开 源 证 券 证 券 研 究 报 告 北交所首次覆盖报告 三价 HPV 疫苗提交 BLA 在即，九价商业化潜力广阔 康乐卫士（833575.BJ） 2024 年 12 月 04 日 ——北交所首次覆盖报告 投资评级：增持（首次） | --- | --- | |-------------------------|-------------| | 日期 | 2024/12/3 | | 当前股价 ( 元 ) | 19.51 | | 一年最高最低 ( 元 ) | 31.60/14.50 | | 总市值 ( 亿元 ) | 54.81 | | 流通市值 ( 亿元 ) | 36.45 | | 总股本 ( 亿股 ) | 2.81 | | 流通股本 ( 亿股 ) | 1.87 | | 近 3 个月换手率 (%) | 141.82 | 诸海滨（分析师） zhuhaibin@kysec.cn 证书编号：S0790522080007 HPV 疫苗：三价计划 2024 年提交 BLA，女性九价计划 2025 年提交 BLA 康乐卫士成立于 2008 年专注研究重组疫苗、mRNA 治疗疫苗，以三价、九价 HPV 疫苗作为核心。考虑到公 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-119 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 12 月 4 日 2.会议召开地点：公司会议室 5.会议主持人：董事长刘永江先生 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 1.议案内容： 3.会议召开方式：现场与通讯相结合的方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 12 月 3 日以邮件和电话方式 发出，全体董事一致同意豁免提前通知时限要求 6.会议列席人员：部分监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》等有关规定。 （二）会议出席情况 截至 2024 年 12 月 3 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-121 （二）是否构成关联交易 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足业务发展需要，公司全资子公司康乐卫士（昆明）生物技术有限公司 （以下简称"昆明康乐"）拟向华夏银行股份有限公司昆明圆通支行申请授信额 度 500 万元，授信期限 1 年、贷款期限 3 年，产品为流动资金贷款，担保方式为 云南省融资担保有限责任公司提供连带责任保证担保，同时公司为云南省融资担 保有限责任公司提供全额连带责任保证反担保。 本次交易不构成关联交易。 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于子公司申请银行授信暨公司提供反担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本次担保金额占公司最近一期经审计净资产 0.55%，公司累积对外担保（含 对控股子公司）金额占公司最近一期经审计净资产 36.94%。 具体授信担保事项及条款内容以各方最终签订的合同为准。 （三）决策与审议程序 公司于 2024 年 12 月 4 日召开第五届董事会第三次会议，审议通过 ...

中信证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 2021 年 8 月 27 日,公司 2021 年第一次股票定向发行普通股 24,600,000 股, 发行方式为定向发行,发行价格为 41.28元/股,募集资金总额为 1.015.488.000.00 元,募集资金净额为 1.013,771,018.87 元,到账时间为 2021 年 8 月 3 日。 关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司 二、募投项目基本情况 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 (一) 募集资金使用情况和存储的具体情况 中信证券股份有限公司(以下简称"中信证券"或"保荐机构")作为北京康乐 卫士生物技术股份有限公司(以下简称"康乐卫士"或"公司")向不特定合格投资 者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》《北京证券 交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则(试行)》 等相关规定,对康乐卫士使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了核 查,核查具体情况及核查意见如下: 截至 2024年 10月 31日,公司上述发行股份 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-120 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 5.会议主持人：监事会主席王泽学先生 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 12 月 4 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场与通讯相结合的方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 12 月 3 日以邮件和电话方式发出， 全体监事一致同意豁免提前通知时限要求 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 为提高募集资金使用效率，公司拟继续使用最高额度不超过 8,000 万元（含 本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不 超过 12 个月，到期前归还至募集资金专用账户。公司本次使用闲置募集资金暂 时补充流动资金仅用于与主营业务相关的生产经营使用，不存在变相改变募集资 金用途，影响募集资金投资计划正常进行的情形。 具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台（www ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-118 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于归还募集资金及继续使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 4 日召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了 《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使 用最高额度不超过 8,000 万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使 用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2024 年 12 月 3 日， 公司已将前次用于暂时补充流动资金的募集资金 6,000 万元归还至募集资金专户。 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 2021 年 8 月 27 日，公司 2021 年第一次股票定向发行普通股 24,600,000 股， 发行方式为定向发行，发行价格为 41.28 元/股，募集资金总额为 1,015 ...

一、关联交易概述 证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-114 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于接受控股股东财务资助暨关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 （一）关联交易概述 为支持北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）经营发展， 公司控股股东天狼星控股集团有限公司（以下简称"天狼星集团"）拟向公司提 供总额不超过 5,000 万元的借款，期限 12 个月，在此期限内可以分次循环使用， 借款年利率为借款之日全国银行间同业拆借中心公布的 1 年期贷款市场报价利 率（以下简称"LPR"），按实际用款天数和用款金额计息。借款期限届满前，公 司可以根据自身资金情况提前归还。本次财务资助无需公司提供任何形式的担 保。 （二）决策与审议程序 公司于 2024 年 12 月 2 日召开了第五届董事会 2024 年第一次独立董事专门 会议、第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于 向控股股东借款暨关联交易的议案》。 独立董事专 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-116 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 第五届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场与通讯相结合的方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 11 月 29 日以邮件和电话方式发出 5.会议主持人：监事会主席王泽学先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》等有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 12 月 2 日 限内可以分次循环使用，借款年利率为借款之日全国银行间同业拆借中心公布的 1 年期贷款市场报价利率（LPR），按实际用款天数和用款金额计息。借款期限届 满前，公司可以根据自身资金情况提前归还。本次财务资助无需公司提供 ...

中信证券股份有限公司 关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司 控股股东为公司提供借款暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司(以下简称"中信证券"、"保荐机构")作为北京康乐 卫士生物技术股份有限公司(以下简称"康乐卫士"、"公司")持续督导的保荐机 构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监 管办法(试行)》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券 交易所股票上市规则(试行)》等相关法律、法规和规范性文件的规定,对控股 股东为公司提供借款暨关联交易事项进行了核查,具体如下: 成立日期: 2008年7月1日 法定代表人:陶涛 实际控制人:陶涛 1 一、关联交易概述 为支持公司经营发展,公司控股股东天狼星控股集团有限公司(以下简称"天 狼星集团")拟向公司提供总额不超过5,000万元的借款,期限12个月,在此期 限内可以分次循环使用,借款年利率为借款之日全国银行间同业拆借中心公布的 1年期贷款市场报价利率(以下简称"LPR"),按实际用款天数和用款金额计息。 借款期限届满前,公司可以根据自身资金情况提前归还。本次财务资助无需公司 提供任何形式的担保。作为公司控股股东, ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-115 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 第五届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 12 月 2 日 2.会议召开地点：公司会议室 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》 1.议案内容： 为支持公司经营发展，公司控股股东天狼星控股集团有限公司（以下简称"天 狼星集团"）拟向公司提供总额不超过 5,000 万元的借款，期限 12 个月，在此期 限内可以分次循环使用，借款年利率为借款之日全国银行间同业拆借中心公布的 1 年期贷款市场报价利率（LPR），按实际用款天数和用款金额计息。借款期限届 满前，公司可以根据自身资金情况提前归还。本次财务资助无需公司提供任何形 式的担保。 3.会议召开方式：现场与通讯相结合的方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 11 月 29 日以邮件和电话方式 ...