广东省广州市白云区新贝路 5 号 广东芭薇生物科技股份有限公司招股说明书（注册稿） 广东芭薇生物科技股份有限公司 本招股说明书注册稿不具有据以发行股票的法律效力，投资者应当以正式公告的 招股说明书全文作为投资决定的依据。 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证 券交易所主要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风 险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的 投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 保荐机构（主承销商） （广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层） 证券简称：芭薇股份 证券代码：837023 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对 注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人 自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依 法 ...

公告编号：2024-011 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 一、 本次股票自愿限售数量共计 8,735,857 股，占公司总股本 11.40%，涉及自愿 限售股东 4 名。 公告编号：2024-011 二、 本次股票自愿限售的明细情况 单位：股 | 序号 | 股东姓名 或名称 | 是否为 控股股 东、实 际控制 人或其 一致行 动人 | 是否为控 股股东、 实际控制 人的亲 属，如 是，说明 亲属关系 * | 是否为公 开发行前 直接持有 10%以上 股份的股 东* | 是否为公 开发行前 未直接持 有但可实 际支配 10%以上 股份表决 权的相关 | 董事、监 事、高级 管理人员 任职情况 | 截止 2024 年 2 月 29 日持股数 量 | 本次自愿 限售前已 处于限售 登记状态 的股票数 量 | 本次自愿限 售登记股票 数量 | 本次限 售股数 占公司 总股本 比例 | 自愿限 售期间 | 本次限 售后该 股东所 持 ...

公告编号：2024-010 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北交所上市暨停牌进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 2023 年 6 月 30 日，公司收到了北京证券交易所出具的《受理通知书》（编号： GF2023060057），北京证券交易所已受理公司向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市的申请。 2023 年 6 月 30 日，公司招股说明书等申报文件已在北京证券交易所官网披 露，披露的具体网址为： https://www.bse.cn/audit/project_news_detail.html?id=450。 公司股票已于 2023 年 6 月 29 日停牌。 （二）收到反馈意见或审核问询及回复 2023 年 7 月 25 日，公司收到了北京证券交易所出具的《关于广东芭薇生物科 技股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》。详见北京证 公告编号：2024-01 ...

关于同意广东芭薇生物科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复 广东芭薇生物科技股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到北京证券交易所报送的关于你 公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 的审核意见及你公司注册申请文件。根据《中华人民共和国证券 法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修 订后的证券法有关工作的通知》(国办发〔2020〕5号)和《北 京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》 (证监会令第210号)等有关规定,经审阅北京证券交易所审核 意见及你公司注册申请文件,现批复如下: 中国证券监督管理委员会 证监许可〔2024〕322 号 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发 生重大事项,应及时报告北京证券交易所并按有关规定处理。 | 抄送:广东省人民政府;广东证监局,北京证券交易所,中国证 | | | --- | --- | | | 券登记结算有限责任公司及其北京分公司,万联证券股份 | | 有限公司。 | | | 分送:会领导。 | | | 办公厅,公众司,法治司,存档。 | ...

索 引 号 bm56000001/2024-00002136 分 类 发布机构 发文日期 二、你公司本次发行股票应严格按照报送北京证券交易所的招股说明书和 发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项， 应及时报告北京证券交易所并按有关规定处理。 中国证监会 2 0 2 4 年 2 月 2 2 日 关于同意广东芭薇生物科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发 行股票注册的批复 关于同意广东芭薇生物科技股份有限公司向不特定合格投 资者公开发行股票注册的批复 广东芭薇生物科技股份有限公司： 中国证券监督管理委员会收到北京证券交易所报送的关于你公司向不特定 合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的审核意见及你公司注册申 请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院 办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》（国办发〔2020〕5 号）和《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》 （证监会令第210号）等有关规定，经审阅北京证券交易所审核意见及你公司 注册申请文件，现批复如下： 一、 ...

广东芭薇生物科技股份有限公司 审阅报告 天 职 业 字 [2024]3932 号 目 录 审阅报告 -- -1 -3 2023 年度财务报表 -- 2023 年度财务报表附注 -- -15 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 审阅报告 天职业字[2024]3932 号 广东芭薇生物科技股份有限公司全体股东: 我们审阅了广东芭薇生物科技股份有限公司(以下简称"广东芭薇")财务报表,包括 2023 年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。这些财务报表的编制是广东芭薇 管理层的责任,我们的责任是在实施审阅工作的基础上对这些财务报表出具审阅报告。 我们按照《中国注册会计师审阅准则第 2101 号 -- 财务报表审阅》的规定执行了审阅业 务。该准则要求我们计划和实施审阅工作,以对财务报表是否不存在重大错报获取有限保证。 审阅主要限于询问公司有关人员和对财务数据实施分析程序,提供的保证程度低于审计。我们 没有实施审计,因而不发表审计意见 ...

公告编号：2024-008 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 1 月 30 日 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心 8 楼会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 1 月 15 日 以电话方式发出 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年年度审阅报告的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司同日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台 （www.neeq.com.cn）披露的《2023 年年度审阅报告》（公告编号：2024-009） 公告编号：2024-008 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 5.会议主持人：监事 ...

公告编号：2024-007 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 第三届董事会第二十五次会议相关事项之 独立董事独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 广东芭薇生物科技股份有限公司于 2024 年 1 月 30 日召开第三届董事会第 二十五次会议, 我们事前对相关事项进行了了解，就上述会议审议的《关于公司 2023 年年度审阅报告的议案》发表独立意见如下： 公司编制的 2023 年度财务报表以及天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 对该报表进行审阅并出具的"天职业字[2024]3932 号"《2023 年年度审阅报告》， 如实的反映了公司的经营状况，符合有关法律、法规、规范性文件和监管机构的相 关要求，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。我们对该 议案发表明确同意意见，该议案无需提交公司股东大会审议。 综上，我们一致同意该议案。 特此公告！ 广东芭薇生物科技股份有限公司 独立董事：何红渠、周世勇、蔡光云 202 ...

公告编号：2024-006 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：万联证券 一、会议召开和出席情况 广东芭薇生物科技股份有限公司 （一）会议召开情况 第三届董事会第二十五次会议决议公告 （www.neeq.com.cn）披露的《 2023 年年度审阅报告》（公告编号：2024-009）。 2.议案表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 7.召开情况合法合规性说明： 本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关 规定，所作决议合法合规。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年年度审阅报告的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司同日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台 1.会议召开时间：2024 年 1 月 30 日 2.会议召开地点：芭薇股份创新中心 8 楼会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出董事会会议通知 ...

4-1-1 4-1-2 审计报告 天职业字[2021]20106 号 广东芭薇生物科技股份有限公司: 一、审计意见 我们审计了广东芭薇生物科技股份有限公司(以下简称"广东芭薇")财务报表,包括 2020 年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 广东芭薇 2020 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2020 年度的合并及母公司经营成 果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事 项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意 见。 l 4-1-3 | 关键审计事项 | 该事项在审计中是如何应对的 | | --- | --- | | 营业收入的确认 | | | 如附注三(二十)所述公司产品销售收入的确认 | (1)对销售与收款内部控制进行了解、评价和测试, | | 具体方法:产品收入确认需满足的条件为:公 ...