2 证券简称：芭薇股份证券代码：837023 广东芭薇生物科技股份有限公司 广东省广州市白云区新贝路 5 号 广东芭薇生物科技股份有限公司招股说明书（申报稿） 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行 股票的法律效力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证 券交易所主要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风 险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的 投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 保荐机构（主承销商） （广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层） 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对 注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人 自行负责；投资者自主判断发行人的投资价 ...

万联证券股份有限公司 关于 广东芭薇生物科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 本发行保荐书中，除非另有所指，与《广东芭薇生物科技股份有限公司招股说明书》 中释义相同。 3-1-1 | 声 | 明 | 1 | | --- | --- | --- | | 目 | 录 | 2 | | 第一节 | | 本次证券发行基本情况 3 | | | | 一、本次证券发行的保荐代表人、项目协办及项目组成员 3 | | | | 二、发行人基本情况 3 | | | | 三、保荐机构与发行人关联关系的说明 5 | | | | 四、保荐机构内部审核程序和内核意见 6 | | 第二节 | | 保荐机构承诺 9 | | | | 一、本保荐机构对尽职调查情况的承诺 9 | | | | 二、本保荐机构对相关核查事项的承诺 9 | | 第三节 | | 对本次证券发行的推荐意见 10 | | | | 一、保荐机构对发行人本次证券发行的推荐结论 10 | | | | 二、发行人关于本次发行履行的决策程序 10 | | | | 三、对本次发行符合相关法律规定的说明 10 | | ...

万联证券股份有限公司 二〇二四年一月 声 明 万联证券股份有限公司（以下简称"万联证券"、"保荐机构"、"主承销商"）接受 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"芭薇股份"、"发行人"、"公司"）的委托， 担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发 行"）的保荐机构。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐业务 管理办法》"）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》（以下简称"《保荐业 务管理细则》"）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以 下简称"《发行注册管理办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称 "《股票上市规则》"）等中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及北京证 券交易所（以下简称"北交所"）等主管部门制定有关法律、法规及业务规则，保荐机 构和保荐代表人本着诚实守信、勤勉尽责的职业精神，严格按照依法制订的业务规则、 行业职业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证本上市保荐书的真 ...

公告编号：2024-005 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北交所上市暨停牌进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北交所 上市，2023 年 6 月 21 日，公司在万联证券股份有限公司的辅导下，已通过中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）广东监管局的辅导验收。 一、公司公开发行股票并在北交所上市相关情况 （一）申请获受理 2023 年 6 月 28 日，公司向北京证券交易所报送了向不特定合格投资者公开 发行股票并在北京证券交易所上市的申报材料。 2023 年 6 月 30 日，公司收到了北京证券交易所出具的《受理通知书》（编号： GF2023060057），北京证券交易所已受理公司向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市的申请。 2023 年 6 月 30 日，公司招股说明书等申报文件已在北京证券交易所官网披 露，披露的具体网址为： https://www.bse.cn ...

广东芭薇生物科技股份有限公司 关于落实上市委员会审议会议意见的函 的回复 保荐机构（主承销商） （广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层） 二零二四年一月 北京证券交易所： 贵所于 2024 年 1 月 12 日下发的《关于落实上市委员会审议会议意见的函》 （以下简称"《落实意见函》"）已收悉。广东芭薇生物科技股份有限公司（以 下简称"发行人"、"芭薇股份"、"公司"、"本公司"）会同万联证券股份 有限公司（以下简称"保荐机构"、"万联证券"）等相关方对《落实意见函》 所列问题逐项进行了落实，现回复如下，请予以审核。 | 字体 | 对应内容 | | --- | --- | | 黑体加粗 | 落实意见函所列问题 | | 宋体 | 对落实意见函所列问题的回复 | | 楷体加粗 | 对招股说明书的修改、补充 | 注：本回复中若合计数与各加数直接相加之和尾数存在差异，均为四舍五入所致。 1 问题 1.关于销售核查：（1）请保荐机构、申报会计师补充核查发行人对仁 和集团、广州蜚美销售的实物流转、验收确认情况，对比分析运费与销售规模的 配比关系。（2）请保荐机构说明由发行人委托益普索开展调研活动获得对广州 蜚 ...

湖南启元律师事务所 关于 广东芭薇生物科技股份有限公司 申请向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市的 补充法律意见书（四） 二〇二四年一月 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 电话：0731-82953778 传真：0731-82953779 邮编：410000 网站：www.qiyuan.com 致：广东芭薇生物科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受广东芭薇生物科技股份有 限公司（以下简称"发行人"）的委托，担任发行人申请向不特定合格投资者 公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发行上市"）的特聘 专项法律顾问。 本所已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《北京证券交易所向不特 定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"） 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见 书和律师工作报告》（以下简称"《编报规则第 12 号》"）《律师事务所从 ...

关于广东芭薇生物科技股份有限公司 落实上市委员会审议会议意见的函的回复 天职业字[2023]46454-14 号 关 于 广东芭薇生物科技股份有限公司 落实上市委员会审议会议意见的函的回复 天职业字 [2023]46454-14 号 目 录 回复 1 北京证券交易所： 贵所于 2024 年 1 月 12 日出具的《关于落实上市委员会审议会议意见的函》（以下简称 "《落实意见函》"）。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们"或"申报 会计师"）作为广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"芭薇股份"、"公司"、 "本公司"）的申报会计师，对《意见落实函》中涉及申报会计师的相关问题，逐条回复如 下： | 字体 | 对应内容 | | --- | --- | | 黑体加粗 | 落实意见函所列问题 | | 宋体 | 对落实意见函所列问题的回复 | | 楷体加粗 | 对招股说明书的修改、补充 | 注：本回复中若合计数与各加数直接相加之和尾数存在差异，均为四舍五入所致。 1 | | | 问题 1.关于销售核查：（1）请保荐机构、申报会计师补充核查发行人对 仁和集团、广州蜚美销售的实物流转、验收确认情 ...

根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《全国中小企 业股份转让系统股票定向发行规则》、《挂牌公司股票发行常见问题解答 (三) -- 募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有 关规定,华创证券有限责任公司(以下简称"华创证券"或"主办券商")作 为广东芭薇生物科技股份有限公司(以下简称"芭薇股份"、"公司")的主 办券商,对公司 2020年度募集资金存放和使用情况进行核查,核查意见如下: 一、募集资金的基本情况 公司挂牌后至 2020年12月31日,累计完成两次定向发行(2016年第一 次股票发行、2018年第一次股票发行）。 1、第一次股票发行情况 华创证券有限责任公司关于 广东芭薇生物科技股份有限公司 2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 二、募集资金存放和管理情况 2016年 10月 21 日和 2016年 11月7日,公司分别召开第一届董事会第六 次会议、2016年第一次临时股东大会,审议通过了《关于制定<募集资金管理 办法>》的议案。公司严格执行《募集资金管理办法》,建立募集资金三方监管 体系,严格遵守募集资金使用与存放的规定。 1、第一次股票发行 公司在发 ...

公告编号：2024-004 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北交所上市暨停牌进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北交所 上市，2023 年 6 月 21 日，公司在万联证券股份有限公司 的辅导下，已通过中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）广东监管局的辅导验收。 一、公司公开发行股票并在北交所上市相关情况 （一）申请获受理 2023 年 6 月 28 日，公司向北京证券交易所报送了向不特定合格投资者公开 发行股票并在北京证券交易所上市的申报材料。 2023 年 6 月 30 日，公司收到了北京证券交易所出具的《受理通知书》（编号： GF2023060057），北京证券交易所已受理公司向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市的申请。 2023 年 6 月 30 日，公司招股说明书等申报文件已在北京证券交易所官 ...

广东芭薇生物科技股份有限公司并万联证券股份有限公司： 北京证券交易所上市委员会（以下简称"上市委"）2024 年第 2 次审议会议对广东芭薇生物科技股份有限公司（以下 简称"发行人"）申请公开发行股票并在北交所上市事项进 行了审议。根据审议会议结果，上市委对部分问题提出了进 一步落实意见。请发行人予以落实，将完成的回复通过审核 系统一并提交。 1.关于销售核查：（1）请保荐机构、申报会计师补充核 查发行人对仁和集团、广州蜚美销售的实物流转、验收确认 情况，对比分析运费与销售规模的配比关系。（2）请保荐机 构说明由发行人委托益普索开展调研活动获得对广州蜚美 销售数据的可信度及益普索的独立性。 2.请发行人补充披露因"爆品"营销的周期性特征产生 的经营稳定性和业绩下滑风险。 除上述问题外，请发行人、保荐机构、申报会计师、发 行人律师对照《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发 行股票注册管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第 46 号——北京证券交易所公司招股说明书》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 47 号— 1 —向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所 上市申请文件》 ...