杭州广立微电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 杭州广立微电子股份有限公司全体股东： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制自我评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、 内部控制评价结论 根据财务报告内部控制缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准日，公司 不存在财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持 ...

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2024-019 杭州广立微电子股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召 开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于续聘 公司 2024 年度审计机构的议案》，同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"天健"）为公司 2024 年度审计机构。本议案尚需提请公司 2023 年年度股东大会审议，现将有关事宜公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 | | | | 成立日期 | 年 | 月 | 日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | 2011 | 7 | 18 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 | 号 | 楼 | 128 | 6 | | | | | 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 | ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2246 号 杭州广立微电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了杭州广立微电子股份有限公司（以下简称广立微公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的广立微公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供广立微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为广立微公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 为了更好地理解广立微公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况，汇总表应 ...

杭州广立微电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （杨华中） 本人杨华中，作为杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的第一 届、第二届董事会独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简 称《公司法》)、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规以及公司《独立董事工作细则》《公司章程》的规定和要求，切实履 行独立董事诚信勤勉的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案， 参与公司经营发展的讨论，充分发挥独立董事的作用，对公司相关事项发表了公正、 客观的独立意见，切实维护了公司的规范化运作及全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 杨华中先生，1967 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学电路 与系统专业博士学位，IEEE Fellow。1989 年 8 月至 1991 年 8 月在石家庄环宇电视 机厂任助理工程师，1993 年 7 月至今在清华大学任职，历 ...

杭州广立微电子股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 （一）主营业务经营情况 2023 年度，集成电路产业整体处于下行周期内，集成电路设计公司及晶圆厂整 体资本支出较往年有所缩减。公司在此期间积极调整市场推广战略，着眼于中长期 市场布局，加大 EDA 软件、大数据软件及测试设备产品的研发投入，并取得了较好 的成果： 1）将成品率提升业务从工艺开发向量产应用推广。公司研发了先进的量产监控 方案（Advanced PCM），并已经在多家晶圆厂试用并取得了客户广泛的好评； 2）通过"自主研发为主，外延并购为辅"加速拓展 EDA 软件品类。公司报告期 内推出了可制造性设计（DFM）相关软件；通过并购上海亿瑞芯科技有限公司将可测 试性设计（DFT）解决方案融入公司的良率提升整体方案中；此外，公司积极与 EDA 合作伙伴共同拓展产业工具链，投资设立了浙江亿方杭创科技有限公司，研发全局 良率和产品性能的签核系统，致力打造"国家级 EDA 签核中心"； 3）公司抓住集成电路产业的国产替代浪潮，加大测试设备产品的推广进行 WAT 市场占有率布局，相较 2022 年测试设备硬件营收增长 57.58%； 4）公司自主研发的半导 ...

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2024-017 杭州广立微电子股份有限公司 关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司因日常经营发 展需要，计划在 2024 年度与泰特斯股份有限公司（以下简称"泰特斯"）、武汉 微泰电子有限公司（以下简称"武汉微泰"）发生关联交易，预计 2024 年度与 关联方发生日常关联交易额度不超过 15,300 万元。 公司于 2024 年 4 月 18 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三 次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日 常关联交易预计情况的议案》，关联董事郑勇军先生已回避表决，表决结果为： 6 票同意、0 票反对、0 票弃权、1 票回避，该事项已经公司独立董事专门会议审 议且经全体独立董事一致同意；保荐机构中国国际金融股份有限公司对该事项出 具了无异议 ...

中国国际金融股份有限公司 关于杭州广立微电子股份有限公司 《2023 年度内部控制自我评价报告》的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为杭州 广立微电子股份有限公司（以下简称"广立微"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等规则的要求，对广立微《2023 年度内部控制自我评价报告》 的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、保荐机构对公司《2023年度内部控制自我评价报告》的核查工作 1. 组织架构 公司遵循《公司法》、《证券法》和《公司章程》等规定，建立了规范的公 司法人治理结构，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了有效的责 任分工和制衡机制。股东大会是公司最高权力机构，依法行使公司经营方针、筹 资、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行使公 司的经营决策权。监事会对股东大会负责，监督公司董事、经理及其他高级管理 人员的依法履职情况及公司财务状况。经理层负责实施股东大会、董事 ...

关于杭州广立微电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为杭州 广立微电子股份有限公司（以下简称"广立微"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律 法规和规范性文件的要求，中金公司及其指定保荐代表人对公司 2023 年度募集 资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下： 中国国际金融股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州广立微电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]845 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）5,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 58.00 元，本次公司发行新股募集资金总额为人民币 290,000.00 万元，扣除本次公开发 行累计发生的各项 ...

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2024-024 杭州广立微电子股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三次会 议于 2024 年 4 月 18 日（星期四）在浙江省杭州市余杭区五常街道联创街 188 号 A1 号楼 4 楼会议室召开，会议通知已于 2024 年 4 月 8 日通过书面、邮件及其他 通讯方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由 监事会主席潘伟伟女士召集和主持，董事会秘书、财务总监陆春龙先生列席会议。 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法 规、部门规章和《公司章程》的规定，形成的决议合法有效。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事审议，一致通过以下决议： （一） 审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2023 年度监事会工作报告》 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 要求，杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就现任独立董 事在的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，独立董事朱茶芬女士、杨华中先生、刘军先生的任职经历以及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司董事会认为上述独立 董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 杭州广立微电子股份有限公司 杭州广立微电子股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 ...