内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2504569 号 中集车辆 (集团) 股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了中集 车辆 (集团) 股份有限公司 (以下简称"中集车辆") 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 中集车辆 (集团) 股份有限公司 2024 年 12 月 31 日内部控制审计报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 (续) 一、企业对内部控制的责任 按照《 ...

海通证券股份有限公司 关于中集车辆（集团）股份有限公司 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是，海通证券股份有限公司（以 | | | 下简称"海通证券"或"保荐机 | | | 构"）根据相关规定，及时审阅中 | | | 集车辆发布的公开信息披露文 | | | 件。 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | 是 | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次，保荐机构每季度查询了公司 4 | | | 募集资金专户情况。 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是，公司募集资金项目进展与公 | | 件一致 | 司《2024年度A股募集资金存放与 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 第三届董事会独立董事 2024 年度述职报告 2024年度，本人作为中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的第 三届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理 办法 》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规的规定，忠实履行职责，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，促进公 司规范运作，切实维护了公司股东尤其是中小股东的利益。 现将2024年度任职期间有关工作情况报告如下： 一、基本情况 本人姜旭，1966年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权；于1987年7月获得 浙江大学的机械工程学士学位，于1996年获得日本国际大学国际经营学硕士学位， 并于2000年获得美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院工商管理硕士学位。本人自2019 年至今于海德思哲国际咨询公司任合伙人；于2001年至2007年期间在普华永道管 理咨询和IBM全球业务部先后担任高级咨询顾问、首席 ...

一、基本情况 本人丰金华，于1986年7月毕业于中国青岛远洋船员学院财会专业，并于2006 年12月获得中国对外经济贸易大学商学院高级管理人员工商管理硕士学位。于 2005年9月获中国路桥（集团）总公司授予高级会计师资格。于2006年4月获中国交 通会计学会授予交通行业优秀会计师称号，并于2007年2月获国家信息化测评中心 授予杰出信息化应用推动者称号；于远洋运输、船舶及物流行业拥有丰富的工作及 管理经验，并于运输行业取得良好资质；曾任青岛远洋运输公司总会计师、中国远 洋运输（集团）总公司财务部总经理、中远海运控股股份有限公司财务总监、中远 太平洋有限公司执行董事、中远（香港）集团有限公司财务总监等职位；现兼任招 商证券股份有限公司独立非执行董事。2019年6月至2024年9月，担任公司独立董事。 本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对2024年度本人是否满 足独立性要求进行自查，并向公司董事会提交了自查报告。经自查，本人任职符合 相关规定对独立董事的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 公司已于2024年9月27日完成董事 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 第二届董事会独立董事 2024 年度述职报告 2024年度，本人作为中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的第 二届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理 办法 》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规的规定，忠实履行职责，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，促进公 司规范运作，切实维护了公司股东尤其是中小股东的利益。 现将2024年度任职期间有关工作情况报告如下： 一、基本情况 本人范肇平，于1982年7月获得中国中央财经大学会计学学士学位，并于1986 年9月获得财政部财政科学研究所财务会计硕士学位。于1987年12月获财政部助理 研究员资格；于公路运输及物流行业拥有丰富的工作及管理经验；曾任深圳赤湾石 油基地股份有限公司财务部助理经理、经理、监事、董事及董事长，中国南山开发 （集团）股份有限公司财务部经理、金融投资部经理、助理总经理及副 ...

本人李琦，1970年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权；1991年7月于浙江 大学经济学系获学士学位，1993年7月于北京大学经济学院获硕士学位，2003年8月 于北京大学光华管理学院获博士学位。本人现为北京大学光华管理学院会计学系 副教授，自1993年9月就职北京大学光华管理学院会计学系起历任会计学系助教、 讲师、北京大学光华管理学院院长助理、党委副书记；目前担任招商局港口集团股 份有限公司、上海森永工程设备股份有限公司独立董事，曾担任广东南粤银行、连 连数字科技股份有限公司独立董事；自2024年9月起，担任公司独立董事。 本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对2024年度本人是否满 足独立性要求进行自查，并向公司董事会提交了自查报告。经自查，本人任职符合 相关规定对独立董事的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 公司于2024年9月27日完成董事会换届相关工作，本人当选为公司第三届董事 会独立董事。 中集车辆（集团）股份有限公司 第三届董事会独立董事 2024 年度述职报告 2024年度，本人作为中集车辆（集团）股份有 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 第二届董事会独立董事 2024 年度述职报告 2024年度，本人作为中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的第 二届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理 办法 》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规的规定，忠实履行职责，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，促进公 司规范运作，切实维护了公司股东尤其是中小股东的利益。 现将2024年度任职期间有关工作情况报告如下： 一、基本情况 本人郑学启，于1985年7月获得英国索尔福德大学的金融会计学士学位，并于 1992年5月获得澳洲新南威尔士大学的会计硕士学位。于1992年2月及1992年4月获 认可为澳洲会计师公会（前称澳洲认可执业会计师公会）执业会计师及香港会计师 公会（前称香港会计师学会）会员。于2003年3月及2004年1月成为香港会计师公会 及澳洲会计师公会的资深会员。于1995年4月英国 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 职期间，公司董事会、股东会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其 他重大事项均履行了相关程序、合法有效。本人对董事会上的各项议案经认真审议 后均投赞成票，无反对和弃权的情况。 2024年度，本人未发生行使《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等规定条款项下的特别职权的情形，即未发生独立聘 请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情形；未发生向董事会提 议召开临时股东会的情形；未发生提议召开董事会会议的情形；未发生向股东征集 股东权利的情形。 第三届董事会独立董事 2024 年度述职报告 2024年度，本人作为中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的第 三届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理 办法 》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规的规定，忠实履行职责，勤勉尽责，积极发挥独立董事 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2025-019 中集车辆（集团）股份有限公司 拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 在投资者保护能力方面，毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的 职业风险基金之和超过人民币2亿元，符合法律法规相关规定。近三年毕马威华 振在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的事项为：2023年审结债券相关民事 诉讼案件，终审判决毕马威华振按2%-3%比例承担赔偿责任（约人民币270万元）， 案款已履行完毕。 3、诚信记录 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1992年8月18日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 首席合伙人：邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格 人员信息：截至2024年12月31 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2025-016 中集车辆（集团）股份有限公司 关于 2025 年度为子公司及其经销商和客户提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 （一）为控股子公司提供担保 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"，与其控股子 公司合称"本集团"） 根据业务发展及生产经营需要，本集团拟在 2025 年度为公 司合并报表范围内子公司在金融机构融资授信提供合计余额不超过等值人民币 20 亿元的担保。其中对资产负债率为 70%以下的子公司提供合计余额不超过等 值人民币 17 亿元的担保，对资产负债率为 70%以上的子公司提供合计余额不超 过等值人民币 3 亿元的担保。本集团对海外子公司的融资授信提供担保,优先通 过 CIMC Vehicle Investment Holdings Co., Ltd 进行办理。 （二）为控股子公司的经销商和客户提供担保 为对本集团销售业务提供金融支持，本集团基于销售产品之目的而对所属经 销商及客户提供担保。具体为： 1、为对销售汽车业务 ...