国泰海通证券股份有限公司 关于东莞市达瑞电子股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 2、本保荐机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会对保荐总结报告书相关事 项进行的质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受依据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的 有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 持续督导保荐总结报告书 | 保荐机构名称： | 国泰海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号： | Z29131000 | 经中国证券监督管理委员会《关于同意东莞市达瑞电子股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]896 号）同意注册，东莞市达瑞电子股份有限公司（以 下简称"达瑞电子"、"公司"或"发行人"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 13,053,667 股，每股发行价格为 168.00 元，募集资金总额为人民币 2,193,016,056.00 元， 扣除发行费用后，实际募集资金净额人民币 2,038,096,865.89 元。本次发行证券已于 2021 年 4 月 19 日在深圳证券交易所创业板上市交易。原国泰君安证券股份有限公司担任其 ...

| 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 报告期内，公司持有中航信托•天启（2016）33 号一润供应链信托贷款集合资金信托计划出现 通过发送律师函等方式敦促中航信托股份有限 公司履行兑付义务。 | | | 逾期未收回的情形。公司高度重视上述情况，已 | | | 本保荐机构将持续关注公司委托理财的兑付情 况，督促公司依法采取必要措施，维护公司利 | | | 益，并及时做好信息披露工作。 | | 6.发表专项意见情况 | | | （1）发表专项意见次数 | 9次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 0次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8.关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 是 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | ...

国泰海通证券股份有限公司 关于东莞市达瑞电子股份有限公司 2024年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公 被保荐公司简称：达瑞电子 | | --- | | 司 | | 保荐代表人姓名：唐超 联系电话：0755-23976353 | | 保荐代表人姓名：彭晗 联系电话：0755-23976355 | | 现场检查人员姓名：唐超、曾庆邹、韩震全 | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | 年 月 日至 年 月 日 现场检查时间：2025 4 7 2025 4 15 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：对公司高级管理人员、董事会秘书进行访谈；查看公司主要生产经营场所 | | 情况；查阅公司章程、公司治理的相关规章制度；查阅公司历次董事会、监事会、股东大 | | 会会议材料。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和股东大会、董事会、监事会规则是否得到有效执 √ | | 行 | | 3.股东大会、董事会、监事会会议记录是否完整，时间、地点、 √ | | 出席人员及会议内容等要件是否齐备， ...

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称"《监管 指引第 2 号》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关规定，东莞市达瑞电 子股份有限公司（以下简称"公司"）就 2024 年度募集资金存放与使用情况作 出如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证监会"证监许可【2021】896 号"文同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）股票 1,305.3667 万股，募集资金总额为 2,193,016,056.00 元，扣除发行费用后，公司本次募集资金净额为 2,038,096,865.89 元。公司募集 资金已于 2021 年 4 月 12 日全部到账，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙） 进行了验证，出具了《验资报告》（致同验字[2021]第 440C000171 号）。 东莞 ...

东莞市达瑞电子股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人东莞市达瑞电子股份有限公司董事会现就提名芮萌为东莞市达瑞电 子股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同 意作为东莞市达瑞电子股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明与承诺）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、被提名人已经通过东莞市达瑞电子股份有限公司第三届董事会提名委员 会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司 ...

证券代码：300976 证券简称：达瑞电子 公告编号：2025-041 东莞市达瑞电子股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会任期即将 届满，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性档及《公司章程》等有关规定，公司按照相关法律程序进行董事会换届选 举工作。 公司第四届董事会将由 5 名董事组成，其中非独立董事 3 名（含职工董事 1 名），独立董事 2 名。公司于 2025 年 4 月 23 日召开了第三届董事会第二十一次 会议，逐项审议通过了《关于选举第四届董事会非独立董事的议案》《关于选举 第四届董事会独立董事的议案》，经董事会提名委员会进行任职资格审查，公司 董事会同意提名李清平先生、邓瑞文女士为公司第四届董事会非独立董事候选 人，同意提名李军印先生、芮萌先生为第四届董事会独立董事候选人，候选人简 历详见附件。 公司独立董事候选人李军印先生、 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"达瑞电子"或"公司"）于 2025 年 4 月 23 日召开了第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2025 年度 提供担保额度预计的议案》，本议案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。 现将具体情况公告如下： 一、担保情况概述 为满足子公司的生产经营和业务发展需要，公司拟为合并报表范围内的子公 司提供担保，担保额度预计不超过人民币 10,000 万元。担保额度有效期自公司 2024 年年度股东大会审议通过之日起至 2025 年年度股东大会召开之日止。有效 期内担保额度可循环使用。最终的担保金额和期限以实际签署的担保协议为准。 在上述额度范围内，公司将不再就每笔担保事宜另行提交董事会、股东大会 审议。公司董事会提请股东大会授权公司法定代表人或其指定的授权代理人代表 公司签署有关的合同及法律文件，在额度范围内签署上述担保相关的合同及法律 文件。 证券代码：300976 证券简称：达瑞电子 公告编号：2025-035 东莞市达瑞电子股份有限公司 关于 2025 年 ...

证券代码：300976 证券简称：达瑞电子 公告编号：2025-034 东莞市达瑞电子股份有限公司 公司于 2025 年 4 月 23 日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关 于 2025 年度向金融机构申请综合授信额度的议案》，一致同意公司及控股子公 司在相关申请额度内开展上述业务。本事项尚需提交股东大会审议。 四、备查文件 关于 2025 年度向金融机构申请综合授信额度的公告 为满足公司业务发展的需要，公司及其控股子公司拟向相关金融机构新增申 请不超过人民币 10 亿元的综合授信额度，额度循环滚动使用。授信品种及用途 包括但不限于流动资金贷款、固定资产贷款、项目贷款、中长期借款、承兑汇票、 保函、信用证、票据贴现、应收账款保理、票据池、金融衍生品等综合业务，具 体合作银行及最终融资额、融资方式后续将与有关银行进一步协商确定，并以正 式签署的协议为准。本次向银行申请综合授信额度事项的有效期自 2024 年年度 股东大会召开日起至 2025 年年度股东大会召开日止。 为办理上述金融机构综合授信额度申请及后续相关借款、担保等事项，拟授 权公司董事长或其授权人士代表公司在上述授信额度内办理相关手续，并在 ...

东莞市达瑞电子股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人芮萌作为东莞市达瑞电子股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人东莞市达瑞电子股份有限公司董事会提名为东莞 市达瑞电子股份有限公司（以下简称"该公司"）第四届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑是 □否 一、本人已经通过东莞市达瑞电子股份有限公司第三届董事会提名委员会资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能 ...