北京观韬律师事务所 法律意见书 北京观韬律师事务所 关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2025年第一次临时股东大会的 法律意见书 观意字〔2025〕第 000453 号 致：北京康乐卫士生物技术股份有限公司 北京观韬律师事务所（以下简称"本所"）受北京康乐卫士生物技术股份有限 公司（以下简称"公司"）之委托，指派本所律师出席公司2025年第一次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股 东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及公司现行有效的《公司章程》 的有关规定，出具本法律意见书。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日 以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并承担相应法律责任。 本法律意见书中，本 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2025-030 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》等有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 该议案涉及关联交易事项，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 7.2.11 规定：上市公司与关联方进行下列关联交易时，可以免予按照关联交易的 方式进行审议和披露：（七）关联方向上市公司提供资金，利率水平不高于中国 人民银行规定的同期贷款基准利率，且上市公司对该项财务资助无相应担保的； 故本议案无需回避表决。 本议案无需提交股东大会审议。 三、备查文件目录 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于接受控股股东财务资助暨关联交易的议案》 1.议案内容： 为支持 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2025-029 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 第五届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 3.会议召开方式：现场与通讯相结合的方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2025 年 3 月 23 日以邮件和电话方式 发出 5.会议主持人：董事长刘永江先生 6.会议列席人员：部分监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》等有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 1.会议召开时间：2025 年 3 月 26 日 2.会议召开地点：公司会议室 为支持公司经营发展，公司控股股东天狼星控股集团有限公司拟向公司提供 总额不超过 5,000 万元的借款，授信期限 12 个月，在此期限内可以分次循环使 用，借 ...

中信证券股份有限公司 一、关联交易基本情况 为支持北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）经营发展， 公司控股股东天狼星控股集团有限公司（以下简称"天狼星集团"）拟向公司提 供总额不超过 5,000 万元的借款，授信期限 12 个月，在此期限内可以分次循环 使用，借款年利率为借款之日全国银行间同业拆借中心公布的 1 年期贷款市场报 价利率（以下简称"LPR"），按实际用款天数和用款金额计息。借款期限届满前， 公司可以根据自身资金情况提前归还。本次财务资助无需公司提供任何形式的担 保。 二、关联方基本情况 名称：天狼星控股集团有限公司 关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司 接受控股股东财务资助暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为北京康乐 卫士生物技术股份有限公司（以下简称"康乐卫士"、"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监 管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券 交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对康乐 卫士接受控股股东财务资助暨 ...

关于接受控股股东财务资助暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、关联交易概述 （一）关联交易概述 证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2025-031 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 名称：天狼星控股集团有限公司 为支持北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）经营发展， 公司控股股东天狼星控股集团有限公司（以下简称"天狼星集团"）拟向公司提 供总额不超过 5,000 万元的借款，授信期限 12 个月，在此期限内可以分次循环 使用，借款年利率为借款之日全国银行间同业拆借中心公布的 1 年期贷款市场报 价利率（以下简称"LPR"），按实际用款天数和用款金额计息。借款期限届满 前，公司可以根据自身资金情况提前归还。本次财务资助无需公司提供任何形式 的担保。 （二）决策与审议程序 公司于 2025 年 3 月 26 日召开了第五届董事会 2025 年第三次独立董事专门 会议、第五届董事会第七次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于 接受控股股 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2025-027 关于回复北京证券交易所问询函的公告 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 14 日收到北京证券交易所上市公司管理部下发的《关于对北京康乐卫士生物技术股 份有限公司的问询函》（问询函【2025】第 002 号）（以下简称"《问询函》"）， 公司对《问询函》认真进行了逐项落实，现就相关问题回复公告如下（如无特别 说明，本回复公告中的简称或名词的释义与《关于子公司申请银团贷款暨公司及 关联方提供担保的公告》中的相同）： 问题 1. 结合你公司核心研发产品三价 HPV 疫苗、九价 HPV 疫苗的研发进展， 说明你公司此次申请贷款的资金使用计划和投入安排。 答复： 一、公司核心研发产品三价 HPV 疫苗、九价 HPV 疫苗的研发进展 公司核心研发产品包括三价 HPV 疫苗和九价 HPV 疫苗。 （一）三价 HPV 疫苗 公 ...

药品名称：重组三价人乳头瘤病毒（16/18/58 型）疫苗（大肠杆菌） 申请人：康乐卫士（昆明）生物技术有限公司 证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2025-028 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于三价 HPV 疫苗被纳入优先审评品种名单的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 2025 年 3 月 21 日，北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公 司"）自主研发的重组三价人乳头瘤病毒（16/18/58 型）疫苗（大肠杆菌）（以 下简称"三价 HPV 疫苗"）被国家药品监督管理局药品审评中心（CDE）纳入 优先审评品种名单，CDE 网站的优先审评公示栏目公示了公司三价 HPV 疫苗详 细信息。根据《药品上市许可优先审评审批工作程序（试行）》等药品注册相关 法律法规和指南的规定，CDE 对纳入优先审评审批程序的药品上市许可申请， 将优先配置资源进行审评。现将有关情况公告如下： 一、三价 HPV 疫苗基本信息 三、对公司的影响 本次三价 HPV 疫苗被纳入优先 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2025-026 进入Ⅱ期临床试验的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 近日，北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）与辽宁成 大生物股份有限公司（以下简称"成大生物"）合作研发的重组十五价人乳头瘤 病毒疫苗（大肠埃希菌）（以下简称"本疫苗"或"十五价 HPV 疫苗"）已完成 Ⅰ期临床试验，进入Ⅱ期临床试验，并在国家药品监督管理局药物临床试验登记与 信息公示平台公示了本疫苗Ⅱ期临床试验登记信息。现将相关情况公告如下： 一、本疫苗 II 期临床试验的基本情况 药品名称：重组十五价人乳头瘤病毒疫苗（大肠埃希菌） 主要研发阶段：II 期临床研究 登记号：CTR20250975 临床申请受理号：CXSL2101487 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于重组十五价人乳头瘤病毒疫苗（大肠埃希菌） 公司与成大生物合作研发的十五价 HPV 疫苗，是截至目前全球范围内已上 市或已获得 IND 批准（即药物临床试验批准）的最高价次 HP ...

根据北交所发布的公告，康乐卫士日前收到问询函。 问询函指出，康乐卫士子公司昆明康乐和云南滇中立康实业开发有限公司拟申请不超过4.77亿元的中长 期银团贷款，期限不超过7年。 北交所要求公司详细说明此次贷款的资金使用计划、后续偿还安排以及可能面临的偿债风险。 此外，函件还询问了副董事长辞职对公司治理及经营的潜在影响，并要求公司自查高管及相关方近期股 票交易情况。 此前，康乐卫士赴香港上市已获中国证监会备案通知书，正在向"北+H"第一股目标发展。 但近5年，公司业绩明显承压，累计亏损已近15亿元。 贷款事项被问询2025年3月14日，康乐卫士披露《子公司申请银团贷款暨公司及关联方提供担保的公 告》称，为满足重组疫苗临床及产业化项目建设资金需要，公司子公司昆明康乐、云南滇中立康实业开 发有限公司拟申请不超过4.77亿元、期限不超过7年的中长期银团贷款。 上市公司、控股股东、实际控制人及其一致行动人为本次银团贷款提供了多项增信措施，一是保证担 保，公司、控股股东天狼星控股集团有限公司、实际控制人陶涛及其一致行动人为此次贷款提供全额连 带责任保证；二是抵押担保，子公司重组疫苗临床及产业化基地（一期）项目土地使用权、地上 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2025-025 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于收到北京证券交易所问询函的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 14 日收到北京证券交易所上市公司管理部下发的《关于对北京康乐卫士生物技 术股份有限公司的问询函》（问询函【2025】第 002 号）（以下简称"《问询函》"）， 现将《问询函》内容公告如下： 请你公司： （1）结合你公司核心研发产品三价 HPV 疫苗、九价 HPV 疫苗的研发进展， 说明你公司此次申请贷款的资金使用计划和投入安排； （2）结合你公司短期及长期借款情况、日常经营现金流情况、产业化建设 所需资金等，说明你公司后续偿还前述贷款的具体安排，是否存在偿债风险； （3）结合你公司主要资产的抵质押情况，说明若相关债务到期无法偿还， 是否对你公司生产经营活动和控制权稳定性产生重大不利影响，并说明拟采取 的应对措施； （4）说明你公司副董事 ...