云南生物谷药业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 14 日 2.会议召开地点：公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场会议、网络投票和其他投票方式相结合 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长徐天水先生 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-105 本次股东大会的召集、召开和议案审议程序符合《中华人民共和 国公司法》和《云南生物谷药业股份有限公司章程》等相关规定，会 议决议合法、有效。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 16 人，持有表决权的股 份总数 63,838,325 股，占公司有表决权股份总数的 51.801%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 3 人，持有表决权 的股份总数 13,500 股，占公司有表决权股份总数的 0.011%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大 ...

北京市环球（深圳）律师事务所 关于 云南生物谷药业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 之 法律意见书 北京市环球（深圳）律师事务所 关于 云南生物谷药业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 一、本次股东大会的召集和召开程序 本次股东大会由公司董事会召集，为召开本次股东大会，公司董事会于 2023 年 10 月 27 日在《公司章程》规定的北京证券交易所信息披露平台 1 之 法律意见书 GLO2023SZ（法）字第 0217-2 号 致：云南生物谷药业股份有限公司 北京市环球（深圳）律师事务所（下称"本所"）受云南生物谷药业股份有 限公司（下称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）《上市公司股东大会规则》（下称"《股东大会规则》"）等法律、 法规、规章及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 的有关规定，指派本所律师列席公司 2023 年第三次临时股东大会（下称"本次 股东大会"），并就本次股东大会有关事宜发表法律意见。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员 的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国相关法律、 ...

云南生物谷药业股份有限公司 关于实际控制人被限制高消费的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、 实际控制人被出具限制消费令的情况 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-104 （一）基本情况 云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）近日于中国 执行信息公开网( http://zxgk.court.gov.cn/) 查询获知，公司实 际控制人林艳和先生存在被限制高消费情形。稻城县人民法院出具了 《限制消费令》【(2023)川 3337 执 61 号】、《限制消费令》【(2023)川 3337 执 99 号】。 （二）《限制消费令》【(2023)川 3337 执 61 号】的内容 "稻城县亚丁日松贡布旅游投资有限公司： 本院于 2023 年 07 月 27 日立案执行申请人杨桂洪、四郎卓姆、 雷蓉、林子明、李明、阿罗、何琴、张成松、肖积华、童卫华、宋德 兵、高联芳、彭错、谭艳梅、塔里杜基、杨有群、易成文、格绒卓玛、 谭春香、李伟、屈春建、李黎明、蒋开明、杨健 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-103 云南生物谷药业股份有限公司 继续稳定股价措施实施结果公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 2023 年 9 月 8 日，云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）发布了《云南生物谷药业股份有限公司关于继续实施稳定股价 方案的公告》。 一、 股份增持情况 为维护公司上市后股价的稳定，保护投资者的利益，根据《云南 生物谷药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精 选层挂牌后三年内稳定股价的预案》（以下简称"《稳定股价的预 案》"），增持主体（在公司任职并领取薪酬的相关董事（不含独立董 事）、高级管理人员）遵循《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等相关法律法规，于 2023 年 9 月 11 日至 2023 年 10 月 30 日对公司 股份进行了增持，合计增持股数 158,698 股,增持金额 1,002,952.44 元。 （一） 本次增持主体基本情况 | 股东名称 | 股东身份 | 增持计划实施前 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-083 云南生物谷药业股份有限公司 股东大会制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东及债权人的合法权益，规范公司股东 大会的组织和行为，提高股东大会议事效率，保证股东大会程序及决 议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法（2018年修正）》 （以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管 办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法 规及监管规定，以及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本议事规 则（以下简称"本规则"）。 第二 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-100 云南生物谷药业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟制定<独立董事专门会议工作制度>的议案》，该议案 无需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善云南生物谷药业股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促 进提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法（2018年修正）》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号 —独立董事》等法律法规及监管规定，以及《云南生物谷药业股份有 限公司章程》（以下简称"《 ...

一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 云南生物谷药业股份有限公司 募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-090 第五条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，建立 健全募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资 金使用的分级审批权限、决策程序、风险防控措施和信息披露要求， 并确保本制度的有效实施。 率和效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 9 号——募集资金管理》等法律、法规、规范性文件和《云南生 物谷药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 ...

云南生物谷药业股份有限公司 章 程 第三条 公司于 2020 年 6 月 21 日经全国中小企业股份转让系统有限责任公 司（以下简称"全国股转公司"）审核同意，于 2020 年 6 月 24 日经中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）核准，首次向不特定合格投资者公 开发行人民币普通股 6,849,000 股，于 2020 年 7 月 27 日在全国中小企业股份转 让系统（以下简称"全国股转系统"）精选层挂牌；于 2021 年 11 月 15 日由全 国股转系统精选层挂牌公司平移为北京证券交易所（以下简称"北交所"）上 市公司，上市时间自公司在精选层挂牌之日起连续计算。 $$\Xi{\mathrm{O}}{\underline{{-\Xi}}}\#\Xi$$ 生物谷 公司章程 第四条 公司注册名称：云南生物谷药业股份有限公司。 第五条 公司住所：云南省红河州弥勒市福城街道办事处云南弥勒产业园 区康健路 1 号。 第二条 云南生物谷药业股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成 立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司系由云南生物谷灯盏花药业有限公司（以下简称"有限公司"）整体变 更，并由有限公 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-084 云南生物谷药业股份有限公司 董事会制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 第一条 为保障公司董事会依法独立、规范、有效地行使职权， 督促董事履行忠实、勤勉义务，促进董事会规范运作，充分发挥董事 会作用，根据《中华人民共和国公司法（2018年修正）》（以下简称 "《公司法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《北交所上 市规则》"）等法律法规及监管规定，以及《云南生物谷药业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司 实际情况，特制定本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二章 董事 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-079 云南生物谷药业股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 25 日 2.会议召开地点：网络 5.会议主持人：监事会主席喻腊梅女士 该议案已经公司第四届董事会审计委员会第九次会议审议通过。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.会议召开方式：通讯方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 11 日 以通讯方 式发出 全体监事以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年第三季度报告》议案 1.议案内容： 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合《中华人民共和国公 司法》及《公司章程》的相关规定，会议的召集、召开及表决合法有 效。 （二）会议出席情况 具体内容详见于公司 2023 年 10 ...