上海市通力律师事务所 关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致:北京百普赛斯生物科技股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受北京百普赛斯生物科技股份有限公司 (以下简称"公司")的委托,指派本所黄雅程、杜颖律师(以下简称"本所律师")根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规和 规范性文件(以下统称"法律法规")及《北京百普赛斯生物科技股份有限公司章程》(以下 简称"公司章程")的规定就公司 2023 年第三次临时股东大会(以下简称"本次股东大会") 相关事宜出具法律意见。 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料予以了 核查、验证。在进行核查验证过程中,公司已向本所保证,公司提供予本所之文件中的所有 签署、盖章及印章都是真实的,所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整和有 效的,且文件材料为副本或复印件的,其与原件一致和相符。 在本法律意见书中,本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员 资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合法律法规和公司章程 ...

特别提示： 1、本次股东大会无变更、否决提案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、现场会议召开时间：2023 年 12 月 20 日（星期三）下午 14:30 2、网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 20 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 证券代码：301080 证券简称：百普赛斯 公告编号：2023-076 北京百普赛斯生物科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 20 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 3、会议召开地点：北京市北京经济技术开发区宏达北路 8 号北京百普赛斯 生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）二层会议室 4、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式 5、会议召集人：公司董事会 6、会议主持人：董事长陈宜顶先生 7、本次股东大会的召集和召开符合 ...

证券代码：301080 证券简称：百普赛斯 公告编号：2023-075 北京百普赛斯生物科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 7 月 17 日召开第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于回购公司 股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分已 发行的人民币普通股股份，用于员工持股计划或股权激励。本次用于回购股份的 资金总额不低于人民币 1,500 万元且不超过人民币 3,000 万元（均包含本数）， 回购价格不超过人民币 80.00 元/股（含），回购实施期限自公司董事会审议通过 本次回购方案之日起 6 个月内。具体内容详见公司分别于 2023 年 7 月 18 日、 2023 年 7 月 20 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股 份方案的公告》（公告编号：2023-031）和《关于回购公司股份的回购报告书》 （公告编号：2023-033）。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关 规定，公司在回购期间应当在每个月的前三个交 ...

证券代码：301080 证券简称：百普赛斯 公告编号：2023-069 公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单与公司 2023 年第二次 临时股东大会批准的 2023 年限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。 综上，监事会同意公司 2023 年限制性股票激励计划的授予日为 2023 年 12 月 4 日，并同意向符合授予条件的 137 名激励对象授予 130.8970 万股限制性股 票。 北京百普赛斯生物科技股份有限公司监事会 2023 年 12 月 4 日 北京百普赛斯生物科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分 激励对象名单（授予日）的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五 次会议于 2023 年 12 月 4 日在公司会议室召开，审议通过了《关于向激励对象首 次授予限制性股票的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励 ...

变更前经营范围： 生物技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；经济信息咨询(不含行政 许可的项目)；工程招标及代理；货物进出口、技术进出口、代理进出口；销售 金属材料、化工产品(不含一类易制毒品及危险化学品)、玻璃容器；会议服务； 承办展览展示活动；设计、制作、代理、发布广告；生产重组蛋白；生产培养基、 填料；生产生物试剂盒。(企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须 经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产 业政策禁止和限制类项目的经营活动。) 拟变更后经营范围： 证券代码：301080 证券简称：百普赛斯 公告编号：2023-073 北京百普赛斯生物科技股份有限公司 关于变更公司经营范围暨修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 4 日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于变更公司经营范围暨修订 <公司章程>的议案》，同意根据公司业务发展及实际经营情况的需要变更公司经 营范围，以及根据《上市公司独立董事管理 ...

会计师事务所选聘制度 北京百普赛斯生物科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计师 事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据 中华人民共和国公司法》 中 华人民共和国证券法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》等有关法律法规和规范性文件，以及 北京百普赛斯生物科技股份有 限公司章程》（以下简称" 公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所时，应当由审计委员会审议同意后，提交董事会审议， 并由股东大会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证券期货 相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； P A G E （三）熟悉国家有关 ...

证券代码：301080 证券简称：百普赛斯 公告编号：2023-067 经审核，监事会认为： 1、本次授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性 文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励 对象条件，符合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划（草案）》"中规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计 划激励对象的主体资格合法、有效。 北京百普赛斯生物科技股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五 次会议于 2023 年 12 月 4 日下午 15:00 在北京市北京经济技术开发区宏达北路 8 号公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议通知及会议资料于 2023 年 11 月 29 日以专人送达、传真、电子邮件的方式发出。会议应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人， ...

北京百普赛斯生物科技股份有限公司 章程 二〇二三年十二月 | 第一章 | | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股 | 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | | 股份转让 | 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | | 股东 | 8 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 17 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 18 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 20 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 24 | | 第五章 | | 董事会 | 28 | | 第一节 | | 董事 | 28 | | 第二节 | | 董事会 | 32 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 38 | | 第七章 | | 监事会 | 40 | | 第一节 | | 监事 | 40 | | 第二节 | | 监事会 | 41 ...

首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京百普赛斯生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 公司简称：百普赛斯 证券代码：301080 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告 中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 2023 年 12 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的审批程序 | 6 | | 五、本次限制性股票的首次授予情况 | 7 | | 六、本次限制性股票首次授予条件说明 | 9 | | 七、本次限制性股票的首次授予日 | 10 | | 八、实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 11 | | | 九、独立财务顾问的核查意见 | 12 | $$-\sqrt[4]{2}$$ | 百普赛斯、本公司、公 | 指 | 北京百普赛斯生物科技股份有限公司（含下属控股子公司） | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 财务顾问、独立财务顾 | 指 | 上海 ...

二、开展远期结汇售汇及外汇期权业务的基本情况 招商证券股份有限公司 1、主要涉及币种及业务品种 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为北京百 普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称"百普赛斯"、"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对百普赛斯开展远期结售汇及外汇期权业务 的相关事项进行了核查，具体情况如下： 一、开展远期结汇售汇及外汇期权业务的目的 公司拟开展的远期结汇售汇及外汇期权业务只限于生产经营所使用的外币 币种，主要外币币种为美元，具体交易品种包括远期结汇售汇、外汇期权。 因公司业务遍布全球，国际市场在公司战略中占重要地位，公司出口业务主 要采用外币结算，随着公司业务不断发展，外汇收支规模不断增长，基于外汇市 场波动性增加，为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良 影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，增强财务稳 ...