关于新疆科力新技术发展股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件的 审核问询函的回复 保荐机构暨主承销商 二〇二四年六月 北京证券交易所： 贵交易所于 2023 年 10 月 30 日出具的《关于新疆科力新技术发展股份有限 公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》（以下简称"审核问 询函"）已收悉。新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"科力股份""发 行人""公司"）与东莞证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）、国浩律师（北 京）事务所（以下简称"发行人律师"）、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"申报会计师"）等相关方对审核问询函所列问题进行了逐项核查，现回 复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复使用的简称与《新疆科力新技术发展股份有限公司招 股说明书（申报稿）》中的释义相同。 本回复中的字体代表以下含义： | 审核问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 对问题的回答 | 宋体 | | 对招股说明书的修改、补充 | 楷体（加粗） | 本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入 所致。 8-2-1 一、业务与技术 问题 ...

关于新疆科力新技术发展股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件的 第三轮审核问询函之回复 保荐机构暨主承销商 二〇二四年六月 北京证券交易所： 贵交易所于 2024 年 3 月 18 日出具的《 关于新疆科力新技术发展股份有限公 司公开发行股票并在北交所上市申请文件的第三轮审核问询函》（以下简称"第 三轮审核问询函"）已收悉。新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"科 力股份""发行人""公司"）与东莞证券股份有限公司《（以下简称《"保荐机构"）、 容诚会计师事务所《（特殊普通合伙）（以下简称《"申报会计师"）等相关方对第三 轮审核问询函所列问题进行了逐项核查，现回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复使用的简称与《 新疆科力新技术发展股份有限公司招 股说明书（申报稿）》中的释义相同。 本回复中的字体代表以下含义： | 审核问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 对问题的回答 | 宋体 | | 对招股说明书的修改、补充 | 楷体（加粗） | 本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入 所致。 8-7-1 注：2021 年的第 2 名为辽宁华孚环 ...

公告编号：2024-046 证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券 新疆科力新技术发展股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2024 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法合规性说明 本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《全国中小企业 股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 公告编号：2024-046 2、网络投票起止时间：2024 年 7 月 14 日 15:00—2024 年 7 月 15 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国 结算"）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见 的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上 营业厅（网址：inv.chi ...

公告编号：2024-044 证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券 新疆科力新技术发展股份有限公司 关于延长公司申请公开发行股票并在北交所上市的股东大会决 议有效期及股东大会授权有效期的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 鉴于公司本次发行股东大会决议及股东大会授权董事会办理本次发行相关 事宜的有效期即将届满，为保证本次发行相关工作持续、有效、顺利地进行，公 司董事会提请股东大会将本次发行股东大会决议有效期和股东大会授权董事会 办理本次发行事宜的有效期自届满之日起延长 12 个月，即延长至 2025 年 8 月 15 日，除此之外，本次发行方案的其他内容不变。 上述议案尚需提交公司股东大会审议通过后方可生效。 特此公告。 新疆科力新技术发展股份有限公司 董事会 公告编号：2024-044 2024年6月28日 新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"公司"）拟申请向不特定合 格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发行"），公 司已分别于 20 ...

公告编号：2024-045 证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券 二、《关于延长公司申请公开发行股票并在北交所上市的股东大会决议有 效期及股东大会授权有效期的议案》的独立意见 新疆科力新技术发展股份有限公司 第三届董事会第十九次会议相关事项的 独立董事意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 九次会议于2024年6月27日召开，根据《中华人民共和国公司法》《全国中小企 业股份转让系统挂牌公司治理规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理 指引第2号——独立董事》及《新疆科力新技术发展股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）《新疆科力新技术发展股份有限公司独立董事工作制度》 等法律法规及公司制度的有关规定，作为公司的独立董事，本着认真、严谨、负 责的态度及独立判断的原则，我们对公司第三届董事会第十九次会议审议的相关 议案发表如下独立意见： 一、《关于修订<新疆科力新技术发展股份有限公司向不特 ...

公告编号：2024-043 证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券 新疆科力新技术发展股份有限公司 关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易 所上市后三年内稳定公司股价预案（修订稿） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"公司"）拟申请向不特定合 格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发行上市"）， 为维护公司进入北京证券交易所（以下简称"北交所"）后股价的稳定，增强投 资者特别是中小股东的信心，公司于第三届董事会第十一次会议、第三届监事会 第十一次会议以及 2023 年第四次临时股东大会审议通过《关于公司向不特定合 格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定股价预案的议案》， 制定了《新疆科力新技术发展股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市后三年内稳定公司股价的预案》（以下简称"《稳定股价 预案》"）。公司于 2024 年 6 月 27 日召开第三届董事 ...

公告编号：2024-042 证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券 新疆科力新技术发展股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 本次监事会的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关 法律法规和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议。 二、议案审议情况 公司拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，为 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 6 月 27 日 2.会议召开地点：公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场加通讯 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 6 月 21 日以电话或邮件方式发出 5.会议主持人：张晨 6.召开情况合法合规性说明： （一）审议通过《关于修订<新疆科力新技术发展股份有限公司向不特定合格投 资者公开发行 ...

（一）会议召开情况 公告编号：2024-041 证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券 新疆科力新技术发展股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 1.会议召开时间：2024 年 6 月 27 日 2.会议召开地点：公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场加通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 6 月 21 日以电话或邮件方 式发出 5.会议主持人：赵波 6.会议列席人员：公司全体监事、高级管理人员 7.召开情况合法合规性说明： 本次董事会的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有 关法律法规和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 6 人，出席和授权出席董事 6 人。 董事孟樊山、马凤云因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 公告编号：2024-041 资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定公司股价的预案>的议 案》 1.议案内容： ...

公告编号：2024-039 证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券 新疆科力新技术发展股份有限公司 2023 年 9 月 26 日，公司向北京证券交易所（以下简称"北交所"）报送了向不特 定合格投资者公开发行股票并上市的申报材料。 2023 年 9 月 28 日，公司收到了北交所出具的《受理通知书》（GF2023090013）， 北交所已受理公司向不特定合格投资者公开发行股票并上市的申请。 关于申请公开发行股票并在北京证券交易所上市暨停牌进展 公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北京 证券交易所上市，2023 年 9 月 25 日，公司在东莞证券股份有限公司的辅导下，已通过 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）新疆监管局的辅导验收。 一、公司公开发行股票并在北京证券交易所上市相关情况 （一）申请获受理 2024 年 2 月 1 日，公司收到了北京证券交易所出具的《关于新疆科力新技术发 ...