中国·北京 内部控制审计报告 旭杰科技（苏州）股份有限公司 容诚审字[2025]230Z0574 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 内部控制审计报告 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2025]230Z0574 号 旭杰科技（苏州）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了旭杰科技（苏州）股份有限公司（以下简称"旭杰科技"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是旭杰 科技董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2025-031 旭杰科技（苏州）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 本人赵彬作为旭杰科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法 律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的要求，谨慎、认真、勤勉、独立 地履行职责，持续关注公司规范运作、重大生产经营活动、财务状况等，积极出 席 2024年度的相关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表了独立意见，维 护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2024年度任职 期间内履行职责情况汇报如下： | 姓名 | 董事会 | | | 股东大会 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 出席次数 | 出席方式 | 投票情况 | 出席 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2025-029 旭杰科技（苏州）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 本人刘勇作为旭杰科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法 律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，谨慎、认真、勤 勉、独立地履行职责，持续关注公司规范运作、重大生产经营活动、财务状况等 ，积极出席 2024年度的相关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表了独立 意见，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2024 年度任职期间内履行职责情况汇报如下： 二、会议出席情况 2024 年度，本人积极参加了公司召开的董事会、股东大会及相关专门委员 会会议，勤勉尽责，认真审阅会议材料，结合自身专业知识提出合理建议。本人 对向特定对象 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2025-030 旭杰科技（苏州）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 本人赵海军作为旭杰科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等 法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，谨慎、认真、 勤勉、独立地履行职责，持续关注公司规范运作、重大生产经营活动、财务状况 等，积极出席 2024年度的相关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表了独 立意见，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2024 年度任职期间内履行职责情况汇报如下： 一、独董基本情况 （一）个人基本情况 赵海军，男，1981 年出生，硕士学历，中国国籍，拥有香港永久居留权。2010 年 5 月至 2019 年 2 月，在晋合房地产（苏州 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2025-034 旭杰科技（苏州）股份有限公司 拟续聘 2025 年度会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 （一）机构信息 公司拟聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为 2025 年年度的审计机构。 1.基本信息 会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 10 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 首席合伙人：肖厚发 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披 露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 服务及收费情况：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司提供 8 年审 计服务，上期审计收费 105 万元，本期审计收费未确定 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 2024 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2025-035 旭杰科技（苏州）股份有限公司 2024年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 根据财政部、中国证券监督管理委员会等部门联合发布的《企业内部控制基本 规范》以及其他法规相关规定，旭杰科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司 或本公司"）董事会对本公司的内部控制建立健全与实施情况进行了检查，并就内 部控制设计和运行中存在的缺陷进行了认定，在此基础上对本公司内部控制建立的 合理性、完整性及实施的有效性进行了全面的评价。现将公司截至2024年12月31日 的内部控制自我评价情况报告如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏 ...

非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 旭杰科技（苏州）股份有限公司 容诚专字[2025]230Z1137 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn 关于旭杰科技（苏州）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2025]230Z1137 号 旭杰科技（苏州）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了旭杰科技（苏州）股份 有限公司（以下简称"旭杰科技"或"公司"）2024 年 12 月 31 日的合并及母公 司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合 并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注，并于 2025 年 4 月 2 日出具了容 诚审字[2025]230Z1745 号的无保留意见审计报告。 我们对汇总表所载信息与本所审计旭杰科技 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2025-038 旭杰科技（苏州）股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 旭杰科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚"）作为公司的 2024 年度审计机构。根据 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司董事会及其审计委员 会对容诚 2024 年度审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）资质条件 会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 10 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 首席合伙人：刘维 2024 年度末合伙人数量：212 人 2024 年度末注册会计师人数：1552 人 2024 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：781 人 2023 ...

(一)会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2013 年 12 月，注册地址为北 京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙 人为肖厚发先生。截至 2024 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 212 人，共有注册会计师 1552 人，其中 781 人签署过证券服务业务审计报告。 证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2025-039 旭杰科技（苏州）股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，旭杰科技（苏州）股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对公司 2024 年度审计机构容诚会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚"）履行了监督职责，现将董事会审计委 员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2025-037 （一）独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关系的人员未在公司 或公司附属企业任职； （二）独立董事及其配偶、父母、子女未直接或间接持有公司已发行股份百 分之一以上，不是公司前十名股东中的自然人股东； （三）独立董事及其配偶、父母、子女不是直接或间接持有公司已发行股份 百分之五以上的股东，未在公司前五名股东任职； （四）独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东、实际控制人的附 属企业任职； 旭杰科技（苏州）股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》等相关规定， 旭杰科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董 事刘勇、赵海军、赵彬的独立性情况进行评估并出具了专项报告。 根据独立董事向董事会提供的关于独立性情况的自查报告，结合其他相关资 料，董事会就独立董事的独立性形成如下结论： （五）独立董 ...