广东芭薇生物科技股份有限公司并万联证券股份有限公司： 北京证券交易所上市委员会（以下简称"上市委"）2024 年第 2 次审议会议对广东芭薇生物科技股份有限公司（以下 简称"发行人"）申请公开发行股票并在北交所上市事项进 行了审议。根据审议会议结果，上市委对部分问题提出了进 一步落实意见。请发行人予以落实，将完成的回复通过审核 系统一并提交。 1.关于销售核查：（1）请保荐机构、申报会计师补充核 查发行人对仁和集团、广州蜚美销售的实物流转、验收确认 情况，对比分析运费与销售规模的配比关系。（2）请保荐机 构说明由发行人委托益普索开展调研活动获得对广州蜚美 销售数据的可信度及益普索的独立性。 2.请发行人补充披露因"爆品"营销的周期性特征产生 的经营稳定性和业绩下滑风险。 除上述问题外，请发行人、保荐机构、申报会计师、发 行人律师对照《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发 行股票注册管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第 46 号——北京证券交易所公司招股说明书》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 47 号— 1 —向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所 上市申请文件》 ...

广东芭薇生物科技股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北交所上市暨停牌进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北交所 上市，2023 年 6 月 21 日，公司在万联证券股份有限公司的辅导下，已通过中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）广东监管局的辅导验收。 一、公司公开发行股票并在北交所上市相关情况 公告编号：2024-003 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 （一）申请获受理 2023 年 6 月 28 日，公司向北京证券交易所报送了向不特定合格投资者公开 发行股票并在北京证券交易所上市的申报材料。 2023 年 6 月 30 日，公司收到了北京证券交易所出具的《受理通知书》（编号： GF2023060057），北京证券交易所已受理公司向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市的申请。 2023 年 6 月 30 日，公司招股说明书等申报文件已在北京证券交易所官网 ...

万联证券股份有限公司 关于 广东芭薇生物科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 二〇二三年十二月 广东芭薇生物科技股份有限公司 发行保荐书 声 明 万联证券股份有限公司（以下简称"万联证券"、"保荐机构"、"主承销商"）接受 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"芭薇股份"、"发行人"、"公司"）的委托， 担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发 行"）的保荐机构。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐业务 管理办法》"）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》（以下简称"《保荐业 务管理细则》"）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以 下简称"《发行注册管理办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称 "《股票上市规则》"）等中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及北京证 券交易所（以下简称"北交所"）等主管部门制定 ...

法律意见书 二〇二三年六月 湖南启元律师事务所 关于 广东芭薇生物科技股份有限公司 申请向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市的 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 电话：0731-82953778 传真：0731-82953779 邮编：410000 网站：www.qiyuan.com 致：广东芭薇生物科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受广东芭薇生物科技股份有限 公司（以下简称"发行人"）的委托，担任发行人向不特定合格投资者公开发行 股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发行上市"）的特聘专项法律顾 问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《北京证券交易所向不特定合格 投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《北京 证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）《公开发行 证券的公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工 作报告》（以下简称"《编报规则第12号》"）《律师事务所从事证券法律业务 管理办法 ...

2 证券简称：芭薇股份证券代码：837023 广东芭薇生物科技股份有限公司 广东省广州市白云区新贝路 5 号 广东芭薇生物科技股份有限公司招股说明书（申报稿） 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行 股票的法律效力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证 券交易所主要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风 险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的 投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 保荐机构（主承销商） （广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层） 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对 注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人 自行负责；投资者自主判断发行人的投资价 ...

之 万联证券股份有限公司 关于 广东芭薇生物科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 二〇二三年十二月 声 明 万联证券股份有限公司（以下简称"万联证券"、"保荐机构"、"主承销商"）接受 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"芭薇股份"、"发行人"、"公司"）的委托， 担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发 行"）的保荐机构。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐业务 管理办法》"）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》（以下简称"《保荐业 务管理细则》"）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以 下简称"《发行注册管理办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称 "《股票上市规则》"）等中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及北京证 券交易所（以下简称"北交所"）等主管部门制定有关法律、法规及业务规则，保荐机 构和保荐 ...

二零二三年十二月 北京证券交易所： 贵所于 2023 年 11 月 28 日出具的《关于广东芭薇生物科技股份有限公司公开发 行股票并在北交所上市申请文件的第三轮审核问询函》（以下简称"《问询函》"） 已收悉。广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"芭薇股份"、"公 司"、"本公司"）会同万联证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"万联证 券"）、湖南启元律师事务所（以下简称"发行人律师"）、天职国际会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关方对《问询函》所列问题逐项 进行了落实，现回复如下，请予以审核。 | 字体 | 对应内容 | | --- | --- | | 黑体加粗 | 问询函所列问题 | | 宋体 | 对问询函所列问题的回复 | | 楷体加粗 | 对招股说明书的修改、补充 | 注：本回复中若合计数与各加数直接相加之和尾数存在差异，均为四舍五入所致。 1 目 录 关于广东芭薇生物科技股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件的 第三轮审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层） | 问题 | 1.大额第三方回款的真 ...

关 于 广 东 芭 薇 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 公 开 发 行 股 票 并 在 北 交 所 上 市 申 请 文 件 的 第 三 轮 审 核 问 询 函 的 回 复 天 职 业 字 [2023]46454-11 号 日 录 回复 -- -1 关于广东芭薇生物科技股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件的第二轮审核问询函的回复 天职业字[2023]46454-11 号 北京证券交易所： 贵所于 2023 年 11 月 28 日出具的《关于广东芭薇生物科技股份有限公司公开发行股票 并在北交所上市申请文件的第三轮审核问询函》（以下简称"《问询函》"）已收悉。天职国际 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们"或"申报会计师"）作为广东芭薇生物科 技股份有限公司（以下简称"发行人"、"芭薇股份"、"公司"、"本公司"）的申报会计师， 对《问询函》中涉及申报会计师的相关问题，逐条回复如下： 本回复报告中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。 本回复报告中的字体代表以下含义： | 字体 | 对应内容 | | --- | --- | | 黑体加粗 | 问询函所列问题 | ...

公告编号：2024-002 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 为全资子公司贷款提供反担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足公司生产经营及业务发展需要，全资子公司广州智尚生物科技有限 公司拟向中国农业银行申请不高于 500 万元流动资金贷款，授信期限 12 个 月，广州白云融资担保有限公司提供担保，广东芭薇生物科技股份有限公司提 供连带责任保证反担保。 （二）审议和表决情况 （一）法人及其他经济组织 1、 被担保人基本情况 名称：广州智尚生物科技有限公司 公司于 2023 年 12 月 29 日召开的第三届董事会第二十四次会议审议通 过了《关于公司为全资子公司贷款提供反担保的议案》。表决结果：8 票同意， 0 票反对，0 票弃权。 公告编号：2024-002 三、董事会意见 本议案无需提交股东大会审议。 二、被担保人基本情况 成立日期：2014 年 2 月 27 日 住所：广州市白 ...

公告编号：2024-001 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 第三届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司为全资子公司贷款提供反担保的议案》 1.议案内容： 为满足公司生产经营及业务发展需要，全资子公司广州智尚生物科技有限 1.会议召开时间：2023 年 12 月 29 日 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心 8 楼会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 18 日以电话方式发出 5.会议主持人：董事长冷群英女士 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人员 公告编号：2024-001 公司拟向中国农业银行申请不高于 500 万元流动资金贷款，授信期限 12 个 月，广州白云融资担保有限公司提供担保，广东芭薇生物科技股份有限公司提 供连带责任保证反担保。 7.召开情况合法 ...