第一条 为规范江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中国人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法 律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司 债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 募集说明书的承诺相一致，不 ...

第二章 机构及人员组成 江西百胜智能科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为加强江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 监督和风险控制，规范公司审计工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"），以及《江西百胜智能科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，并参照中国证监会《上市公司治理准则》规范 性文件规定，制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责指导内 部审计部门的工作、公司内外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 审计委员会委员由三名董事组成，其中包括两名独立董事，独立董 事中至少有一名为会计专业人士。 第六条 审计委员会委员任期与公司董事任期相同，委员任期届满，连选可 以连任。审计委员会委员任期届满前，除非出现法定的不得任职情形，否则不得 被无故解除职务。如有委员因辞职或其他原因无法担任公司董事职务，其委员资 格自其不再担任董事之时自动丧失。董事会应及时增补新的委员。 第七条 委员有下列情形之一的，董事会予以免除其资格： （一）违反法律、法规、规章和委员会纪律的； （二）未尽勤勉之责 ...

证券代码：301083 证券简称：百胜智能 公告编号：2023-041 江西百胜智能科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：安全性高，满足保本要求；流动性好，不影响募集投资项目 和公司日常经营活动的正常进行。拟投资的产品品种包括期限不超过 12 个月的 保本型理财产品、结构性存款和定期存款； 2、投资金额：拟使用不超过人民币 2.5 亿元的闲置募集资金和不超过人民 币 2.5 亿元的闲置自有资金购买保本低风险、流动性高的理财产品； 3、特别风险提示：公司进行现金管理购买的产品属于低风险投资品种，但 金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时 适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。 江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"百胜智能"）于 2023 年 10 月 23 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议， 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同 意公司在确 ...

（三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市 公告书和发行可转债公告书等； 江西百胜智能科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司 "）及与 公司相关的其他信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、 完整、及时，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规、规范性文件和《江西百胜智能科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年度 报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事会 决议公告、监事会决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公 ...

江西百胜智能科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称公司）选聘（含 续聘、改聘）对公司进行审计的会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高 财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关 法律法规和规范性文件，以及《江西百胜智能科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，制定本制度。 （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的 社会声誉和执业质量记录；改聘会计师事务所，新聘请的会计师事务所最近三年 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）对公司进行会计报表审计等业务的会计 师事务所（下称会计师事务所），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务 的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所时，应经董事会和股东大会审议。提交董事 会审议前，应经审计委员会全体成员过半数同意。公司控股股东、实际控制人不 得在公司董事会、股东大会审议前，向公司指定会计师事务所， ...

江西百胜智能科技股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二三年十月 江西百胜智能科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范江西百胜智能科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 民法典》（以下简称"《民法典》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》等法律法规、规范性文件以及《江西百胜智能科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保。公司为自身债务担保不适用本制度。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司的全资子公司、公司的股权比例超过 50%的子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。公司控股子公司的对外担保，视同 公司行为，其对外担保应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出 决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 第二章 ...

江西百胜智能科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对江西百胜智能科技股份有限公司（以下称"公司"）子公司 的支持、指导和管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下称 "《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下称"《股票上市 规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》（以下称"《规范运作》"）等法律法规、规范性文件以及《江西百胜智能 科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 子公司是指公司直接或间接投资的、具有独立法人主体资格的公司， 包括以下三类： （一）全资子公司，是指公司持股比例为100%的子公司； （二）控股子公司，是指公司持股50%以上，或未达到50%但能够决定其董事会 半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够对被持股公司的生产、经营、 决策产生重大影响的子公司； （三）参股子公司，是指公司持股比例不超过50%（含50%），且公司在该子公 司的经营与决策活动中不具有控制 ...

招商证券股份有限公司 关于江西百胜智能科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为江西百胜智能科技股份 有限公司（以下简称"百胜智能"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件 的规定，对百胜智能使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项进行了 核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江西百胜智能科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2603 号）同意注册，百胜智能于 2021 年 10 月首次公开发行新股 4,446.6667 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价 格 9.08 元/股，募集资金总额为人民币 403,757,336 ...

证券代码：301083 证券简称：百胜智能 公告编号：2023-043 江西百胜智能科技股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、会议召开情况 江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七次 会议于2023年10月23日在江西省南昌市南昌县小蓝中大道1220号百胜智能二楼 会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于2023年10月17日以邮件方式送达全 体监事。 本次会议由监事会主席郑鸿安先生主持，应到监事3人，实到监事3人。本次 会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议审议通过议案如下： 1、审议通过《关于<2023年第三季度报告>的议案》 根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规要求，公司组织编写了《2023 年第三季度报告》，与会监事认为：报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.c ...

江西百胜智能科技股份有限公司 总经理工作细则 二〇二三年十月 1 江西百胜智能科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为健全江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范总经理工作行为，保证总经理依法行使职权、履行职责、承担义 务，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》等相关法律 法规、规范性文件和《江西百胜智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制定本细则。 第二章 总经理的任职条件及职权 第二条 本公司设总经理一名。根据经营管理需要，可设立若干副总经理或 总经理助理职位。董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但 兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数 的二分之一。 第三条 有下列情形之一的不得担任公司总经理： （六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚或者认定为不适当人选，期限未 满的； （七）被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监 事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满； （八）法律、行 ...