第四届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 戈碧迦光电科技股份有限公司 公告编号：2024-008 证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 主办券商：中信建投 终以金融机构实际审批的授信额度为准，并按金融机构的要求提供相关担保。 上述融资预计会由公司关联方秭归桐碧迦企业管理咨询中心（有限合伙）、虞 顺积、虞国强、吴林海、杨景顺、华凯、王兴宽、陈余姐、郝红梅、韦文提供 担保。预计发生关联担保金额合计不超过 6.5 亿元人民币，实际关联担保金额 最终以金融机构审批的额度为准。公司关联企业、董事、高管及直系亲属等关 联方为公司融资所作担保系无偿担保行为，不存在收费情形，未损害公司及其 他非关联股东的利益。 一、会议召开和出席情况 本次监事会会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于预计公司 2024 年度向金融机构申请授信暨关联担保的议 案》 ...

公告编号：2024-006 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第二十次会议相关事项的独立意见的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号—— 独立董事》、《公司章程》和《独立董事管理制度》的有关规定，作为 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司独立董事，对公司第四届董事会第 二十次会议的相关事项发表如下独立意见： 一、《关于预计公司 2024 年度向金融机构申请授信暨关联担保的 议案》； 经审阅此议案资料，我们认为公司向金融机构申请授信额度并由 关联方提供担保的关联交易系公司正常业务经营的需要。公司关联企 业、董事、高管及直系亲属等关联方为公司借款所作担保系无偿担保 行为，不存在损害其他非关联股东的利益情形，不会对公司造成不利 影响。 全体独立董事一致同意该议案，并将该议案提交股东大会审议。 二、《关于使用闲置自有资金购买银行短期理财产品及国债逆回 购品种的议案》； 证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 主办券商：中信 ...

公告编号：2024-007 证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 主办券商：中信建投 戈碧迦光电科技股份有限公司 第四届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 7.召开情况合法合规性说明： 本次董事会的召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事陈树彬、朱永昌、周楷唐因出差以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于预计公司 2024 年度向金融机构申请授信暨关联担保的议 案》 1.议案内容： 为满足公司生产和经营资金之需，公司 2024 年度预计向金融机构申请不 1.会议召开时间：2024 年 1 月 12 日 2.会议召开地点：湖北戈碧迦光电科技股份有限公司会议室 3.会议召开方式：现场+通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 1 月 1 日以通讯方式发出 5.会议主持人：虞国强 6.会议列席人员：公司监事 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在 北交所上市 之 上市保荐书 保荐人 二〇二三年十二月 保荐人出具的上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人童宏杰、黄刚已根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及北京 证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行 业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-2-1 保荐人出具的上市保荐书 目 录 | 释 义… | | --- | | 一、公司基本情况 … | | 二、公司本次证券发行情况 | | 三、本次证券发行的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 24 | | 四、关于保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 27 | | 五、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项 | | 六、保荐机构关于公司是否符合《上市规则》规定的上市条件的说明 28 | | 七、保荐机构认为应当说明的其他事项 | | 八、持续督导期间的工作安排 - | | 九、保荐机构和保荐代表人的通讯方式 ……………… ...

证券简称： 戈碧迦 证券代码： 835438 湖北秭归经济开发区九里工业园区 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司招股说明书（申报稿） 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律 效力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主 要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面 保荐人机构（主承销商） 1-1-0 （北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼） 临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因 素，审慎作出投资决定。 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表 明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不 表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或 者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在 北交所上市 之 发行保荐书 保荐人 二〇二三年十二月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人童宏杰、黄刚根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的 有关规定以及北京证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照 依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行 保荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 保荐人出具的证券发行保荐书 目 录 | 释 义…… | | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 … | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员… | | 三、发行人基本情况 | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明…………………………………………………………………………… 11 | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见………………………………………………………………………… 12 | | 六、保荐人对私募投资基金备案 ...

戈碧迦光电科技股份有限公司对外投资设立全资子 公司的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、对外投资概述 （一）基本情况 为优化公司业务布局，公司设立全资子公司浦江戈碧迦光电科技有限公 司，注册地为浙江省金华市浦江县仙华街道一点红大道 180 号，注册资本为人 民币 30 万元。 （二）是否构成重大资产重组 公告编号：2024-005 证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 主办券商：中信建投 本次交易不构成重大资产重组。 公司本次对外投资属于新设立全资子公司，根据《全国中小企业股份转让 系统并购重组业务规则适用指引第 1 号一重大资产重组》规定："挂牌公司新 设全资子公司或控股子公司、向全资子公司或控股子公司增资,不构成重大资 产重组。"故公司本次对外投资新设立全资子公司不构成重大资产重组。 （三）是否构成关联交易 本次交易不构成关联交易。 （四）审议和表决情况 根据《公司章程》的有关规定，该事项无需提交董事会及股东大会审议。 （五）本次对外投资不涉及进入新的领域 公告编号：202 ...

公告编号：2024-004 证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 主办券商：中信建投 戈碧迦光电科技股份有限公司对外投资设立全资子 公司的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、对外投资概述 （二）是否构成重大资产重组 本次交易不构成重大资产重组。 公司本次对外投资属于新设立全资子公司，根据《全国中小企业股份转让 系统并购重组业务规则适用指引第 1 号一重大资产重组》规定："挂牌公司新 设全资子公司或控股子公司、向全资子公司或控股子公司增资,不构成重大资 产重组。"故公司本次对外投资新设立全资子公司不构成重大资产重组。 （三）是否构成关联交易 本次交易不构成关联交易。 （四）审议和表决情况 根据《公司章程》的有关规定，该事项无需提交董事会及股东大会审议。 （五）本次对外投资不涉及进入新的领域 公告编号：2024-004 （六）投资标的是否开展或拟开展私募投资活动 （一）基本情况 为优化公司业务布局，公司设立全资子公司宝应戈碧迦光电科技有限公 司，注册地为宝应县西安丰镇南窑工业集中区 ...

公告编号：2024-003 证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 主办券商：中信建投 戈碧迦光电科技股份有限公司重大诉讼进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、本次诉讼事项受理的基本情况及最新进展 公司于 2023 年 7 月 20 日收到四川省成都市中级人民法院关于案号(2023) 川 01 知民初 339 号诉讼案件的《传票》及《民事起诉状》等相关诉讼资料， 获知该法院已受理原告成都光明光电股份有限公司与本公司及自然人张秉明 侵害技术秘密纠纷一案，并定于 2023 年 8 月 24 日开庭。2023 年 8 月 9 日， 公司收到四川省成都市中级人民法院关于案号(2023)川 01 知民初 339 号诉讼 案件的《传票》，并定于 2023 年 8 月 18 日提前开庭，主要事项为原告和公司 双方交换证据。2023 年 9 月 13 日，公司向四川省成都市中级人民法院邮寄提 交了保密证据。2023 年 11 月 22 日，公司代理律师向四川省成都市中级人民 法院邮寄了申请，请 ...

公告编号：2024-002 证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 主办券商：中信建投 戈碧迦光电科技股份有限公司重大诉讼进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、本次诉讼事项受理的基本情况及最新进展 公告编号：2024-002 川省成都市中级人民法院关于案号(2023)川 01 知民初 338 号诉讼案件的《民 事裁定书》，裁定"准许原告（反诉被告）成都光明光电股份有限公司撤回诉讼 及被告（反诉原告）湖北戈碧迦光电科技股份有限公司撤回反诉。" 二、本次诉讼事项的基本情况 公司于 2023 年 7 月 20 日收到四川省成都市中级人民法院关于案号(2023) 川 01 知民初 338 号诉讼案件的《传票》及《民事起诉状》等相关诉讼资料， 获知该法院已受理原告成都光明光电股份有限公司与本公司及自然人李明侵 害技术秘密纠纷一案，并定于 2023 年 8 月 24 日开庭。2023 年 8 月 9 日，公 司收到四川省成都市中级人民法院关于案号(2023)川 01 知民初 338 号诉讼 ...