中信建投证券股份有限公司 关于 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在 北交所上市 之 发行保荐书 保荐人 二〇二四年一月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人童宏杰、黄刚根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的 有关规定以及北京证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照 依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行 保荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 保荐人出具的证券发行保荐书 目 录 | 释 义…… | | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 … | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员… | | 三、发行人基本情况. | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明………………………………………………………………………………… 11 | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见…………………………………………………………………………………………………… 12 | | 六、 ...

证券简称： 戈碧迦 证券代码： 835438 湖北秭归经济开发区九里工业园区 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司招股说明书（申报稿） 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律 效力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主 要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面 保荐人机构（主承销商） 1-1-0 （北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼） 临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因 素，审慎作出投资决定。 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表 明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不 表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或 者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投 ...

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所 关于湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 的法律意见书 北京市竞天公诚律师事务所 二〇二二年十月 5-1-1 | 释 义 3 | | --- | | 正 文 9 | | 一、本次发行上市的批准和授权 9 | | 二、本次发行上市的主体资格 9 | | 三、本次发行上市的实质条件 9 | | 四、发行人的设立 15 | | 五、发行人的独立性 15 | | 六、发起人和股东 15 | | 17 七、发行人的股本及演变 | | 八、发行人的业务 17 | | 九、关联交易及同业竞争 17 | | 十、发行人的主要财产 18 | | 十一、发行人的重大债权债务 19 | | 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 20 | | 十三、发行人《章程》的制定和修改 20 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 20 | | 十五、发行人董事、监事和高级 ...

公告编号：2024-014 证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 主办券商：中信建投 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北交所上市暨停牌进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北交 所上市，2022 年 10 月 26 日，公司在中信建投证券股份有限公司的辅导下，已通过中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）湖北监管局的辅导验收。 一、公司公开发行股票并在北交所上市相关情况 （一）申请获受理 公告编号：2024-014 （三）中止审核 2022 年 12 月 29 日，公司向北京证券交易所提交中止审核的申请。中止原因为： 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》 第四十三条规定，"招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后六个月内有 效。特别情况下发行人可以申请适当延长，延长至多不超过三个月。"公司本次公开 发行股票并在北京证券交易所上市申请文件 ...

湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 2020 年年度股东大会 法律意见书 湖北 律师事务所 -年五月 致:湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 湖北楚天剑律师事务所受湖北戈碧迦光电科技股份有限公司(以 下简称"公司")的委托,指派本所律师参加了公司 2020年年度股东 大会(以下简称本次股东大会),并进行了必要的验证工作。根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)《湖北戈碧迦光电科技 股份有限公司章程》(以下简称章程)、《湖北戈碧迦光电科技股份有 限公司股东大会议事规则》(以下简称议事规则)等相关规定,本所 对公司本次股东大会的召集召开程序、出席会议人员的资格、表决程 序及表决结果等事项发表法律意见如下: 一、本次股东大会的召集召开程序。 召开本次股东大会前,公司于 2021年 4月 19 日在全国中小企业 股份转让系统网站上公告了《湖北戈碧迦光电科技股份有限公司2020 年年度股东大会通知公告》,将本次股东大会的召开日期、现场会议 地点、会议出席对象登记方法等事项予以公告。公告刊登的日期距本 次股东大会的召开符合《公司法》及《章程》。 公司本次股东大会于 2021年5月14日上午 10:00 时在公司召 开 ...

公告编号：2024-013 证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 主办券商：中信建投 戈碧迦光电科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开基本情况 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法合规性说明 本次股东大会的召开符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规 定。 （四）会议召开方式 √现场投票 √网络投票 □其他方式投票 本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，公司股东投票表决 时，同一股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，不能重复投票。 如果出现重复投票，表决结果以第一次有效投票结果为准。 2、网络投票起止时间：2024 年 1 月 28 日 15:00—2024 年 1 月 29 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 （一）股东大会届次 本次会议为 2024 年第一次临时股东大会。 （二）召集人 公告编号：20 ...

公告编号：2024-012 证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 主办券商：中信建投 戈碧迦光电科技股份有限公司关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、关联交易概述 （一）关联交易概述 公司因业务发展需要，拟续租关联方秭归紫昕集团有限责任公司位于秭归 县茅坪镇九里工业园区（原湖北星云特种玻璃加工有限公司）面积约 7552.8 平 方米的厂房，并拟与关联方秭归紫昕集团有限责任公司签订《房屋租赁合同》。 租赁合同主要内容：2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日，租赁紫昕集团 有限责任公司位于秭归县茅坪镇九里工业园区（原湖北星云特种玻璃加工有限 公司）厂房，面积约 7552.8 平方米，租赁期限 12 个月，含税租金不超过 1,132,920 元，租金按季度支付。 （二）表决和审议情况 1、2024 年 1 月 12 日在公司会议室召开了 2024 年独立董事第一次专门会 议，审议通过《关于关联交易（二）的议案》。 回避情况:本议案不涉及关联交易事项，无需 ...

戈碧迦光电科技股份有限公司关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公告编号：2024-011 证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 主办券商：中信建投 一、关联交易概述 （一）关联交易概述 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 公司因业务发展需要，公司子公司拟租赁关联方浦江晶凯隆工贸有限公司 位于浦江经济开发区一点红大道 180 号面积 997.92 平方米的仓库及办公场所， 并拟与关联方浦江晶凯隆工贸有限公司签订《房屋租赁合同》。 租赁合同主要内容：2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日，租赁浦江晶凯 隆工贸有限公司位于浦江经济开发区的仓库及办公场所，面积约 997.92 平方 米，租赁期限 12 个月，含税租金 289,656 元，租金按季度支付。 （二）表决和审议情况 1、2024 年 1 月 12 日在公司会议室召开了 2024 年独立董事第一次专门会 议，审议通过《关于关联交易（一）的议案》。 回避情况: ...

戈碧迦光电科技股份有限公司 公告编号：2024-010 证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 主办券商：中信建投 为提高公司资金使用效率，提高资金收益水平，公司拟使用部分闲置自有 资金购买银行短期理财产品及国债逆回购品种，在不影响公司正常经营及发展 的情况下，在保证资金安全的前提下，通过购买银行短期理财产品及国债逆回 购品种获取额外的资金收益，为公司股东谋取更多的投资回报。 （二） 委托理财金额和资金来源 委托理财金额为不超过 10,000 万元人民币（含 10,000 万元）；购买银行 短期理财产品及国债逆回购品种使用的资金仅限于公司闲置的自有资金，不影 响公司日常运营，资金来源合法合规。 （三） 委托理财方式 1、 预计委托理财额度的情形 公司在投资授权期限内任一时点持有的未到期银行理财产品及国债逆回 购品种的总额不超过人民币 10,000 万元（含 10,000 万元），投资额度在投资 授权期限内可滚动使用。 （四） 委托理财期限 委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 主办券商：中信建投 公告编号：2024-009 戈碧迦光电科技股份有限公司关于预计 2024 年度向金融机构申请授 信暨关联担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 同时提请股东大会授权董事会全权办理上述授信额度内融资事宜，授权期 限自股东大会审议通过之日至 2024 年 12 月 31 日止。 （二）表决和审议情况 1、2024 年 1 月 12 日在公司会议室召开了 2024 年独立董事第一次专门会 议，审议通过《关于预计公司 2024 年度向金融机构申请授信暨关联担保的议 案》。 公告编号：2024-009 回避情况:本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交董事会审议。 2、2024 年 1 月 12 日在公司会议室召开了第四届董事会第二十次会议， 审议通过《关于预计公司 2024 年度向金融机构申请授信暨关联担保的议案》。 一、关联交易概述 （一）关联交易概述 为满足公司生 ...