证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-078 云南生物谷药业股份有限公司 第四届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 25 日 2.会议召开地点：公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场、通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 11 日以通 讯方式发出 5.会议主持人：董事长徐天水先生 6.会议列席人员：喻腊梅、蔡泽秋、武珊、赖小飞、李驰、张传 开、杜江、李晓燕、陈颖 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 2.议案表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况： 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合《中华人民共和国公 司法》及《公司章程》的相关规定，会议的召集、召开及表决合法有 效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 除董事徐天水现场参会外，其他董事均以通讯方式参 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-089 云南生物谷药业股份有限公司 承诺管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 第二条 本制度所称"承诺"，指公司就重要事项向公众或者 监管部门所作的保证和相关解决措施；其他信息披露义务人就重要事 项向公司、公众或者监管部门所作的保证和相关解决措施。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 承诺管理制度 第一章 总则 第一条 为加强云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员、关联方、收 购人、其他承诺人以及公司（以下简称"承诺人"）的承诺及履行承 诺行为的规范性，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-099 云南生物谷药业股份有限公司 董事会秘书工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 第一条 为促进云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》及其他法律、法规、规范性文件及《云南生物谷药业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合 公司实际，制定本工作细则。 第二条 公司董事会设董事会秘书1名，董事会秘书为公司的高 级管理人员，对公司和董事会负责。 董事会秘书是公司信息披露事务的负责人，是公司与北京证券交 易所（以下简称"北交所"）之间的指定联络人。公司董事会下设董 事会办公室，作为公司信息披露事务管理部门和投资者关系管理部 门，由董事会秘书负责管理。 董事会秘书负责股东大会和董事会会议 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-088 云南生物谷药业股份有限公司 利润分配管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范云南生物谷药业股份有限公司（以下简称 "公司"）的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增 强利润分配的透明度，保证公司长远可持续发展，切实保护中小投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》等法律、法规、规范性文件以及《云南生物谷药业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-082 云南生物谷药业股份有限公司 关于拟修订《公司章程》公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》及《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 1 号——独立董事》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》等相关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对 照如下： | 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第八十二条 在年度股东大会上， | 第八十二条 在年度股东大会上， | | 董事会、监事会应当就其过去一年的工 | 董事会、监事会应当就其过去一年的工 | | 作向股东大会作出报告。每名独立董事 | 作向股东大会作出报告。 | | 也应作出述职报告。 | | | 第九十五条 董事、监事候选人名单 | 第九十五条 董事、监事候选人名单 | | 以提案的方式提请股东大会表决。董事 | 以提案的方式提请股东大会 ...

生物谷 证券代码 : 833266 云南生物谷药业股份有限公司 2023 年第三季度报告 1 第一节 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人徐天水、主管会计工作负责人陈颖及会计机构负责人（会计主管人员）马小春保证季度 报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 | 事项 | | 是或否 | | --- | --- | --- | | 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、 | □是 | √否 | | 准确、完整 | | | | 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 | □是 | √否 | | 是否存在未按要求披露的事项 | □是 | √否 | | 是否审计 | □是 | √否 | | 是否被出具非标准审计意见 | □是 | √否 | 2 第二节 公司基本情况 一、 主要 ...

| 索 | 引 | 号 | bm56000001/2023-00010974 分 类 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | 1695344392000 | | 名 | | 称 | 关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和采取出具警示函措施的决定 | | | | 文 | | 号 | 行政监管措施决定书〔2023〕22号 主 词 | 题 | | 关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和采取出具警示函措施的决 定 深圳市金沙江投资有限公司、林艳和： 云南生物谷药业股份有限公司（下称生物谷）于2020年4月10日发布的 《云南生物谷药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层 挂牌后三年内稳定股价的预案》，2023年1月20日发布《关于控股股东、实际 控制人实施稳定股价方案的公告》《关于控股股东、实际控制人及相关董事、 高级管理人员延期实施增持计划并变更增持承诺的公告》，2023年2月8日召开 2023年第一次临时股东大会审议通过的《关于控股股东、实际控制人及相关董 事、高级管理人员延期实施增持计划并变更增持承诺的议 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-077 云南生物谷药业股份有限公司 关于控股股东、实际控制人收到中国证券 监督管理委员会云南监管局行政监管措施 决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：《关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和 采取出具警示函措施的决定》〔2023〕22 号 收到日期：2023 年 9 月 20 日 生效日期：2023 年 9 月 18 日 作出主体：中国证监会及其派出机构云南监管局 措施类别：行政监管措施出具警示函 （涉嫌）违法违规主体及任职情况： | 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 | | --- | --- | --- | | 深圳市金沙江投资有限公 | 控股股东 | 控股股东 | | 司 | | | 林艳和 实际控制人 实际控制人 涉嫌违法违规事项类别： （一）涉嫌违法违规事实： 云南生物谷药业股份有限公司(下称"生物谷"或"公司")于 2020 年 4 月 10 日发布的《云南生物谷药 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-076 三、本次股票解除限售后的股本情况 | | | 单位：股 序号 股东姓名 或名称 是否为控 股股东、 实际控制 人或其一 致行动人 董事、监 事、高级 管理人员 任职情况 本次解限 售原因 本次解除 限售登记 股票数量 本次解 除限售 股数占 公司总 股本比 例 尚未解除 限售的股 票数量 1 曾艳芳 否 无 E 73,550 0.06% 220,650 合计 — 73,550 0.06% 220,650 | 无限售条件的股份 | | 98,397,950 | 76.87% | | --- | --- | --- | --- | | 有限售条件的 | 1、高管股份 | 29,602,050 | 23.13% | | 2、个人或基金 | | 0 | 0% | | 3、其他法人 | | 0 | 0% | | 股份 | 4、限制性股票 | 0 | 0% | | 5、其他 | | 0 | 0% | | 有限售条件股份合计 | | 29,602,050 | 23.13% | | 总股本 | | 128,000,000 | 100% | 云南生物谷药业股 ...

北京证券交易所自律监管措施决定书 北证监管执行函〔2023〕13 号 关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和 采取自律监管措施的决定 当事人： 深圳市金沙江投资有限公司，云南生物谷药业股份有限公司 （以下简称生物谷）控股股东，注册地址：深圳市福田区莲花街 道福新社区益田路 6013 号江苏大厦 A、B 座 A 座 34 层 3403。 林艳和，生物谷实际控制人。 根据公开发行相关主体作出的承诺，以及生物谷 2023 年 1 月 20 日发布的《关于控股股东、实际控制人实施稳定股价方案 的公告》《关于控股股东、实际控制人及相关董事、高级管理人 员延期实施增持计划并变更增持承诺的公告》，由于触发稳定股 价条件，在 2023 年 1 月 30 日至 2023 年 7 月 31 日增持期间，控 股股东金沙江需增持公司股票不低于 20 万股，增持金额不低于 180 万元且不超过 450 万元；实际控制人林艳和需增持公司股票 不低于 143667 股，增持金额不低于 129.30 万元且不超过 323.25 万元。截至 2023 年 8 月 1 日，生物谷控股股东金沙江、实际控 制人林艳和未能履行增持承诺。 控股股东金沙 ...