北京植德律师事务所 植德京(会)字[2024]0061 号 致：龙口联合化学股份有限公司（贵公司） 北京植德律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出 席并见证贵公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师参加本次会议进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《律师事务所从事证券 法律业务管理办法》（以下简称《证券法律业务管理办法》）、《律师事务所证 券法律业务执业规则（试行）》（以下简称《证券法律业务执业规则》）等相关 法律、行政法规、规章、规范性文件及《龙口联合化学股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出 席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员 资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案 内容及该等议案所表述的事实或数据的真 ...

证券代码：301209 证券简称：联合化学 公告编号：2024-015 龙口联合化学股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 股票交易异常波动的具体情况 龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"）股票交易连续三个交易日 内（2024年4月30日、2024年5月6日、2024年5月7日）日收盘价涨幅偏离值累计超 过30%，根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动的 情形。 二、 对重要问题的关注、核实情况说明 针对公司股票交易异常波动，公司董事会对公司、控股股东及实际控制人就 有关事项进行了核查，相关情况说明如下： 1、 公司前期所披露的信息，不存在需要更正、补充之处； 2、 公司未发现近期公共媒体报道了可能或者已经对本公司股票交易价格产 生较大影响的未公开重大信息； 4、 经核查，公司控股股东、实际控制人及一致行动人在股票交易异常波动 期间不存在买卖公司股票的情形； 5、 公司不存在违反公平信息披露的情形。 三、 关于不存在应披露而未披露信息的说明 本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据 ...

中德证券有限责任公司 关于龙口联合化学股份有限公司 | | 注意要点，并解读了股份减持、股份锁 | | --- | --- | | | 定期等方面的规则。 | | | 根据《证券期货经营机构及其工作人员 | | | 廉洁从业规定》的规定，中德证券对公 | | | 司董事、监事、高级管理人员进行廉洁 | | | 从业的宣导及培训，强化公司对廉洁从 | | | 业监管规定的学习和理解。 | | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 不适用 | 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 2023 年年度跟踪报告 | 保荐机构名称：中德证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：联合化学 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：缪兴旺 | 联系电话：010-59026928 | | 保荐代表人姓名：张少伟 | 联系电话：010-59026829 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 ...

龙口联合化学股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 各位股东： 龙口联合股份有限公司（以下简称"公司"）监事会由 3 名监事组成，监事 会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定和要求，认真 履行和独立行使监事会的监督职权和职责。2023 年公司共召开 6 次监事会，监 事会成员列席了 2023 年内的股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、 股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督， 保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范运作。 一、监事会 2023 年度工作情况 2023 年监事会召开情况如下： | 会议时间 | 会议届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- | | | | 1.《关于公司<2022 年年度报告>全文及其摘要的 | | | | 议案》 | | | | 2.《关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | 为 2023 年度审计机构的议案》 | | | | 3.《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》 | | | | 4.《关于公司 2023 年度财务预算报告的议案》 | | ...

中德证券有限责任公司 关于龙口联合化学股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"或"保荐机构"）作为龙口联合 化学股份有限公司（以下简称"联合化学"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关规定，对联合化学 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了审慎 核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 实际募集资金金额，资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意龙口联合化学股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1176 号）同意注册，并经深圳证券交 易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股发行价为 人民币 14.95 元，募集资金总额 29,900.00 万元，扣除相关发行费用 4,068 ...

龙口联合化学股份有限公司 审计报告 和信审字（2024）第 000190 号 | 目 录 | 页 码 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-5 | | 二、已审财务报表及附注 | | | 1、资产负债表 | 6-7 | | 2、利润表 | 8 | | 3、现金流量表 | 9 | | 4、股东权益变动表 | 10-11 | | 5、财务报表附注 | 12-81 | 和信会计师事务所（特殊普通合伙） 二○二四年四月二十六日 龙口联合化学股份有限公司 2023 年度审计报告 审 计 报 告 和信审字(2024)第 000190 号 龙口联合化学股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了龙口联合化学股份有限公司（以下简称联合化学公司）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的资产负债表，2023 年度的利润表、现金流量表、股东权 益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了联合化学公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况以及 2023 年度的经营成 果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计 ...

龙口联合化学股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 和信专字(2024)第 000143 号 | 目 | 求 | 页 | 刷 | | --- | --- | --- | --- | | 一、募集资金存放与使用情况鉴证报告 | | 1-2 | | | 二、募集资金存放与使用情况专项报告 | | 3-6 | | 和信会计师事务所 (特殊普通合伙) 二〇二四年四月二十六日 龙口联合化学股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 4 ►北 স্য. & TH A 4 1 / 龙口联合化学股份有限公司 报告正文 募集资金存放与使用情况鉴证报告 和信专字(2024)第 000143 号 龙口联合化学股份有限公司全体股东: 我们签证了后附的龙口联合化学股份有限公司（以下简称联合化学公司）董 事会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》(以下简 称"专项报告")。 一、联合化学公司董事会的责任 联合化学公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022 年修订)》 （证监会公告[2022]15 号）及《深圳证券 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥428,388,426.10, a decrease of 20.96% compared to ¥541,984,420.48 in 2022[18]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥33,829,831.37, down 47.27% from ¥64,154,917.71 in 2022[18]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.4229, reflecting a decline of 56.05% from ¥0.9623 in 2022[18]. - The total assets at the end of 2023 amounted to ¥810,539,193.07, representing a 3.38% increase from ¥784,022,630.65 at the end of 2022[18]. - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were ¥687,924,786.39, an increase of 2.96% from ¥668,170,163.62 at the end of 2022[18]. - The cash flow from operating activities for 2023 was ¥69,684,762.23, a slight decrease of 1.93% compared to ¥71,056,614.54 in 2022[18]. - The company reported a total of ¥2,185,185.98 in non-recurring gains and losses for 2023, significantly lower than ¥11,443,975.75 in 2022[24]. - The company achieved operating revenue of CNY 428.39 million, a decrease of 20.96% year-on-year, and a net profit attributable to shareholders of CNY 33.83 million, down 47.27% year-on-year[61]. - The chemical segment contributed CNY 427.47 million, accounting for 99.79% of total revenue, with a year-on-year decline of 21.12%[63]. - The pigment product line generated CNY 408.29 million, representing 95.31% of total revenue, with a decrease of 21.22% compared to the previous year[63]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 1.20 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 80,000,000 shares[3]. - The total distributable profit for the year is RMB 150,593,523.96, indicating a strong profitability position[172]. - The company has not issued any bonus shares or capital reserve transfers during this distribution[172]. Corporate Governance - The company has established a comprehensive governance structure, including a shareholders' meeting, board of directors, and supervisory board, ensuring effective management and oversight[175]. - The board of directors convened 5 meetings, with full attendance from all directors, ensuring compliance with governance regulations[117]. - The supervisory board held 6 meetings, with all supervisors present, adhering to the company's governance structure[118]. - The audit committee conducted 6 meetings during the reporting period, maintaining regular oversight of financial practices[122]. - The company has a dedicated human resources department, ensuring independent management of employee affairs[129]. - The company maintains a separate financial accounting department, allowing for independent financial decision-making[130]. - The company has implemented a "Quality Return Double Improvement" action plan, although details on its execution were not disclosed[113]. - The company is committed to maintaining compliance with corporate governance standards and enhancing its operational efficiency[151]. Risk Management - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding future plans and development strategies, indicating potential risks in its operations[3]. - The company has identified risks related to environmental compliance, safety production, and reliance on DIC Corporation, which significantly impacts its revenue and cash flow[105][107][109]. - The company is facing intensified competition in the organic pigment industry, with supply exceeding demand, necessitating continuous innovation in technology and management[110]. Research and Development - The R&D team consists of over 60 members, holding 11 invention patents and 14 utility model patents, with a focus on developing high-performance and environmentally friendly products[55]. - The company has developed over 200 customized pigment products and holds 11 invention patents and 14 utility model patents, enhancing its R&D capabilities[98]. - The company completed several R&D projects aimed at developing environmentally friendly organic pigments for various applications, enhancing product competitiveness[72]. - The company plans to enhance its R&D efforts to develop more high-performance eco-friendly pigment products, with a focus on azo organic pigments for the ink industry[100]. Environmental Compliance - The company has complied with environmental regulations and holds a valid pollutant discharge permit issued by the local environmental authority[192]. - The company has managed hazardous waste disposal through contracts with qualified disposal units, ensuring compliance with relevant regulations[193]. - The company has implemented measures to manage pollutant emissions effectively, adhering to industry standards[192]. - The company has invested a total of 4.55 million yuan in environmental protection during the reporting period, covering water treatment materials, hazardous waste disposal, and the construction of environmental facilities[199]. - The company has established a wastewater treatment station that meets discharge standards, utilizing caustic soda to adjust pH and liquid oxygen to reduce color[195]. Market Position and Strategy - The company operates in the organic pigment industry, which has seen expanding applications in various sectors, including automotive and construction[28]. - The company is positioned as a major player in the organic pigment industry, benefiting from China's status as a leading production and consumption market for fine chemicals[48]. - The company plans to leverage e-commerce and international exhibitions to expand its overseas market presence, including new markets in South America and ASEAN[103]. - The company aims to achieve full automation in production processes, with the first phase already completed for liquid raw material handling and reaction conditions[102]. Employee Management - The total number of employees at the end of the reporting period is 378, with 266 in production, 10 in sales, 66 in technical roles, 7 in finance, and 29 in administration[167]. - The company provides competitive salaries and benefits, including pension, medical, work injury, unemployment insurance, and housing fund contributions[169]. - The company emphasizes employee training and development, implementing an annual training plan that includes both internal and external training methods[170]. Management Changes - The company experienced a change in management, with Li Xiumei resigning as General Manager on August 17, 2023, while remaining as Chairwoman[138]. - Ma Chengzhi was appointed as the new General Manager on August 17, 2023, following the resignation of Li Xiumei[138]. - The company’s supervisory board elected Liu Desheng as the new Chairman of the Supervisory Board on June 28, 2023[137]. Financial Management - The company has not reported any penalties from regulatory authorities for its directors, supervisors, or senior management in the past three years[150]. - The company has established a remuneration decision-making process that aligns with its articles of association and relevant regulations[151]. - The total pre-tax remuneration for the board of directors, supervisors, and senior management amounted to 307.02 million CNY[156].

龙口联合化学股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：301209 证券简称：联合化学 公告编号：2024-014 龙口联合化学股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 龙口联合化学股份有限公司 2024 年第一季度报告 2024 年第一季度报告 3.第一季度报告是否经过审计 □是 否 1 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （%） | | | 营业收入（元） | 129,385,035.56 | 102,012,228.80 | | 26.83% ...

龙口联合化学股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等要求，龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事沈永嘉、姜欣的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 经核查独立董事沈永嘉、姜欣的任职经历以及签署的相关自查文件，公司董 事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况。公司独立董事 符合《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 龙口联合化学股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 ...