独立董事公开征集委托投票权报告书 独立董事张复生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别声明： | 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 公告编号：2023-060 | | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 1.本次征集投票权为依法公开征集，征集人张复生先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集 上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）第三条规定 的征集条件； 2.截至本公告披露日，征集人张复生先生未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，河南金丹乳酸科 技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董事张复生先生受其他独 立董事的委托作为征集人，就公司拟于2023年9月25日召开的2023年第二次临时 股东大会审议的公司2023年限制性股票激 ...

独立董事关于第五届董事会第六次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，作为 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的独立董事， 我们本着认真严谨、实事求是的态度，对公司第五届董事会第六次会议有关事项 发表如下独立意见： 一、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 1.公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形， 公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2.《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"或"本次激励计划"）及其摘要的拟定、审议程序符合《管理办法》《上 市规则》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。 3.本次激励计划的激励对象符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章 程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。激励对 ...

国金证券股份有限公司 本次董事会审议的委托理财额度有效期为自董事会审议通过之日起12个月。 在前述额度有效期内，额度可循环滚动使用，但单笔现金管理的资金使用期限不 超过12个月。 关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为履行河南金丹乳酸科技 股份有限公司（以下简称"金丹科技"、"公司"）持续督导职责的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、 法规和规范性文件的要求，对金丹科技拟使用闲置自有资金进行委托理财的事项 进行了审慎核查，核查情况如下： 一、委托理财情况概述 （一）投资目的及金额 为提高公司资金使用效率，增加公司现金资产收益，充分盘活资金，在保证 日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，公司（含合并报表范围内 的公司）拟使用合计不超过人民币15,000万元的自有资金用于委托理财，资金可 在额度内滚动循环使用，投资期限内任一 ...

证券代码：300829 证券简称：金丹科技 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划 1 金丹科技 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 （草案） 二〇二三年九月 所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露 文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获 得的全部利益返还公司。 2 金丹科技 2023 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《河南金丹乳酸科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"金丹 科技"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等其他有 关法律法规、规范性文件 ...

北京植德律师事务所 关于 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的 法律意见书 植德（证）字[2023]***-1 号 北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 5 层 邮编：100007 5 th Floor, Raffles City Beijing Office Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C 电话(Tel)：010-56500900 传真(Fax)：010-56500999 www.meritsandtree.com 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 金丹科技、公司、 | 指 | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | 金丹环保 | 指 | 河南金丹环保新材料有限公司，系金丹科技的全资子公司 | | 金丹农业 | 指 | 河南金丹现代农业开发有限公司，系金丹科技的全资子公司 | | 聚乳酸研究院 | 指 | 河南省聚乳酸可降解材料产业研究院有限公 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次 会议于 2023 年 9 月 8 日在公司会议室以现场方式召开。本次监事会会议于 2023 年 9 月 5 日以电话及电子邮件方式通知全体监事。会议应出席监事 3 名，实际 出席监事 3 名，公司董事/副总经理/董事会秘书崔耀军、证券事务代表刘彦宏列 席本次会议。本次监事会会议由史永祯先生主持。本次会议的召集和召开符合 国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议审议并通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年对外捐赠事项的议案》。 经审核，监事会认为：公司拟通过当地政府扶贫机构或者社会公益组织进 行捐款，金额不超过人民币 300 万元（包含 300 万元），本次捐赠资金来源为自 有资金，对公司当期及未来经营业绩不构成重大影响，亦不构成重组、关联交 易，不存在损害中小股东利益的情况。 | | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 表 ...

证券代码：300829 证券简称：金丹科技 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）摘要 二〇二三年九月 1 金丹科技 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露 文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获 得的全部利益返还公司。 2 金丹科技 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、《河南金丹乳酸科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"金丹 科技"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等其他有 关法律法规、 ...

第五届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2023-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议并通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年对外捐赠事项的议案》。 一、董事会会议召开情况 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"公司" "金丹科技"）第五届董 事会第六次会议于 2023 年 9 月 8 日下午 15:00 以现场结合通讯方式在公司会议 室召开，会议通知于 2023 年 9 月 5 日以电话及电子邮件方式发出。 为了更好的履行上市公司的社会责任，支持公司所在地教育、医疗、慈善 等事业，公司拟通过当地政府扶贫机构或者社会公益组织进行捐款，金额不超 过人民币 300 万元（包含 300 万元），本次捐赠资金来源为自有资金，对公司 当期及未来经营业绩不构成重大影响，亦不构成重组、关联交 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划自查表 公司简称：金丹科技 股票代码：300829 独立财务顾问：无 | | | 是否存在该 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定 | 否 | | | | 意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定 | 否 | | | | 意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公 36 | 否 | | | | 开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 | 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1．投资种类：河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"公司"）及合 并报表范围内的子公司拟使用暂时闲置自有资金购买银行、证券公司等金融机 构发行的安全性高、流动性好的各类理财产品。 2．投资金额：公司拟使用总额度不超过人民币15,000万元（含本数，下同） 的闲置自有资金进行委托理财，有效期自公司董事会审议通过之日起不超过12 个月。在前述额度和期限范围内，资金可滚动循环使用。 3．特别风险提示：金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势 及金融市场的变化适时适量的介入，但仍可能出现因受到市场波动影响，导致委 托理财实际收益不及预期的情况。敬请广大投资者注意投资风险。 公司于2023年9月8日召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次 ...