国泰君安证券股份有限公司 关于圣元环保股份有限公司 2023 年持续督导培训情况报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等法 规要求，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"或"保荐机构"） 作为圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"或"圣元环保"）首次公开发行 股票并在创业板上市的持续督导机构，于2024年4月12日对圣元环保董事、监事、 高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员 进行了现场培训。 （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于圣元环保股份有限公司 2023 年持续督导培训情况报告》之签字盖章页） 保荐代表人： 曾远辉 刘怡平 一、现场培训的基本情况 实施本次现场培训前，国泰君安证券相关项目人员编制了培训讲义，并提前 要求圣元环保参与培训的相关人员了解培训内容。现场培训后，国泰君安证券向 圣元环保提供了讲义课件及相关学习资料以供自学，在学习过程中如有问题可随 时与保荐机构培训人员联系。 二、现场培训的主要内容 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等 ...

证券代码：300867 证券简称：圣元环保 公告编号：2024-018 圣元环保股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部发布的《关 于印发〈企业会计准则解释第 16 号〉的通知》（财会〔2022〕31 号） （以下简称"准则解释第 16 号"）的要求变更会计政策。本次会计政 策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，现 将具体情况公告如下： 一、本次会计政策变更概述 1、会计政策变更原因和变更日期 财政部于2022年11月30日发布了《关于印发〈企业会计准则解 释第16号〉的通知》（财会〔2022〕31号），规定"关于单项交易 产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处 理"、"关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税 影响的会计处理"及"关于企业将以现金结算的股份支付修改为以 权益结算的股份支付的会计处理"的内容。 该项解释生效日期为2023年1月1日，本次会计政策变更为执行 上述政策规定。 1 2、变更前采用的会计政策 ...

圣元环保股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人王宪，作为圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）第九 届董事会独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范 性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着恪 尽职守、勤勉尽职的态度，积极出席相关会议，并对重大事项发表了 独立客观的独立意见，充分发挥了独立董事的作用，有效促进了公司 规范运作，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现就本人 2023 年度（简称"报告期"）任职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人担任具有与公司业务所处相关行业背景的独立董事。本人及 本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除独立董事之外的其他 职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或其附属企 业提供财务、法律、咨询等服务。 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人王宪：1954 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 博士研究生学历，教授。1993 至 2000 年，任厦门 ...

圣元环保股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据公司日常经营需要，圣元环保股份有限公司（以下简称"公 司"）2024 年度预计与关联方发生日常关联交易额度为不超过 900.00 万元。公司 2023 年度日常关联交易预计 4,200.00 万元，实际发生关 联交易总金额 1,327.53 万元。 公司于2024年4月17日召开第九届董事会2024年第一次会议， 审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，表决结果为： 9 票同意；0 票反对；0 票弃权。该事项不涉及关联董事，无需进行回 避表决。公司独立董事专门会议事前认可了上述关联交易，并对该关 联交易预计议案进行了审议并获得通过。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规及《公 司章程》《关联交易管理制度》等相关规定，公司 2024 年度日常关联 交易预计在公司董事会权限范围内，经董事会审议通过后生效，无需 提交股东大会审议。 1 证券代码：300867 证券简 ...

圣元环保股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 圣元环保股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内 部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合圣元环 保股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理情况、内部控制制度 和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 内部控制自我评价报告 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据企业内部控制规范体系的规定，建立健全并有效实施内部 控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会 的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；管理层负 责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促 进公司实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实 现上述目 ...

圣元环保股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 1 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等 有关规定，圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司 在任独立董事邓鹏先生、王宪先生及罗进辉先生的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查独立董事邓鹏先生、王宪先生及罗进辉先生的任职经历以 及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司中担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 圣元环保股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

圣元环保股份有限公司 | | 董事专门会议审议，并经全体独立董事过半数同意后，提交董事 | | --- | --- | | | 会审议并及时披露。 | | | 第二十五条 公司应当按照法律法规和《上市规则》的规定， | | 第二十六条 公司应当按照法律法规和《上市规则》的规 | 认真履行相关的信息披露义务。公司董事会或股东大会审议批准 | | 定，认真履行相关的信息披露义务。公司董事会或股东大会审议 | 的对外担保，必须在指定媒体上及时披露，披露的内容包括董事 | | 批准的对外担保，必须在指定媒体上及时披露，披露的内容包括 | 会或股东大会决议、截止信息披露日公司及其控股子公司对外担 | | 董事会或股东大会决议、截止信息披露日公司及其控股子公司对 | 保总额、公司对控股子公司提供担保的总额。此外，关联担保事项 | | 外担保总额、公司对控股子公司提供担保的总额。 | 还应当经独立董事专门会议审议，并经全体独立董事过半数同意 | | | 后，提交董事会和股东大会审议并及时披露。 | 注：1.除上述条款及部分条款序号作相应调整顺延外，其他条款保持不变； 2.修订处用加粗表示。 圣元环保股份有限公司董事会 20 ...

证券代码：300867 证券简称：圣元环保 公告编号：2024-016 圣元环保股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行投资理财额度及有效期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：银行理财产品、信托公司信托计划、资产管理公 司资产管理计划、证券公司、基金公司及保险公司发行的各类产品； 2、投资金额：任意时点投资总额（含前述投资的收益进行再投 资的相关金额）不超过 15 亿元且不超过公司上一年度经审计净资产 的 50%； 3、特别风险提示：投资理财产品虽经过严格评估，但金融市场 受宏观经济的影响较大，不排除相关投资受到市场波动的影响，主要 面临收益波动风险、流动性风险等投资风险。 一、投资理财概述 （一）投资理财目的 为了提高公司资金使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报， 根据公司经营计划和资金使用情况，在保证资金流动性和安全性的基 础上，2024 年度公司及子公司（含全资、控股子公司）拟使用闲置 自有资金进行投资理财。 1 （二）投资理财金额及期限 2024 年度公司及子公司拟利用暂时闲置的自有资金进行投资理 财 ...

证券代码：300867 证券简称：圣元环保 公告编号：2024-011 圣元环保股份有限公司 关于 2024 年度监事薪酬的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月17日召 开公司第九届监事会2024年第一次会议审议通过了《关于公司<2024 年度监事薪酬（津贴）方案>的议案》。根据《公司章程》《薪酬与考 核委员会工作细则》等公司相关制度，结合公司经营规模等实际情况 并参照行业薪酬水平，特制定本公司2024年度监事薪酬方案。 一、本方案适用对象 在公司领取薪酬的监事。 二、薪酬（津贴）标准 1、公司监事 2024 年的薪酬，在 2023 年的薪酬标准上，根据公 司 2024 年相关薪酬标准与绩效考核情况领取薪酬，不额外领取监事 津贴； 2、监事基本薪酬均按月发放； 3、监事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任 期计算并予以发放； 1 4、薪酬均为税前金额，涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。 三、本方案由公司监事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审 议。 特此公告。 圣元环保股份 ...

关于圣元环保股份有限公司使用 闲置自有资金进行投资理财额度及有效期的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"或"保荐机构"） 作为圣元环保股份有限公司（以下简称"圣元环保"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对 圣元环保使用闲置自有资金进行投资理财额度及有效期事项进行了核查，具体核 查情况如下： 一、投资理财概述 （一）投资理财目的 国泰君安证券股份有限公司 为了提高公司资金使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报，根据公司 经营计划和资金使用情况，在保证资金流动性和安全性的基础上，2024 年度公 司及子公司（含全资、控股子公司）拟使用闲置自有资金进行投资理财。 （二）投资理财金额及期限 2024 年度公司及子公司拟利用暂时闲置的自有资金进行投资理财，任意时 点投资总额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过 15 亿元且不超 过公司上一年度经审计净资产的 50%。本额度有效期自董 ...