汉朔科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司对外投资控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险， 保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《汉朔科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资包括金融资产投资和长期股权投资。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的所有对外投资业务。 金融资产投资包括： （一）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产； （二）持有至到期投资； （三）可供出售金融资产。 长期股权投资包括： （一）对子公司投资； （二）对合营公司投资； （三）对联营公司投资； （四）对被投资企业不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报 价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。 第四条 公司对外投资必须符合国家有关法规及行业政策，符合公司的发展 战略，坚持成本效益原则，达到合理投资收益标准，做到为公司全体股东谋求 ...

汉朔科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （顾延珂） 各位股东及股东代表： 本人作为汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相 关规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制 衡和专业咨询的作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将 本人2024年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 顾延珂先生，1979年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2001年 9月至2006年9月，任日电电子（中国）有限公司（现更名为"瑞萨电子（中国） 有限公司"）IC研发人员；2006年9月至2007年2月，任北京方益集成电路设计有 限公司研发人员；2007年2月至2009年2月，任北京希图视鼎科技有限公司IC研发 负责人，2009年2月至2013年3月，任北京简约纳电子有限公司IC研发负责人； 2 ...

汉朔科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （王志平） 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资 格及独立性的相关要求。 二、2024年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会情况 2024年度，公司共计召开了5次董事会，本人应出席5次，亲自出席了5次， 不存在委托他人、缺席或连续两次未出席会议的情况。公司共计召开了1次股东 大会，本人出席了1次。 各位股东及股东代表： 本人作为汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相 关规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥 ...

关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易的公允 性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《上市公司监管指引第8号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件及《汉朔科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情 况，制定本制度。 第二章 关联人和关联关系 第二条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第三条 公司的关联法人是指具有以下情形之一的法人或者其他组织： 汉朔科技股份有限公司 （一）直接或间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或者其他组织； （三）由公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（独立董事除外）、 高级管理人员的，除公 ...

汉朔科技股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理 行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律法规、公司章程及内部管理制度，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要负责人。董事会 秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。证券事务部门在董事 会秘书领导下具体负责内幕信息知情人报备日常工作，负责保管内幕信息知情 人登记资料。 第三条 证券事务部门是公司的信息披露机构，统一负责证券监管机构、证 券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询工作。未经董事会批准 同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息 披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘 ...

汉朔科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》和公司章程等有关规定，参照《上市公司治理准则》， 公司设立董事会提名委员会，并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会负责提交公司董事、高级管理人员的人选，对选择的 标准和程序进行选择并提出建议，直接对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由三名董事组成，其中，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，主任委员负 责主持委员会工作，主任委员不能履行职权时，由另外一名独立董事委员召集和主 持；主任委员在委员内选举，并报董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满连选可以连任。期间 如有委员不再担任董事职务，自动失去委员资格，由委员会根据上述第三至第五条 规定补足委员人数。 第七条 提名委员会日常工作联络及会议组织工作责成相关部门负责。 第三章 职责权限 第八条 提名委员会的主要职 ...

汉朔科技股份有限公司 激励基金管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步健全和完善公司的激励约束机制，根据公司长期发展规划 人才优先的原则，充分调动公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、核心人 员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队利益结合在一起，使各方 共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，保持公司长期 健康稳定可持续发展。根据《公司法》《证券法》及《公司章程》等相关规定， 设立公司激励基金，并制定本管理办法。 （二） 负责年度激励基金额度的测算与计提方案，并报董事会审议批准； （三） 负责制定激励基金运用时相关人员获取激励的方案； （四） 董事会授权的其他事项。 第六条 董事会薪酬与考核委员会是本管理办法的监督机构，负责对本管理办 法的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》进行监督，董事会薪 酬与考核委员会具体行使如下职责： （一） 监督激励基金相关方案的制定及实行； （二） 对激励基金的运用和日常管理进行监督； （三） 董事会薪酬与考核委员会有关本管理办法的其他监督权。 第二条 本管理办法是公司现有薪酬管理制度之补充。本管理办法经公司股 东会审议通过后，与公司 ...

汉朔科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范汉朔科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）内部审计工作，加强公司内部审计监督，保护投资者合法权益，促使公司 持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件的有关规定，特制定本制度。 （六）协调内部审计部门与会计师事务所、国家审计机构等外部审计单位之 间的关系。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开 展的一种评价活动。 第三条 本制度适用于本公司及其全资、控股子公司。 第二章 机构和职权 第四条 公司在董事会下设立审计委员会。审计委员会在指导和监督内部审 计部门工作时，应当履行下列主要职责： （一）指导和监督内部审计制度的建立和实施； （二）审阅公司年度内部审计工作计划； （三）督促公司内部审计计划的实施； （四）指导内部审计部门的有效运作，公司内部审计部门应当向审计委员会 报告工作，内部审计部门 ...

第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性 文件及和《汉朔科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构； 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，行使《公司法》规定的监 事会的职权。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，并由会计专业的独立董事 担任召集人，负责主持委员会工作。主任委员在由审计委员会委员在独立董事委 员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述规 定补足委员人数。 汉朔科技股份有限公司 董事会审计委员会实 ...

汉朔科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露规范运作水平，落实年报信息披露责任，提高年报信息披露的质量和透明度， 确保年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规、规范性文件及《汉朔科技股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称责任追究制度是指因年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造 成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、 公司各部门负责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第四条 公司有关人员应当严格执行企业会计准则及相关规定，严格遵守公 司与财务报告相关的内 ...