广东思泉新材料股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 广东思泉新材料股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有公司股份及 其变动管理制度 二〇二三年十一月 广东思泉新材料股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等有关法律法规、规范 性文件以及《广东思泉新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，特制定本制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员，其所持公 ...

广东思泉新材料股份有限公司 对外担保管理制度 广东思泉新材料股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二三年十一月 广东思泉新材料股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为规范广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，依据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《运作指引》"）等法律、 法规、规范性文件及《广东思泉新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本制度。 第七条 公司董事会应当在审议对外担保议案前充分调查被担保人的经营和 资信情况，认真审议分析被担保人的财务状况、营运状况、行业前景和信用情况， 依法审慎作出决定。公司可以在必要时聘请外部专业机构对担保风险进行评估， 第二条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（简称"子公司"）， 本制度公司及其子公司的对外担保总额，是指包括公司对子公司担保在内的公司 对外担保总额与子公司对外担保总额之和 ...

广东思泉新材料股份有限公司 监事会议事规则 广东思泉新材料股份有限公司 监事会议事规则 二〇二三年十一月 1 广东思泉新材料股份有限公司 监事会议事规则 第三条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一名。监事 会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表监事一名。 监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式 民主选举产生。 第四条 监事会行使下列职权： (一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； (二) 检查公司财务； (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管 理人员予以纠正； 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市 ...

证券代码：301489 证券简称：思泉新材 公告编号：2023-010 广东思泉新材料股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金和闲置自有资金进 行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东思泉新材料股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1373 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 1,442.0334 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发 行价格为人民币 41.66 元/股，募集资金总额为人民币 60,075.11 万元，扣除发行 费用人民币 6,737.99 万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 53,337.12 万 元。上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出 具致同验字（2023）第 441C000480 号《验资报告》。公司已将上述募集资金进 行了专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金 三方监管协议》。 二、募集资金投资项目情况 根据《广东思泉新材料股份有限公司首次公开发行股票 ...

第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律法规、 规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》及本制度等相关规定， 切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的开展工作，维护公司整体利益。 广东思泉新材料股份有限公司 独立董事年报工作制度 广东思泉新材料股份有限公司 独立董事年报工作制度 二〇二三年十一月 广东思泉新材料股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发 挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规、规范性文件及《广东思泉新材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本工作制度（以下简称"本制 度"）。 第三条 独立董事应及时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情况和 投融资活动等重大事项的情况汇报。同时，公司应安排独立董事进行实地考 察；独立董事有义务了解公司的重大风险和事项的解决情况，对相关事项进 行关注和实地考察 ...

关于新增并修订部分公司治理相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召 开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关 于新增并修订部分公司治理相关制度的议案》和《关于修订<监事会议事规则> 的议案》，现将具体情况公告如下： 一、新增并修订部分公司治理相关制度的背景 证券代码：301489 证券简称：思泉新材 公告编号：2023-011 广东思泉新材料股份有限公司 上述部分制度的修订或制定需提交公司股东大会审议后方生效。具体内容详 见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关制度全文。 三、备查文件 1. 第三届董事会第十一次会议决议； 2. 第三届监事会第十次会议决议。 特此公告。 广东思泉新材料股份有限公司董事会 2023 年 11 月 11 日 为进一步规范公司治理，提高公司规范运作水平，公司根据中国证券监督管 理委员会和深圳证券交易所最新发布的相关法律法规、规范性文件，公司董事会、 监 ...

广东思泉新材料股份有限公司 股东大会议事规则 广东思泉新材料股份有限公司 股东大会议事规则 二〇二三年十一月 广东思泉新材料股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范广东思泉新材料股份有限公司(以下简称"公司")行为， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件、业务规则以及《广东思泉新材料股份有限公司章程》（以下简称" 《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司 章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大 ...

证券代码：301489 证券简称：思泉新材 公告编号：2023-005 第三届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十一次 会议通知于 2023 年 11 月 4 日以专人送达、邮件和电话等方式发出。会议于 2023 年 11 月 10 日在公司总部会议室以现场结合通讯会议的方式召开。本次会议应出 席会议董事 7 人，实际参加董事 7 人，会议由董事长任泽明主持，公司监事、高 级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规 和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1. 审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理 相应工商变更登记的议案》 广东思泉新材料股份有限公司 经与会董事审议，一致认为：同意公司根据注册资本的变更情况及《公司法》 《证券法》《上市公司章程指引》等相关规定，对《公司章程》中相应条款进行 修订和补充。同时，公司董事会提请股东大会授权公司管理层及其 ...

证券代码：301489 证券简称：思泉新材 广东思泉新材料股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-001 特定对象调研 分析师会议 媒体采访 业绩说明会 投资者关系活动类 新闻发布会 路演活动 别 现场参观 其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及人 西南证券：徐一丹、吴奕霖 员姓名 时间 2023年11月7日 地点 公司会议室 上市公司接待人员 副总经理兼董事会秘书：郭智超 姓名 1. 公司纳米防护材料主要应用于哪些领域？ 答：公司产品纳米防护膜是一种在器件表面气相沉积而成的 超薄高分子聚合物，主要应用于电子电气产品的防水防尘， 可应用于消费电子、汽车电子、通信基站等诸多领域。 2. 公司热管理材料下游有哪些类型，销售占比多少？ 答：公司主要销售的产品为人工合成石墨散热膜、人工合成 ...

证券代码：301489 证券简称：思泉新材 公告编号：2023-004 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东思泉新材料股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1373 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A股）股票 1,442.0334 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行 价格为人民币 41.66 元/股，募集资金总额为人民币 60,075.11 万元，扣除发行费 用人民币 6,737.99 万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 53,337.12 万 元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2023 年 10 月 19 日对发行人募集 资金的资金到位情况进行了审验，并出具致同验字（2023）第 441C000480 号《验 资报告》。 二、《募集资金三方监管协议》的签订和募集资金专户的开立、存储情况 为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资 ...