2025年员工持股计划的 法律意见书 致：三一重工股份有限公司 湖南启元律师事务所 关于三一重工股份有限公司 2025 年员工持股计划的 法律意见书 2025 年 4 月 湖南启元律师事务所 关于三一重工股份有限公司 本所（含经办律师）声明如下： （一）本所依据法律、法规、地方政府及部门规章、规范性文件及中国证监 会、上海证券交易所的有关规定以及本《法律意见书》出具日以前已经发生或者 存在的事实发表法律意见。 （二）为出具本《法律意见书》，本所律师查阅了《三一重工股份有限公司 2025年员工持股计划（草案）》（以下简称"《员工持股计划（草案）》"）《三 一重工股份有限公司2025年员工持股计划管理办法》（以下简称"《员工持股计 划管理办法》"）以及本所律师认为需要审查的其他文件，对相关事实和资料进 行了核查和验证。 （三）本所出具法律意见是基于公司已向本所保证：公司已向本所提供了本 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受三一重工股份有限公司（以 下简称"公司"、"三一重工"）的委托，作为公司2025年员工持股计划项目（以 下简称"本次员工持股计划"、"员工持股计划"）专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民 ...

2025 年第二次临时股东大会会议议案 三一重工股份有限公司 2025 年 4 月 21 日 | 议案一 1 | | --- | | 关于公司发行 股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案 1 H | | 议案二 2 | | 关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案 2 | | 议案三 6 | | 关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市决议有效期的议案 6 | | 议案四 7 | | 关于公司发行 H 股股票募集资金使用计划的议案 7 | | 议案五 8 | | 关于公司转为境外募集股份有限公司的议案 8 | | 议案六 9 | | 关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行 股股票并在香港联合交易所有限公司 H | | 主板上市有关事项的议案 9 | | 议案七 18 | | 关于公司发行 H 股股票前滚存利润分配方案的议案 18 | | 议案八 19 | | 关于制定公司发行 H 股股票并上市后适用的《公司章程（草案）》及相关议事规则（草案） | | 的议案 19 | | 议案九 21 | | 关于修订公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市后生效的公 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2025-027 三一重工股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书 登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 回购股份价格：本次回购股份的价格上限为29.10元/股，不超过董事会审议通过本次回购决议前30个 交易日公司股票交易均价的150%。 ● 相关风险提示： 1、回购期限内，公司股票价格持续超出回购预案披露的价格区间，导致回购预案无法实施的风险。 2、本次回购预案不代表公司将在二级市场回购公司股份的承诺，公司将在回购期限内根据市场情况择 机做出回购决策并予以实施，敬请投资者注意投资风险。 一、回购方案的审议及实施程序 2025年4月3日，三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）召开第八届董事会第二十五次会议，审议通 过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》（表决结果同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票），该 议案已经三分之二以上董事出席的董事会审议通过。 根据《公司 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、回购期限内，公司股票价格持续超出回购预案披露的价格区间，导致回购 预案无法实施的风险。 2、本次回购预案不代表公司将在二级市场回购公司股份的承诺，公司将在回 购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，敬请投资者注意投资风险。 ● 回购股份金额：10 亿元~20 亿元 ● 回购股份资金来源：本次回购资金来源于符合监管部门要求的新增银行借款或 其他资金来源。 ● 回购股份用途：员工持股计划 ● 回购股份价格：本次回购股份的价格上限为 29.10 元/股，不超过董事会审议通 过本次回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。 ● 回购股份方式：集中竞价交易方式 ● 回购股份期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。 ● 相关股东是否存在减持计划：否 ● 相关风险提示： 一、 回购方案的审议及实施程序 2025 年 4 月 3 日，三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）召开第八届董 事会第二十五次会议，审议通过《关于以集中 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2025-026 三一重工股份有限公司 2025 年 4 月 12 日 2 1 序号 股东名称 持股数量（股） 占公司总股本的比例（%） 1 三一集团有限公司 2,480,088,257 29.26 2 香港中央结算有限公司 868,679,405 10.25 3 梁稳根 235,840,517 2.78 4 中国证券金融股份有限公司 233,349,259 2.75 5 中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数证 券投资基金 108,853,476 1.28 6 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 97,754,279 1.15 7 全国社保基金一一四组合 88,784,464 1.05 8 全国社保基金一零三组合 87,000,000 1.03 9 中国建设银行股份有限公司－易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金 67,911,186 0.80 10 中央汇金资产管理有限责任公司 64,238,946 0.76 一、2025 年 4 月 3 日登记在册的前十大股东持股情况 特此公告。 三一重工 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 2025 年4 月 8 日上午，公司通过集中竞价交易方式回购股份111.54万股，该回购股份占公司总股本的比 例为0.013%，本次回购股份的最高价为18.24元/股，最低价为17.83元/股，交易总金额为2,006.05万元 （不含印花税、交易佣金等交易费用）。本次回购符合法律法规、规范性文件的有关规定及公司回购股 份方案的要求。 公司将于2025年4月8日下午继续回购，全天回购金额公司将披露《关于以集中竞价交易方式首次回购股 份的公告》,敬请关注。 三、其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股 份》等相关规定，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进 展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 重要内容提示： ■ 一、回购股份的基本情况 2025年4月3日，三一重工股份有限公司(以下简称"公司")召开第八届董 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2025-025 三一重工股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 三、 其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，在回购期限内根据市场情况择机做出回 购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬 请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 三一重工股份有限公司董事会 一、 回购股份的基本情况 2025 年 4 月 3 日，三一重工股份有限公司(以下简称"公司")召开第八届董事会 第二十五次会议，审议通过《关于公司以集中竞价交易方式回购股份的议案》，公 司将使用自有资金或自筹资金以集中竞价交易方式回购股份，本次回购的资金总 额不低于 10 亿元、不超过 20 亿元，本次回购股份的价格上限为 29.10 元/股，不 超过董事会审议通过本次回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%，回 购期限自公司董事会 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2025-024 三一重工股份有限公司 关于加快回购公司股份的自愿性披露公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 回购股份的基本情况 2025 年 4 月 3 日，三一重工股份有限公司(以下简称"公司")召开第八届董事会 第二十五次会议，审议通过《关于公司以集中竞价交易方式回购股份的议案》，公 司将使用自有资金或自筹资金以集中竞价交易方式回购股份，本次回购的资金总 额不低于 10 亿元、不超过 20 亿元，本次回购股份的价格上限为 29.10 元/股，不 超过董事会审议通过本次回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%，回 购期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月，本次回购 将用于员工持股计划。具体内容详见公司 2025 年 4 月 4 日公开披露的《关于以集 中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》。 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 ...

事实上，早在2月19日，三一重工就曾发布筹划H股上市的提示性公告，截止4月3日，相关议案已获董 事会审议通过，后续尚需股东大会审议。 资料显示，三一重工是国内工程机械行业的领军企业，目前市值超1500亿。主要产品涵盖混凝土机械、 挖掘机械、起重机械等多个领域。公司于2003年上市，2021年曾跻身福布斯全球企业2000强榜单，排名 第468位。 业绩方面，受宏观环境影响，近年来工程机械板块进入周期性调整阶段。2021年三一重工的营收为 1061.13亿元，净利润120.33亿元；2022年营收下降至808.22亿元，净利润42.73亿元；2023年营收继续下 降至740.19亿元，但净利润微增5.53%至45.27亿元。 2024前三季度，随着工程机械板块周期性调整接近尾声，叠加政策推动设备更新，公司业绩实现回暖： 实现营业收入583.61亿，同比增长3.92%；实现净利润48.68亿，同比增长19.66%。 值得一提的是，此次回购资金将来源于符合监管要求的新增银行借款或其他资金来源。公司已获工商银 行湖南省分行出具的《承诺函》，将为回购提供不超过6.3亿元专项贷款，贷款期限3年。 赴港上市方面，公告显示，公 ...

丨证券研究报告丨 公司研究丨点评报告丨三一重工（600031.SH） [Table_Title] 三一重工：拟回购股份并实施员工持股计划，彰 显长期发展信心 报告要点 [Table_Summary] 公司发布公告，拟回购股份 10-20 亿元，回购价格上限为 29.10 元/股，并拟将回购股份用于员 工持股计划，且不设置业绩考核目标，参加对象共计不超过 5552 人，购买回购股票的价格为 16.09 元/股。本次回购股份及员工持股计划激励力度大、覆盖面广，彰显公司对未来持续稳定 发展的信心和对公司价值的认可。销售端，Q1 公司国内销售或明显向好，今年内销改善有望持 续，海外受益新兴市场景气持续叠加高端市场有望突破，同时降本提质增效持续推进，公司今 年业绩及盈利能力有望上行。 分析师及联系人 [Table_Author] 赵智勇 臧雄 曹小敏 王硕 SAC：S0490517110001 SAC：S0490518070005 SAC：S0490521050001 SFC：BRP550 SFC：BVO790 请阅读最后评级说明和重要声明 %% %% %% %% research.95579.com [Table_S ...