乖宝宠物食品集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、真实、准确、完整、公平地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《乖宝宠物食 品集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员、部门和单位，应当及时将有关信息通过董事会秘书向公 司董事会报告的制度。 第三条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。 第二章 重大信息报告义务人 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门（含各分公司、各子公 ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 王凤荣 作为 乖宝宠物食品集团 股份有限公 司第 二 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名 人 董事会 提名为 乖宝宠物食品集团 股份有限公司（以下简 称该公司）第 二 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保 证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 乖宝宠物食品集团 股份有限公司第 二 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人 与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为了完善和健全乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公 司"）利润分配机制，增强利润分配的透明度和可操作性，保护中小投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证监会《关 于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）和《乖 宝宠物食品集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二章 利润分配政策 第二条 公司每年将根据当期的经营情况和项目投资的资金需求计划，在充 分考虑股东的利益的基础上正确处理公司的短期利益及长远发展的关系，确定合 理的利润分配方案。 第三条 公司应重视对投资者特别是中小投资者的合理回报，制订持续、稳 定的利润分配政策，利润分配政策确定后，不得随意调整而降低对股东的回报水 平。 第四条 公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司的持 续经营能力。 第五条 存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的 现金红利，以偿还其占用的资金。 第六条 公司的利润分配形式及顺序：采取现金、股票 ...

第四条 本制度适用于公司及其控股子公司的对外投资行为。公司对外投资 原则上由公司集中进行，未来设立控股子公司后确有必要进行对外投资的，需事先 经公司批准后方可进行。公司对控股子公司及参股公司的投资活动参照本办法实 施指导、监督及管理。 第二章 对外投资管理的组织机构 第五条 公司股东大会、董事会、董事长为公司对外投资的决策机构，各自在 其权限范围内，对公司的对外投资做出决策；未经授权，其他任何部门和个人无 权做出对外投资的决定。 乖宝宠物食品集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安 全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《乖宝宠物食品集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获 ...

中泰证券股份有限公司 关于乖宝宠物食品集团股份有限公司 使用部分超募资金投资建设新项目的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐人"）作为乖宝宠 物食品集团股份有限公司（以下简称"乖宝宠物"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市及持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等有关规定，对乖宝宠物使用部分超募资金投资建设新项目 的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意乖宝宠物 食品集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕621 号） 同意注册，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股））4,000.45 万股，发 行价格为 39.99 元/股，公司募集资金总额人民币 159,978.00 万元，扣除发行费用 合计人民币 12 ...

中泰证券股份有限公司 为规范募集资金管理，维护投资者合法权益，公司已经对募集资金实行了专 户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了三方监管协议。 二、募集资金投资项目情况 根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的募集资金 运用计划，本次公开发行股票募投项目及募集资金使用计划如下： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 项目总投资金额 | 募集资金 拟投入金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 宠物食品生产基地扩产建设项目 | 36,737.41 | 36,737.41 | | 2 | 智能仓储升级项目 | 7,191.05 | 7,191.05 | | 3 | 研发中心升级项目 | 3,060.48 | 3,060.48 | | 4 | 信息化升级建设项目 | 2,511.26 | 2,511.26 | | 5 | 补充流动资金 | 10,500.00 | 10,500.00 | | | 合计 | 60,000.20 | 60,000.20 | 关于乖宝宠物食品集团股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中泰证券股份有限公司（以 ...

证券代码：301498 证券简称：乖宝宠物 公告编号：2023-002 乖宝宠物食品集团股份有限公司 关于第一届董事会第二十四次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 乖宝宠物食品集团股份有限公司(以下简称"乖宝宠物"或"公司")第一 届董事会第二十四次会议于 2023 年9 月 16 日在公司会议室以现场结合通讯的方 式召开。会议通知于 2023 年 9 月 13 日通过电子邮件的方式送达全体董事。本次 会议由公司董事长秦华先生主持，本次会议应出席董事 12 人，实际出席董事 12 人（其中：孙铮、王宸、陈瑞、李俊、王凤荣、王锐、翟月玲为通讯出席），公 司监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合法 律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真讨论，审议通过如下议案： （一）审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董 事候选人的议案》 鉴于公司第一届董事会任期届满，依据《公司法》、《证券法》等法律、法 规及深圳证券交易所《深圳证券 ...

公司于 2023 年 9 月 16 日召开了第一届监事会第七次会议，审议通过了《关 于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事的议案》。 公司第二届监事会由 3 名监事组成，其中，非职工代表监事 2 名，由公司股 东大会选举产生；职工代表监事 1 名，由公司职工代表大会民主选举产生。公司 第二届监事会监事任期自 2023 年第二次临时股东大会审议通过之日起三年。经 公司监事会对候选人资格审查，监事会提名陈金发先生、王天刚先生为第二届监 事会非职工代表监事候选人。（以上候选人简历详见附件） 上述监事候选人尚需提交公司股东大会审议，并采用累积投票制进行表决。 为保证监事会正常运作，在新一届监事会产生前，公司第一届监事会各位监事仍 将继续依照法律、法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉履 行监事义务和职责。 特此公告。 乖宝宠物食品集团股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 乖宝宠物食品集团股份有限公司(以下简称"乖宝宠物"或"公司")第一届 监事会任期届满，依据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票 ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 董 事 会 现就提名 翟月玲 为 乖宝宠物食 品集团 股份 有限公司第 二 届董事会独立董事候选人发表 公开声明。被提名人已书面同意作为 乖宝宠物食品集团 股份 有限公司第 二 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等 情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、被提名人已经通过 乖宝宠物食品集团 股份有限公司 第 二 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查， 提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 是 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 是 □ ...

（一）按照内部控制缺陷的本质分类，分为设计缺陷和运行缺陷。 1、设计缺陷：是指企业缺少为实现控制目标的必需控制，或现存的控制并 不合理及未能满足控制目标。 2、运行缺陷：是指设计合理及有效的内部控制，但在运作上没有被正确的 执行。 （二）按照影响公司内部控制目标实现的严重程度，分为重大缺陷、重要缺 陷和一般缺陷。 乖宝宠物食品集团股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 为完善乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度， 健全内部控制评价标准，确保内部控制评价工作有效开展，根据财政部、证监会 等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的有关规定，结 合公 司规模、行业特点、风险水平等因素，制定本认定标准。 一、内部控制缺陷的分类 1、重大缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致公司严重偏离控 制目标。当存在任何一个或多个内部控制重大缺陷时，应当在内部控制评价报告 中作出内部控制无效的结论。 2、重要缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度低于重大缺陷， 但仍有可能导致公司偏离控制目标。重要缺陷的严重程度低于重大缺陷，不会严 重危及内部控制的整体有效性，但也应当引起董事会、管理层的 ...