法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于广州华研精密机械股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：广州华研精密机械股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）等法律、法规和其他规范性文件以及《广州华研 精密机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，北京海润天 睿律师事务所（以下称"本所"）接受广州华研精密机械股份有限公司（以下简称 "公司"）委托，指派本所律师出席公司 2023 年年度股东大会，并就本次股东大 会的召集和召开程序、出席会议人员及会议召集人资格、审议事项以及表决方式、 表决程序、表决结果等相关事项依法进行见证。 本所律师已审查了公司提供的召开本次股东大会的有关文件。公司已向本所 及本所律师承诺其所提供的文件和所作的陈述、说明是完整、真实和有效的，无任 何隐瞒、遗漏，并据此出具法律意见。 本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师 事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者 存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分 ...

广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"）《2023年年度报告》及 其摘要于2024年3月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。 证券代码：301138 证券简称：华研精机 公告编号：2024-017 广州华研精密机械股份有限公司 关于举行2023年年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整、没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为了让投资者进一步了解公司2023年年度报告和经营情况，公司将于2024年 4月18日举办业绩说明会。 一、 举办时间和方式： 本次业绩说明会将于2024年4月18日（星期四）15:30-17:00在深圳证券交易 所提供的"互动易"平台采用网络远程的方式举行，投资者可登录深圳证券交易 所"互动易"平台（https://irm.cninfo.com.cn），进入"云访谈"栏目参与本 次年度业绩说明会。 二、 出席人员 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长包贺林先生、董事兼总经理温世 旭先生、财务总监兼董事会秘书李敏怡女士、独立董事易兰女士、保荐代表人卓 小伟先生。 三、 关于投资者问题征集 为充分尊重投 ...

财通证券关于华研精机2024年度持续督导培训情况报告 （六）培训内容：保荐人通过线下授课的方式对公司董事、监事、高级管理 人员进行了培训，本次培训通过文件内容解读和相关案例分享的方式，介绍了证 监会于2024年3月15日发布的《关于加强上市公司监管的意见（试行）》的相关内 容。 （二）培训人员：卓小伟 （三）参加培训人员：公司董事、监事、高级管理人员 （五）培训主题：证监会《关于加强上市公司监管的意见》文件精神的学习 2024 年度持续督导培训情况报告 财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"或"保荐人"）根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第13号——保荐业务》等法律法规的要求对广州华研精密机械股份有限公 司（以下简称"华研精机"或"公司"），于2024年3月29日开展了2024年度持续 督导培训，现将相关情况报告如下： 二、上市公司配合情况 财通证券股份有限公司 关于广州华研精密机械股份有限公司 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）培训时间：2024年3月29日 深圳 ...

财通证券关于华研精机持续督导现场检查报告 | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 | √ | | --- | --- | | 用） | | | 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 门（如适用） | √ | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 | √ | | 交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 | √ | | 度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 | √ | | 作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 | √ | | 一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 | √ | | 提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 ...

1 | （1）向本所报告的次数 | 0次 | | --- | --- | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8、关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10、对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2023年4月18日 | | （3）培训的主要内容 | 上市公司经营需注意的事项 | | 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 财通证券股份有限公司 关于广州华研精密机械股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：财通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：华研精机（301138） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：卓小伟 | 联系电话：0571-87828004 | | 保荐代表人姓名：吕德利 | 联系电话：0571-8782 ...

广州华研精密机械股份有限公司 2023 年年度报告全文 广州华研精密机械股份有限公司 2023 年年度报告 【2024 年 3 月 30 日】 l 广州华研精密机械股份有限公司 2023 年年度报告全文 2023 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人包贺林、主管会计工作负责人李敏怡及会计机构负责人(会计 主管人员)曾卫群声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 （1）创新风险 公司将密切关注市场变化情况，利用企业自身优势灵活应对募投项目中 出现的不利情形。 随着行业技术发展，客户对于瓶坯智能成型系统的注塑量、生产周期、 成型效率、运行稳定性、耗电量等性能和能耗指标提出了更高的要求，不同 行业的客户亦对于塑料瓶包装的材质、光照、阻隔、外观等要求不尽相同。 公司需研发新技术、新产品以响应客户需求、顺应行业发展趋势，并针对不 同下游应用领域进行相应的技术开发和储备。如果公司未能敏锐把握市场动 态 ...

广州华研精密机械股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况专项报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，广州华 研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会现将对天健会 计师事务所（特殊普通合伙），（以下简称"天健所"）履行监督职责的情况汇 报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | | 成立日期 2011 | 年 7 月 18 日 | 组织形式 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 128 号 | | 首席合伙人 王国海 | | 上年末合伙人数量 238 人 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | 2,272 人 | | 员数量 | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人 | | 2023 年（经审 | 业务收入总额 | 34.83 亿元 | | 计）业务收入 | 审计业务收入 | 30.99 亿元 ...

广州华研精密机械股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (林旭东) 各位股东及股东代表： 大家好！ 本人作为广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"或"华研精机"） 的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及 《广州华研精密机械股份有限公司章程》等相关法律、法规、规章制度及规范性 文件的规定和要求，勤勉、尽责、忠实履行职务，充分发挥了独立董事的独立性 和专业性作用，维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度独立董事履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 林旭东先生：中国国籍，无境外永久居留权，1972 年出生，博士研究生学 历，教授。2002 年 7 月至 2004 年 12 月，在深圳大学管理学院担任讲师，2005 年 1 月至 2009 年 12 月，在深圳大学管理学院担任副教授，2005 年 7 月至 2008 年 4 月在清华大学经济管理学院担任博士后研究员，2010 年 1 月至今在深圳大 学管理学院担任教授。2023 年 10 月至今在华研精机担任独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | | 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 | 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 | 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | | 第 | 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | | 14 | 页 | | | | 四、执业资 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—93 页 四、执业资质证书……………………………………………… ...