广东思泉新材料股份有限公司 对外投资管理制度 广东思泉新材料股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二三年十一月 广东思泉新材料股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，提高对外投资的经济效益，维护股东和公司的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规及《广东思泉新材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实 际情况，特制定本对外投资管理制度（下称"本制度"）。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为实施公司发展战略，延伸和完善 产业链条，增强公司竞争力，以获取收益为目的，以货币资金、实物资产、无形 资产等公司资产以及公司股份为对价，通过设立、并购企业（具体包括新设、参 股、并购、重组、股权置换、股份增持或减持等）、股权投资（包括增资或减资）、 委托管理以及国家法律法规允许的其他形式进行的各项投资活动，设立或者增资 全资子 ...

广东思泉新材料股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 广东思泉新材料股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理 制度 二〇二三年十一月 广东思泉新材料股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）及控股、全资子公司的资金管理，建立防止控股股东及其他关联方占用公 司资金的长效机制，杜绝控股股东及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引第8号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）等法律、法规及规范性文件 以及《广东思泉新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下情况： （一）经营性资金占用，是指公 ...

广东思泉新材料股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 广东思泉新材料股份有限公司（以下称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开 了第三届董事会第十一次会议。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《广 东思泉新材料股份有限公司章程》及《广东思泉新材料股份有限公司独立董事工 作制度》等相关规定，我们作为公司的独立董事，对公司第三届董事会第十一次 会议的相关事项进行了认真审阅，基于独立判断的立场，发表独立意见如下： 一、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资 金的议案》的独立意见 经核查，我们认为：公司拟使用不超过人民币 3 亿元（含本数）的暂时闲置 募集资金（含超募资金）和不超过人民币 1.5 亿元（含本数）的闲置自有资金进 行现金管理，有利于提高公司资金的使用效率，不会影响公司的日常经营运作与 主营业务的发展，不影响募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向 和损害股东利益的情况。因此，我们一致同意公司使用部分暂时闲置募集资金和 闲置自有资金进行现金管理事项，并同 ...

关于广东思泉新材料股份有限公司以募 集资金置换预先投入募投项目自筹资金 及已支付的发行费用的鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 本报告仅供思泉新材公司用于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支 付的发行费用之目的，不适用于其他任何目的。 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付的发 行费用的鉴证报告 致同专字（2023）第 441A019020 号 广东思泉新材料股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的广东思泉新材料股份有限公司（以下简称思泉新材公司）截至 2023 年 10 月 31 日《广东思泉新材料股份有限公司关于以募集资金置换预先投入募投 项目自筹资金及已支付的发行费用的专项说明》（以下简称《专项说明》）。按照中 国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求（2022 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 ...

广东思泉新材料股份有限公司 关联交易管理制度 广东思泉新材料股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二三年十一月 广东思泉新材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，保证公司与各关联方所发生的关联交易合法、公允、合理，保障股东和 公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、 行政法规、规范性文件和《广东思泉新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、行政法规、规 范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第三条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则，不得损害公司和其他股东的利益。 第四条 公司与关联方之间的交易应当签订书面协议，明确交易双方的权利 义务及法律责任。 （四）持有公司 5%以上股份的法人或者一 ...

广东思泉新材料股份有限公司 累积投票制实施细则 广东思泉新材料股份有限公司 累积投票制实施细则 二〇二三年十一月 1 广东思泉新材料股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为了进一步完善广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，保证公司所有股东充分行使权利， 维护中小股东利益，根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》、《广东思泉新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东大会在选举两名以上（含 两名）董事或监事时采用的一种投票方式。即股东大会选举董事或监事时，每位 股东所持有的每一股份都拥有与应选董事或监事总人数相等的投票权，股东拥有 的投票权等于该股东持有股份数与应选董事或监事总人数的乘积，股东既可以用 所有的投票权集中选举一人，也可以分散选举数人，最后按得票多少依次决定董 事或监事人选。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。本实施细则中 所称"监事" ...

证券代码：301489 证券简称：思泉新材 公告编号：2023-008 广东思泉新材料股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付 发行费用的自筹资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召 开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，现 将具体情况公告如下： 二、募集资金使用计划 根据《广东思泉新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股 说明书》（以下简称"《招股说明书》"）披露的募集资金用途，公司首次公开发 行股票的募集资金用于以下项目： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 实施主体 | 总投资 | 拟投入募集资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 高性能导热散热产品建设项目（一期） | 思泉新材 | 26,997.81 | 26,997.81 | | 2 | 新材料研发中心建设项目 | 思 ...

证券代码：301489 证券简称：思泉新材 公告编号：2023-006 广东思泉新材料股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次会 议通知于 2023 年 11 月 4 日以专人送达、邮件和电话等方式发出。会议于 2023 年 11 月 10 日在公司总部会议室以现场会议的方式召开。本次会议应出席会议监 事 3 人，实际参加监事 3 人，会议由监事会主席李鹏主持。本次会议的召集、召 开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法 有效。 二、监事会会议审议情况 具体内容详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《关于使用部分 超募资金永久补充流动资金的公告》。 1. 审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用 的自筹资金的议案》 经与会监事审议，一致认为：本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超过 6 个月，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资 ...

长城证券股份有限公司 关于广东思泉新材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理 的核查意见 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"保荐人"）作为广东思泉新 材料股份有限公司（以下简称"思泉新材"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年 修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等 有关规定，使用部分暂时闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理事项进行了 核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东思泉新材料股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1373 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 1,442.0334 万股，每股面值为人民币 1.0 ...

广东思泉新材料股份有限公司 股东大会网络投票实施细则 广东思泉新材料股份有限公司 股东大会网络投票实施细则 广东思泉新材料股份有限公司 股东大会网络投票实施细则 二〇二三年十一月 第一章 总 则 第一条 为规范广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"）股东大会网 络投票行为，便于股东行使表决权，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规及规范性文件及《广 东思泉新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），特制定本细则。 第二条 本细则所称上市公司股东大会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易(以下简称"深交所")所利用网络与通信技术，为上市公司股东行使 股东大会表决权提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深交所交易系统、互 联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn ）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证券信 息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 ...