河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度跟踪评级报告 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度跟踪评级报告 声 明 中诚信国际信用评级有限责任公司 2023 年 9 月 5 日 2 本次评级为发行人委托评级。除因本次评级事项使中诚信国际与发行人构成委托关系外，中诚信国际及其评估人员 与发行人不存在任何其他影响本次评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本次评级依据评级对象提供或已经正式对外公布的信息，以及其他根据监管规定收集的信息，中诚信国际按照相关 性、及时性、可靠性的原则对评级信息进行审慎分析，但中诚信国际对于相关信息的合法性、真实性、完整性、准 确性不作任何保证。 中诚信国际及项目人员履行了尽职调查和诚信义务，有充分理由保证本次评级遵循了真实、客观、公正的原则。 评级报告的评级结论是中诚信国际依据合理的内部信用评级标准和方法、评级程序做出的独立判断，未受发行人和 其他第三方的干预和影响。本评级报告所依据的评级方法在公司网站（www.ccxi.com.cn）公开披露。 本评级报告对评级对象信用状况的任何表述和判断仅作为相关决策参考之用，并不意味着中诚信国际实质性建议任 何使用人据此报告采取投资、借贷 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年半年度报告全文 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年半年度报告 2023-049 2023 年 8 月 1 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年半年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 公司负责人张鹏、主管会计工作负责人陈飞及会计机构负责人(会计主管 人员)梁桂芝声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 本报告中所涉及的发展战略及经营投资计划等前瞻性陈述，不构成公司 对投资者的实质性的承诺，也不代表最终投资方案的实施决策，能否实现取 决于市场状况变化等多种因素，存在较大不确定性。敬请投资者注意投资风 险。 公司日常经营中可能面临的风险因素详见"第三节管理层讨论与分析"之 "十、公司面临的风险和应对措施"。敬请广大投资者关注，并注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2 | | | | 第二节 | 公司简介和主 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目 及支付发行费用的鉴证报告 大华核字[2023]0014655 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership ) 合中具有故业许可的合 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业综—监管 河南金丹乳酸科技股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支 1-3 í 付发行费用的鉴证报告 11 河南金丹乳酸科技股份有限公司以自筹资金 1-3 预先投入募集资金投资项目及支付发行费用 的专项说明 十百市海淀区两四环中路 16号院 7号楼 86 (10) 5835 0011 传真: 86 以 自 筹 资 金 预 先 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 及 支 付 发 行 费 用 的 鉴 证 报 告 以自筹资金预先投入募集资金投资项目 及支付发行费用的鉴证报告 ( 截止 2023 年 7 月 20 日 ) 页 次 录 大华核字[2023]0014655 号 河南金丹乳酸科技股份有限公司全体股东: 我 ...

国金证券股份有限公司 关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的 自筹资金的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为河南金丹乳酸科技股份 有限公司（以下简称"金丹科技"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券并 在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对金丹科 技以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的事项进行 了审慎核查，核查情况如下： 单位：元 | 序 号 | 项目/费用名称 | 以自筹资金预先支付金额 | 募集资金置换金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 年产 7.5 万吨聚乳酸生物降 解新材料项目 | 80,931,239.83 | 80,931,239.83 | | | 预先投入募投项目小计 | 80,931,239.83 | 80,931,239. ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 单位：万元 | | | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 年期初 2023 | 2023 年半年度占 | 2023 年半年度 | 2023 年半年 | 2023 年半年 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 司的关联关系 | 的会计科目 | 占用资金余额 | 用累计发生金额 | 占用资金的利息 | 度偿还累计 | 度期末占用 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | | | （不含利息） | （如有） | 发生金额 | 资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人 | | - | | - | | - | | - | | - | | 及其附属企业 | | - | | - | | - | | - | | - | | 小计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实 ...

二、募集资金投资项目基本情况 根据《河南金丹乳酸科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》中披露的募集资金投资项目，本次向不特定对象发行可转换公司 债券募集资金扣除发行费用后，将投资于以下项目： 单位：万元 国金证券股份有限公司 关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为河南金丹乳酸科技股 份有限公司（以下简称"金丹科技"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司债 券并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的要 求，对金丹科技拟使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核 查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意河南金丹乳酸科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕885 号）同 意注册，河南金丹乳酸科技 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2023-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等有关规定，河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司" 或"金丹科技"）将 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]413 号文核准，并经深圳证券交 易所同意，本公司由主承销商国金证券股份有限公司于 2020 年 4 月 13 日向社会 公众公开发行普通股（A 股）股票 2,830 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民 币 22.53 元，共募集资金 637,599,000.00 元，扣除发行费用 9 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2023-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.投资种类：河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"公司"或"金丹科 技"）拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品，包括但不限 于银行理财产品、结构性存款等。 2.投资金额：公司拟使用总额度不超过人民币 4.5 亿元（含本数）的闲置募 集资金进行现金管理，有效期自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在 前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用；单个理财产品的投资期限不超过 12 个月（含）。 3.特别风险提示：本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项尚存在宏观 经济波动风险及投资收益不可预期等风险，敬请投资者注意投资风险。 公司于 2023 年 8 月 28 日召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第 五次会议，分别 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2023-051 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第五 次会议于 2023 年 8 月 28 日上午 9:00 以现场结合通讯方式在公司会议室召开， 会议通知于 2023 年 8 月 18 日以电话及电子邮件方式发出。 本次会议由公司董事长张鹏先生主持。本次会议应出席董事 7 名，实际出 席董事 7 名，其中余龙、张复生、赵永德以通讯表决方式出席会议。公司全体 监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集和召开符合国家有关法律、 法规及《公司章程》的规定，决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议并通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》。 经审议，董事会认为： ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 二、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见 经核查，我们认为：公司 2023 年半年度募集资金的存放和使用符合中国证 监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在 募集资金存放和使用违规的情况，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害 股东利益的情况。公司编制的《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项 报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 独立董事关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规以及《公司章程》的有关规定，作为河南金丹乳酸科技股份有限公 司（以下简称"公司"）第五届董事会的独立董事，我们本着认真严谨、实事求 是的态度，对公司第五届董事会第五次会议有关事项发表如下独立意见： 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项 说明和独立意见 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》的规定，我们 ...