（一）按照内部控制缺陷的本质分类，分为设计缺陷和运行缺陷。 1、设计缺陷：是指企业缺少为实现控制目标的必需控制，或现存的控制并 不合理及未能满足控制目标。 2、运行缺陷：是指设计合理及有效的内部控制，但在运作上没有被正确的 执行。 （二）按照影响公司内部控制目标实现的严重程度，分为重大缺陷、重要缺 陷和一般缺陷。 乖宝宠物食品集团股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 为完善乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度， 健全内部控制评价标准，确保内部控制评价工作有效开展，根据财政部、证监会 等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的有关规定，结 合公 司规模、行业特点、风险水平等因素，制定本认定标准。 一、内部控制缺陷的分类 1、重大缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致公司严重偏离控 制目标。当存在任何一个或多个内部控制重大缺陷时，应当在内部控制评价报告 中作出内部控制无效的结论。 2、重要缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度低于重大缺陷， 但仍有可能导致公司偏离控制目标。重要缺陷的严重程度低于重大缺陷，不会严 重危及内部控制的整体有效性，但也应当引起董事会、管理层的 ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 外部信息报送及使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和披露期间的外部信息使用 人的管理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、 内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《乖宝宠物食品集团股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用范围包括本公司各部门、分公司及控股子公司，公司董 事、监事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或 个人。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响的 信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需要报批的重 大事项等。 第九条 公司依据统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他 外部单位提前 ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事会和董事有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《乖宝宠物食品 集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本规则。 （三）监事会提议时； （四）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他情形。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求 各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求公司总裁和其他高级管理人员的意见。 第五条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室 或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明 下列事项： （一）提议人的姓名或者名称； 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任 董事会办公室负责人，保管董事会印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上 ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 李俊 作为 乖宝宠物食品集团 股份有限公司第 二 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 董事会 提名为 乖宝宠物食品集团 股份有限公司（以下简称该公司） 第 二 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该 公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： 一、本人已经通过 乖宝宠物食品集团 股份有限公司第 二 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人 与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认 ...

如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。 乖宝宠物食品集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 董 事 会 现就提名 王锐 为 乖宝宠物食品 集团 股份 有限公司第 二 届董事会独立董事候选人发表 公开声明。被提名人已书面同意作为 乖宝宠物食品集团 股份 有限公司第 二 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等 情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、被提名人已经通过 乖宝宠物食品集团 股份有限公司 第 二 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查， 提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 是 否 是 否 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关 培训证明材料（如有）。 是 □ 否 如否，请详细说明： 六 ...

中泰证券股份有限公司 关于乖宝宠物食品集团股份有限公司 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意乖宝宠物 食品集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕621号 ）同意注册，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股））4,000.45万股，发 行价格为39.99元/股，公司募集资金总额人民币159,978.00万元，扣除发行费用合 计人民币12,738.11万元后，募集资金净额人民币147,239.88万元。募集资金已于 2023年8月11日到位，上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊 普通合伙）审验，并于2023年8月11日出具了《验资报告》（天职业字〔2023〕43412 号）。 为规范募集资金管理，维护投资者合法权益，公司已经对募集资金实行了专 户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了三方监管协议。 二、募集资金投资项目的基本情况 根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的募集资金 运用计划，本次公开发行股票募投项目及募集资金使用计划如下： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 项目总投资金额 | 募集资金 拟投入金额 ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）管理治理机制，加强公司内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作 的基础，充分发挥独立董事在年报信息披露中的监督、协调作用，维护中小投 资者的利益，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等相关法律法规及业务规则，特制 订本制度。 第二条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实履行独立 董事的责任和义务，勤勉尽责。 第八条 审计委员会应对公司拟聘任的会计师事务所是否符合《中华人民共 和国证券法》规定的资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师的从业资格进 行核查。公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向审计委员会书面提 交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第九条 审计委员会应高度关注公司年审期间发生改聘会计师事务所的情 形，一旦发生改聘情形，审计委员会应当发表意见并及时向注册地证监局和交 易所报告。 第十条 独立董事发现公司或者 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意乖宝宠物食品集团股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕621 号）同意注册。公司获准向 社会公开发行人民币普通股 40,004,500 股，根据天职国际会计师事务所（特殊 普通合伙）于 2023 年 8 月 11 日出具的天职业字[2023]43412 号《验资报告》审 验确认，公司注册资本由人民币 360,040,000 元变更为人民币 400,044,500 元， 公司股份总数由 360,040,000 股变更为 400,044,500 股。 二、《公司章程》修订情况 根据公司此次注册资本的变更，以及《证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《上市公司章程指引》等有关规定，公司结合实际情况，拟对《公 司章程》进行相应修订，具体修订内容如下： 证券代码：301498 证券简称：乖宝宠物 公告编号：2023-011 乖宝宠物食品集团股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》并办理工商变 更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 印章使用管理制度 第一章 总则 （四）合同专用章：适用于以公司及子公司名义签订的不需要使用公司及子 公司公章情形的各类协议、合同等有法律约束力的文件。 （五）董事会印章、监事会印章：适用于以董事会、监事会名义出具的公告、 报告、文件、函件等。 （六）部门印章：适用于以部门名义出具的通知、报告、证明等，原则上仅 限公司内部使用。 第二章 印章使用范围及管理职责 第四条 本制度所指印章的适用范围包括： （一）公司及子公司公章：适用于以公司名义上报国家机关、政府部门或行 政部门的公函和文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件以及 以公司名义签订的各类协议、合同等有法律约束力的文件。 （二）法定代表人印章及授权代表人签字章：适用于由公司及子公司法定代 表人或授权代表人签章的文件、协议、合同、法定代表人或授权代表人证明书、 授权委托书、统计报表、申报材料等。 （三）财务章：包括财务专用章、发票专用章、银行预留印鉴等，适用于公 司及子公司财务部对外开具发票、银行票据及其他财务凭证等。 第一条 为规范乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公司"）印章 的制发、管理及使用，防范印章 ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名 会计专业人士。 公司董事会下设审计、战略与发展、提名、薪酬与考核四个专门委员会，专门 委员会的成员、召集人由董事会决定，专门委员会的工作细则由董事会制定。 专门委员会成员全部由董事组成，其中审计、提名、薪酬与考核委员会中独立 董事应当过半数并担任召集人；审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员 的董事，召集人应当为会计专业人士。 12 第一章 总 则 第一条 为进一步完善乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简 ...