北京中银（深圳）律师事务所 法律意见书 北京中银（深圳）律师事务所 关于广东思泉新材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 致：广东思泉新材料股份有限公司 北京中银（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受广东思泉新材料股 份有限公司（以下简称"思泉新材"、"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司 股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等现行有效的法律、行政法规、 规章和规范性文件以及《广东思泉新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事 项进行了必要的核查和验证，审查了本所律师认为出具本法律意见书所需审查的 相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书 所认定的事实真实、 ...

证券代码：301489 证券简称：思泉新材 广东思泉新材料股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-002 特定对象调研 分析师会议 媒体采访 业绩说明会 投资者关系活动类 新闻发布会 路演活动 别 现场参观 其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及人 长城证券（宿睿、苏雅萍）、信达澳亚基金（刘权、罗晨熙 员姓名 、齐兴方、刘小明） 时间 2023年11月13日 地点 腾讯会议 上市公司接待人员 副总经理兼董事会秘书：郭智超 姓名 1. 公司主要产品有哪些？ 答：公司是一家以热管理材料为核心的多元化功能性材料提 供商，致力于提高电子电气产品的稳定性及可靠性。主营业 务为研发、生产和销售热管理材料、磁性材料、纳米防护材 料等，是国内专注于电子电气功能性材料领域的高新技术企 业。主要销售的产品为人工合成石墨散热膜、人工合成石墨 ...

广东思泉新材料股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召 开了第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于召开 2023 年第三次临时股 东大会的议案》，现将会议有关事项通知如下： 证券代码：301489 证券简称：思泉新材 公告编号：2023-012 一、召开本次会议的基本情况 1. 会议届次：2023 年第三次临时股东大会 2. 会议召集人：公司董事会 3. 会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十一次会议审议通过关 于召开本次临时股东大会的议案。本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4. 会议召开日期、时间：（1）现场会议时间：2023 年 11 月 29 日（星期 三）14:30 （2）网络投票时间：2023 年 11 月 29 日（星期三）其中，通过深圳 证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 11 月 29 日 9:15-9: ...

广东思泉新材料股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 二〇二三年十一月 广东思泉新材料股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 广东思泉新材料股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的对外提 供财务资助行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，依据《中华人民共和国公 司法》（下称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规及《广东思泉新材料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，特制 定本对外提供财务资助管理制度（下称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及控股子公司有偿或者无 偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平； （五）深圳证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 第四条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第五条 公司不得为董 ...

广东思泉新材料股份有限公司 董事会议事规则 广东思泉新材料股份有限公司 董事会议事规则 二〇二三年十一月 广东思泉新材料股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责和权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，保障董事会高效、有序运 作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《广东思泉 新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司 实际，制定本议事规则（下称"本规则"）。 第二条 董事会对股东大会负责。董事会应遵守《公司法》等法律、行政法 规、规范性文件、《公司章程》及本规则的规定，履行其职责。 第二章 董事会的构成 第三条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事为 3 人，全部由股东大会选 举产生。董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董事 会办公室负责人。 第四条 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员 ...

证券代码：301489 证券简称：思泉新材 公告编号：2023-009 广东思泉新材料股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召 开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于 使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。 现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东思泉新材料股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1373 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A股）股票 1,442.0334 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行 价格为人民币 41.66 元/股，募集资金总额为人民币 60,075.11 万元，扣除发行费 用人民币 6,737.99 万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 53,337.12 万 元。上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出 ...

广东思泉新材料股份有限公司 募集资金管理制度 广东思泉新材料股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二三年十一月 广东思泉新材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"运作指引"）、《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规及规范性文件的规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资 金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，明确募集资金存 储、使用、变更、监督和责任追究，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程 序、风险控制措施及信息披露 ...

关于广东思泉新材料股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"保荐人"）作为广东思泉新 材料股份有限公司（以下简称"思泉新材"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年 修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等有关规定，对思泉新材拟使用部分超募资金永久补充流动资金事项进行 了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东思泉新材料股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1373 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 1,442.0334 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行 价格为人民币 41.66 元 ...

广东思泉新材料股份有限公司 章 程 二〇二三年十一月 | | | | 第一章 | 总 | 则 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股 | 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | | 股份转让 5 | | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | | 股 东 6 | | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 10 | | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 | | 股东大会的召开 13 | | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 15 | | 第五章 | | 董事会 | 19 | | 第一节 | | 董 事 19 | | | 第二节 | | 董事会 21 | | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 26 | | 第七章 | | 监事会 | 27 | | 第一节 | | 事 监 27 | | | 第二节 | | 监事 ...

长城证券股份有限公司 关于广东思泉新材料股份有限公司 使用募集资金置换 预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"保荐人"）作为广东思泉新 材料股份有限公司（以下简称"思泉新材"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年 修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等有关规定，对思泉新材拟使用募集资金置换预先投入的自筹资金事项进 行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东思泉新材料股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1373 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 1,442.0334 万股，每股面值为人民 ...