汕头市超声仪器研究所股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市发行公告 保荐人（主承销商）：中国银河证券股份有限公司 特别提示 汕头市超声仪器研究所股份有限公司（以下简称"超研股份"、"发行人"或"公司"） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《证券发行与承 销管理办法》（证监会令〔第208号〕）（以下简称"《管理办法》"）、《首次 公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第205号〕），深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）发布的《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实 施细则》（深证上〔2023〕100号）（以下简称"《业务实施细则》"）、《深圳 市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2023年修订）》（深证上〔2023〕110 号）（以下简称"《网下发行实施细则》"）、《深圳市场首次公开发行股票网上 发行实施细则》（深证上〔2018〕279号）（以下简称"《网上发行实施细则》"）， 中国证券业协会（以下简称"证券业协会"）发布的《首次公开发行证券承销业务 规则》（中证协发〔2023〕18号）（以下简称"《承销业务规则》"）、《首次公 开发行证券网下投资者管理规则》（中证协发 ...

汕头市超声仪器研究所股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 投资风险特别公告 保荐人（主承销商）：中国银河证券股份有限公司 汕头市超声仪器研究所股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"）首次 公开发行股票（以下简称"本次发行"）并在创业板上市的申请已经深圳证券交易 所（以下简称"深交所"）上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）同意注册（证监许可〔2024〕1391 号）。本次发行的 保荐人（主承销商）为中国银河证券股份有限公司（以下简称"保荐人（主承销 商）"） 本次发行股份数量为 6,424.9446 万股，占发行后总股本的 15.00%，全部为 公开发行新股，发行人股东不进行老股转让。本次发行的股票拟在深交所创业板 上市。 本次发行适用于中国证监会发布的《证券发行与承销管理办法》（证监会令 〔第 208 号〕）（以下简称"《管理办法》"）、《首次公开发行股票注册管理 办法》（证监会令〔第 205 号〕），深交所发布的《深圳证券交易所首次公开发 行证券发行与承销业务实施细则》（深证上〔2023〕100 号）（以下简称"《业 务实施细则》"）、《深圳市场首次公开发 ...

（一）战略配售数量 本次拟公开发行股票数量为 6,424.9446 万股，占本次发行后总股本的 15%， 全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次发行后公司总股本为 42,832.9638 万股。 中国银河证券股份有限公司关于 汕头市超声仪器研究所股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 战略投资者专项核查报告 保荐人（主承销商） （北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101） 汕头市超声仪器研究所股份有限公司（以下简称"超研股份"或"发行人"） 拟首次公开发行人民币普通股（A 股）股票（以下称"本次发行"）并在创业板 上市申请已于 2023 年 3 月 17 日经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）创业 板上市委员会审议通过，并经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 证监许可〔2024〕1391 号文同意注册。中国银河证券股份有限公司（以下简称 "银河证券"、"保荐人"、"主承销商"或"保荐人（主承销商）"）担任本次发行 的保荐人（主承销商）。 根据中国证监会颁布的《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 208 号]）、 《首次公开发行股票注册管理办法》（ ...

北京海润天睿律师事务所 关于汕头市超声仪器研究所股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 战略投资者核查之 法律意见书 中国·北京 北京市朝阳区建外大街甲14号广播大厦5/9/10/13/17层 邮政编码：100022 电话:86-10-65219696 传真:86-10-88381869 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于汕头市超声仪器研究所股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市战略投资者核查之 法律意见书 [2024]海字第 028 号 致：银河证券股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"或"我们"）接受银河证券股 份有限公司（以下简称"银河证券"或"主承销商"）的委托，对汕头市超声仪 器研究所股份有限公司（以下简称"超研股份"或"发行人"）首次公开发行股 票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）参与战略配售的投资者进行专项核 查，并出具本法律意见书。 误导性陈述及重大遗漏。 三、本所律师仅根据本法律意见书出具之日现行有效的法律、行政法规和 有关规范性文件的明确要求，对本次发行参与战略配售的投资者相关事宜的合 法性及有重大影响的法律问题发表法律意见，而不对会计、审计、资产评估 ...

汕头市超声仪器研究所股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告 保荐人（主承销商）：中国银河证券股份有限公司 回拨机制启动前，本次发行网下初始发行数量为 4,369.0030 万股，占扣除初始战略 配售后本次发行总量的 80.00%；网上初始发行数量为 1,092.20 万股，占扣除初始战略 配售后本次发行总量的 20.00%。最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除 最终战略配售数量，网下及网上最终发行数量将根据回拨情况确定。最终网下、网上发 1 本次发行的初始战略配售的发行数量为 963.7416 万股，占本次发行数量的 15.00%。 其中，发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划预 计认购数量不超过本次发行数量的 10.00%，即不超过 642.4944 万股，且认购金额不超 过 3,950 万元；保荐人相关子公司跟投（如本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资 者报价的中位数和加权平均数，剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基 金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数孰低值，保荐人相关子公 司将按照相关规定参与本次发行的战略配售） ...

汕头市超声仪器研究所股份有限公司关于 股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的 建立健全及运行情况说明 深圳证券交易所： 汕头市超声仪器研究所股份有限公司（以下简称"公司"）申请首次公开发 行股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"），根据《首次公开发行股票注册 管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 58 号——首次公开 发行股票并上市申请文件》等有关规定，现将股东大会、董事会、监事会、独立 董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明如下： 自股份公司设立以来，公司已根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准 则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》逐步建立健全了股东大会、 董事会、监事会、独立董事、董事会秘书和董事会专门委员会相关制度，明确了 股东大会、董事会、监事会的权责，形成了股东大会、董事会、监事会和经营管 理层之间相互独立、相互协调、相互制衡的法人治理结构。公司股东大会、董事 会、监事会和经营管理层均按照所适用的各项规章制度规范运行。 一、股东大会制度的建立、健全及运行情况 （一）股东的权利和义务 公司股东享有《公司法》及《公司章程》规定的股东权利，同时承担《 ...

发行人及其他责任主体作出的 与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项 | 序号 | 文件名 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 董事、监事、高级管理人员对证券发行文件的确认意见 | 1 | | 2 | 关于申请文件与预留原件一致的承诺函 | 4 | | 3 | 关于规范和减少关联交易及避免占用公司资金的承诺函 | 6 | | 4 | 关于发行人住房公积金缴纳情况的承诺 | 21 | | 5 | 关于发行人房屋产权瑕疵的承诺 | 22 | | 6 | 关于中介机构依法赔偿投资者损失的承诺函 | 24 | 汕头市超声仪器研究所股份有限公司 董事、监事、高级管理人员对证券发行文件的确认意见 深圳证券交易所： 汕头市超声仪器研究所股份有限公司全体董事、监事、高级管理人员对本公 司首次公开发行股票并在创业板上市全套申请文件进行了核查和审阅，确认上述 文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性 承担个别和连带的法律责任。 特此承诺。 （以下无正文） 1 （本页无正文，为《汕头市超声仪器研究所股份有限公司董事、监事、高级管理 人员对证券发行文件的确认意见》之签章页） ...

汕头市超声仪器研究所股份有限公司 第一届董事会第五次会议决议 二、逐项审议通过《关于公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的议 案》: 公司拟申请首次公开发行股票并在创业板上市,具体方案如下: (一) 股票种类:人民币普通股(A 股); 表决结果:同意9票,反对0票,弃权0票。 (二)股票的每股面值:人民币 1.00元; 表决结果:同意 9 票,反对 0 票,弃权 0 票。 (三)发行数量:本次公开发行股票的数量不超过 121,360,064 股(本次发 行后公司总股本的 25.00%)，不低于本次发行后公司总股本的 10.00%。实际发 行新股数量由董事会提请股东大会授权董事会根据实际情况与本次发行的保荐 机构(主承销商)协商确定;公司股票在发行前有送股、转增股本等除权事项的, 本次发行新股数量上限进行相应调整。本次发行不涉及股东公开发售股份; 汕头市超声仪器研究所股份有限公司(下称"公司")第一届董事会第五次会 议于 2022年 3 月 27 日 14:30 在公司会议室召开,公司董事应到 9 名,实到 9 名,会议有效表决票数为 9 票。本次董事会的召开程序符合《中华人民共和国 公司法》及公司章程的规定 ...

1 兴会计师事务所(特殊普通合伙 XING CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 建省福州市湖东路152号中山大厦B座6-9楼 Add : 6-9/F Block B,152 Hudong Road, Fuzhou, Fujian, China 华兴专字[2024]21001371090 号 汕头市超声仪器研究所股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审核了后附的汕头市超声仪器研究所股份有限公司董事会 编写的 2024年6月 30 日与财务报表编制相关的内部控制有效性评估报告。 按照《企业内部控制基本规范》以及其他控制标准建立健全内部控制并保 持其有效性是汕头市超声仪器研究所股份有限公司董事会的责任。 我们的责任是对汕头市超声仪器研究所股份有限公司与财务报表相关的内 部控制的有效性发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 第 3101 号 -- 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业 务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作,以对内部控制制度完整性、合理性 及有效性的评价是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施 了包括了解、测试和评价内部控制系统设计 ...

广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 楼邮编：510623 国浩律师(广州)事务所 关于汕头市超声仪器研究所股份有限公司 申请首次公开发行股票并在创业板上市的 法律意见 北 京 上 海 深 圳 杭 州 广 州 昆 明 天 津 成 都 宁 波 福 州 西 安 南 京 南 宁 济 南 重 庆 苏 州 长 沙 太 原 武 汉 贵 阳 乌 鲁 木 齐 郑 州 石 家 庄 合 肥 海 南 青 岛 南 昌 大 连 香 港 巴 黎 马 德 里 硅 谷 斯 德 哥 尔 摩 纽 约 电话：(+86)(20) 3879 9345 传真：(+86)(20) 3879 9345-200 北京 上海 深圳 杭州 广州 昆明 天津 成都 宁波 福州 西安 南京 南宁 济南 重庆 苏州 长沙 太原 武汉 贵阳 乌鲁木齐 郑州 石家庄 合肥 海南 青岛 南昌 大连香港巴黎 马德里 硅谷 斯德哥尔摩 纽约 地址：广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 楼 邮编：510623 电话：+8620 38799345 传真：+8620 38799345-200 网址：http://www.grandall.com.cn 1 国浩 ...