按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了湘财股份有限公司（以下简称湘财股份公司）2023 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2-139 号 湘财股份有限公司全体股东： 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，湘财股份公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是湘财 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发 ...

公司代码：600095 公司简称：湘财股份 湘财股份有限公司 2023 年度社会责任报告 关于我们 湘财股份有限公司（股票简称：湘财股份，股票代码：600095） 成立于 1994 年，并于 1997 年在上海证券交易所主板上市，2020 年， 公司发行股份购买湘财证券股份有限公司，公司主营业务转型证券 服务业。目前公司持有湘财证券 100%股份，持有上海大智慧股份有 限公司（601519.SH）14.11%股份，拥有证券、实业、投资三大业务 板块。 湘财证券成立于 1996 年 8 月，是资深的全国性综合类券商，拥 有经纪、自营、保荐承销、资产管理、融资融券、财务顾问、证券 投资基金销售等全方位的证券业务资质，在全国设有 4 家业务分公 司、4 家区域分公司和 67 家证券营业部，业务覆盖我国主要经济发 达地区，为机构和个人客户提供多元化的证券金融服务。湘财证券 还下设两家全资子公司湘财基金（公募基金）和金泰富资本（另类 投资）。十余年来，湘财证券在金融科技领域的自主研发创新从未 停歇，并持续与金融科技行业龙头企业开展广泛而深入的战略合作。 公司自成立以来，经过二十余年的发展，产业规模不断扩大， 产业资本持 ...

湘财股份有限公司 对会计师事务所2023年度履职情况评估报告 天健所成立于2011年7月18日，是由一批资深注册会计师创办的首批具有A+H 股企业审计资质的全国性大型会计审计服务机构。连续多年综合排名位列全国内 资所前二，全球排名前二十位。 2、人员信息 首席合伙人为王国海先生。截至2023年末合伙人数量：238人，2023年末注 册会计师人数：2272人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：836 人。 3、业务信息 2022年度业务收入：38.63亿元，审计业务收入35.41亿元，证券业务收入 21.15亿元。2023年度上市公司审计情况：675家上市公司审计客户；收费总额6.63 亿元；涉及的主要行业包括：制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发 和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业 ，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，金融业，房地产业，交通运输、 仓储和邮政业，采矿业，文化、体育和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，住 宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等。 二、 执业记录 湘财股份有限公司(以下简称"公司")聘请天健会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-013 湘财股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 本次关联交易尚需公司股东大会审议。 本次关联交易为公司日常经营行为，交易双方将遵循公平、公正、诚信 及公允的原则，不存在损害公司利益的情况，不会对公司本期以及未来的财务状 况、经营成果产生重大影响，不会对公司的独立性构成影响，不存在公司主要业 务对关联人形成较大依赖或被其控制的情形。 湘财股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日召开第十届董 事会第二次会议，审议并通过《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》，关 联董事史建明先生、蒋军先生对该议案回避表决，该议案尚需提交公司股东大会 审议，关联股东应回避表决。该议案在提交公司董事会审议前已经公司独立董事 专门会议审议通过并同意将该事项提交董事会审议。独立董事专门会议认为关联 交易定价政策及依据公允，不存在损害公司及投资者利益的情形，该议案的表决 程 ...

本人于2020年8月12日被选举为公司第九届董事会独立董事，2023年12月25日任 期届满离任。 本人履历、专业背景如下： 周昆，男，1977年出生，博士研究生，教育部长江学者特聘教授，国家杰出青 年科学基金获得者，国际电气电子工程师协会会士(IEEE Fellow)，中共党员。历任 微软亚洲研究院副研究员，研究员和研究主管，公司独立董事。现任浙江大学计算 机科学与技术学院教授，浙江大学计算机辅助设计与图形学国家重点实验室主任。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 湘财股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（周昆） 作为湘财股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在2023年度严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等以及《湘 财股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《湘财股份有限公司独立董 事制度》的规定，认真勤勉履职，充分发挥独立董事的独立作用，为维护公司整体 利益和全体股东利益努力工作。现将2023年度独立董事履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-014 湘财股份有限公司 关于会计政策变更的公告 由于上述会计准则的修订，公司结合具体情况于以上文件规定的起始日开始 执行上述企业会计政策。 （二）变更前采取的会计政策 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 本次会计政策是根据财政部修订及颁布的最新会计准则、适用指引进行 的变更，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 一、概述 湘财股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日召开第十届董 事会第二次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。财政部于 2023 年 10 月 25 日发布了《关于印发<企业会计准则解释第 17 号>的通知》（财会〔2023〕 21 号）（以下简称"《准则解释第 17 号》"），公司需要对执行的会计准则进 行修订。本次会计政策变更无需提请股东大会批准。 二、会计政策变更的具体情况 （一）本次会计政策变更的原因 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《准则解释第 17 号》， ...

专项审计说明 天健审〔2024〕2-140 号 关于湘财股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：湘财股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-89722900 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 湘财股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了湘财股份有限公司（以下简称湘财股份公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了 后附的湘财股份公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供湘财股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本报告作为湘财股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 为了更好地理解湘财股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他 ...

会议审议通过了以下事项： 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-011 湘财股份有限公司 第十届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任 湘财股份有限公司（简称"公司"）第十届监事会第二次会议于2024年4月 12日以现场结合通讯方式召开。现场会议召开的地点为浙江省杭州市西溪路 128号新湖商务大厦7楼。会议通知于2024年4月2日以直接送达或通讯方式发出 。公司共计3名监事，全部参加了表决，其中以通讯方式参会监事2名。本次监 事会由监事会主席汪勤先生主持，会议的召集、召开及表决程序符合有关法律 、行政法规、部门规章、规范性文件和《湘财股份有限公司章程》的规定。 三、审议通过了《关于监事 2023 年度薪酬发放情况的报告》 全体监事对该议案回避表决。 该议案尚需提交股东大会审议。 四、审议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》 一、审议通过了《公司 2023 年年度报告及摘要》 监事会认为：2023 年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公 司 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●每股分配比例：每股派发现金红利0.035元（含税）。 ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 ●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配 金额不变，相应调整现金分红总额，并将另行公告具体调整情况。 一、2023年度利润分配方案主要内容 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-012 湘财股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现的归属于上 市公司股东的净利润为人民币119,420,331.36元，截至2023年12月31日，公司母 公司期末可供分配利润为人民币279,805,552.25元。 公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股 东每10股派发现金红利0.35元（含税）。截至2024年3月31日，公司总股本 2,859,187,743股,以此计算合计拟派 ...

董事会 2024 年 4 月 12 日 湘财股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，湘财股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事程华女士、韩灵丽女士、马理先 生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事程华女士、韩灵丽女士、马理先生的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司控 股股东、实际控制人的附属企业担任任何职务，与公司以及控股股东、实际控制 人的附属企业之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 湘财股份有限公司 ...