阅会议议案 0 | | （2）列席公司董事会次数 | 次，均事前审阅会议议案 0 ...

证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2024-013 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 关于2024年度对外担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开的第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了 《关于 2024 年度对外担保额度预计的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审 议。现将具体情况公告如下： 一、担保情况概述 为满足合并报表范围内子公司（以下简称"子公司"）日常经营需要，根据 其业务发展情况，公司预计 2024 年度为子公司向银行、金融机构等申请融资（包 括但不限于办理人民币或外币流动资金贷款、项目贷款、承兑汇票、信用证、保 函、票据贴现、保理、出口押汇以及外汇远期结售汇等相关业务）及日常经营需 要（包括但不限于履约担保、产品质量担保）时提供担保，预计担保额度不超过 人民币 4 亿元。提供担保的形式包括但不限于信用担保(含一般保证、连带责任 保证等)、抵押担保、质押担保或多种担保方式相结合等形式。 本次预 ...

中山证券有限责任公司 关于 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 （深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、22 层） 二〇二四年三月 1 2021 年限制性股票激励计划 作废部分已授予但尚未归属的限制性股票之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 | 目录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序 6 | | 五、本次作废限制性股票的具体情况 8 | | 六、独立财务顾问意见 9 | 一、释义 在本独立财务顾问报告中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 北鼎股份、本公司、公司、上市 | 指 | 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 | | 公司 | | | | 中山证券、独立财务顾问、本独 | 指 | 中山证券有限责任公司 | | 立财务顾问 | | | | 本报告、本独立财务顾问报告 | 指 | 中山证券有限责任公司关于深圳市北鼎晶辉科技股份 有限公司2021年限制性股票激励计划作废部分已授予 | ...

深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （述职人：张建军） 各位股东： 2023 年度，作为深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和 要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重 大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公司利益和股东 特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况作汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人张建军，1964 年生，中国国籍，无境外永久居留权，上海财经大学会计 学博士。2001 年至 2006 年，担任深圳大学经济学院院长、教授；2007 年至今， 担任深圳大学会计与财务研究所所长、教授、会计学科带头人；2020 年 9 月至 今，担任欣旺达独立董事；2023 年 4 月至今，担任鹏鼎控股独立董事；2022 年 8 月至今，担任公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在 ...

北京市天元律师事务所 关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整相关事项的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整相关事项的 法律意见 本所律师特作如下声明： 1、 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具 之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚 实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、 完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 2 遗漏，并承担相应法律责任。 2、 本所律师已按照依法制定的业务规则，采用了书面审查、查询、计算、 复核等方法，勤勉尽责、审慎履行了核查和验证义务。 3、 本所律师在出具本法律意见时，对与法律相关的业务事项已履行法律 专业人士特别的注意义务，对其他业务事项已履行普通人一般的注意义务。 京天股字（20 ...

中山证券有限责任公司 关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中山证券有限责任公司（以下简称"中山证券"、"保荐机构"）作为深圳 市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"北鼎股份"或"公司"）首次公开发 行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则（2023 年修订）》等相关规定，对公司 2023 年度内部控制自我 评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括本公司、分公司及全资子公司；纳入评价 范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司 合并财务报表营业收入总额的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括:控制环境（包括组织结构、发展战略、 人力资源、社会责任、企业文化）、风险评估、控制活动（包括资金管理、投融 资管理、研究与开发、产供销业务管理、资产管理、担保业务、财务报告管 ...

单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | | 占用方与上市公司的 关联关系 | 上市公司核算的 | 2023年期初占用 | 2023年度占用累 | 2023年度占用资金的 | 2023年度偿还累 | 2023年期末占用 | | | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 会计科目 | 资金余额 | 计发生金额（不 含利息） | 利息（如有） | 计发生金额 | 资金余额 | | 占用形成原因 | | | 现大股东及其附属 | | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 企业 | | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | | - | - | - | - | - | - | - | - | | - | - | | 前大股东及其附属 | | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 企业 | | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | | - ...

深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 审计委员会对 2023 年年审会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、深圳证券交 易所《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳市 北鼎晶辉科技股份有限公司公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会对会计师事务所 2023 年度履 职情况评估及审计委员会履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 次会议，于 2023 年 4 月 21 日召开了 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于 续聘会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2023 年度会计师事务所，聘期一年，自公司股东大会审议通过之日起生 效。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 ...

深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 公司开展的外汇衍生品交易与公司业务紧密相关，基于公司外汇资产、负债 状况及外汇收支业务情况，能进一步提高公司应对外汇波动风险的能力，更好地 规避和防范公司所面临的外汇汇率、利率波动风险，增强公司财务稳健性。 四、公司开展外汇衍生品交易的基本情况 1、开展外汇衍生品交易业务额度：公司及控股子公司拟使用使用闲置自有 资金开展总金额不超过1,500万美元（含等值其他币种）的外汇衍生品交易业务。 自董事会批准之日起 12个月内有效。上述额度自董事会审批通过后12个月内可 循环滚动使用，如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该 关于开展外汇衍生品交易的可行性分析报告 一、公司开展外汇衍生品交易的背景 因业务发展，深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控 股子公司存在大量的进出口贸易业务。在人民币汇率双向波动及利率市场化的金 融市场环境下，为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影 响，同时合理降低财务费用，公司及控股子公司拟开展外汇衍生品交易业务。 二、公司开展的外汇衍生品交易概述 公司开展的外汇衍生品交易品种包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、 ...

证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2024-018 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日 召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"信永中和"）为公司2024年度审计机构和2024年内控审计机构，聘 期一年。本事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具备证券、期货相关业务审 计从业资格的审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。公司聘请 信永中和为本公司审计机构以来，其工作勤勉尽责，坚持公允、客观的态度进行 独立审计，出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。 根据信永中和的服务意识、职业操守和履职能力，公司拟续聘信永中和为公 司提供2024年度审计服务，服务期为1年。公 ...