重要内容提示： 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-022 湘财股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ● 回购股份价格：拟回购价格不超过人民币 10.04 元/股(含)，该价格不高于董事 会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。 ● 相关股东是否存在减持计划：经问询，截至董事会作出回购股份决议之日，董 事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人目前在未来三 个月、未来六个月无减持计划；截至本报告书披露日，公司尚未收到持股 5%以上 股东国网英大国际控股集团有限公司未来三个月、未来六个月减持计划的回复。 若后续公司收到相关计划，公司及相关主体将根据相关规定及时履行信息披露义 务。 ● 相关风险提示： 1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致 回购方案无法顺利实施的风险； 2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、 财务情况、外部客观 ...

● 回购股份价格：拟回购价格不超过人民币 10.04 元/股(含)，该价格不高于董 事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。 ● 回购股份方式：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购。 ● 回购股份期限：自本公司董事会作出回购股份决议之日起 12 个月。 证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-021 湘财股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的方案 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 回购股份用途：本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励。 一、 回购方案的审议及实施程序 ● 相关股东是否存在减持计划：经问询，截至董事会作出回购股份决议之日，董 事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人目前在未来三个 月、未来六个月无减持计划；公司尚未收到持股 5%以上股东国网英大国际控股集 团有限公司未来三个月、未来六个月减持计划的回复。若后续公司收到相关计划， 公司及相关主体将根据相关规定及时履行信息披露义务。 ...

Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 0.35 RMB per share, totaling approximately 100,071,571.01 RMB, which accounts for 83.80% of the net profit attributable to the parent company in 2023[2]. - The cash dividend for the fiscal year 2023 is set at 100,071,571.01 RMB, which represents 83.80% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements[135]. Financial Performance - The total operating revenue for 2023 was approximately CNY 2.32 billion, a decrease of 33.98% compared to 2022[11]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 119.42 million, a significant recovery from a loss of CNY 326.29 million in 2022[11]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.0418, recovering from a loss of CNY 0.1143 in 2022[12]. - The total assets of the company decreased by 5.02% to approximately CNY 33.04 billion compared to the end of 2022[11]. - The company achieved total operating revenue of 2.321 billion yuan in 2023, with a net profit attributable to shareholders of 119 million yuan, marking a turnaround from losses[21]. - The total assets of the company at the end of the reporting period were 33.041 billion RMB, a decrease of 5.02% year-on-year, while the net assets attributable to shareholders increased by 0.17% to 11.876 billion RMB[39]. Audit and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Tianjian Accounting Firm for the fiscal year 2023[2]. - The company has not violated any decision-making procedures in providing guarantees[2]. - The company has established a modern corporate governance structure, including a board of directors, supervisory board, and management team, ensuring separation of decision-making, supervision, and execution[101]. - The company has a well-structured corporate governance framework, with a board of directors consisting of 7 members, including 3 independent directors[98]. Risk Management - The company is facing potential risks in its management operations, which are detailed in the management discussion and analysis section of the report[2]. - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding forward-looking statements and strategic plans[2]. - The company has implemented a credit risk management system that includes measures such as credit education, daily market monitoring, and forced liquidation to mitigate risks associated with margin trading and stock pledge repurchase transactions[95]. - The company has established a comprehensive market risk management system, implementing risk limit management and utilizing models such as duration and VaR for quantitative assessment[96]. Operational Changes - The company completed a leadership transition in December 2023, marking the beginning of a new development phase[21]. - The company has made changes in its senior management, including the resignation of several vice presidents and the appointment of new executives[115]. - The company plans to implement a "finance + industry" development strategy in 2024, aiming to improve management levels and return value to shareholders[83]. Subsidiary Performance - The subsidiary, Xiangcai Securities, reported an operating revenue of CNY 1.744 billion, a year-on-year increase of 37.98%[13]. - The net profit for Xiangcai Securities reached CNY 244 million, a substantial increase of 523.44% year-on-year[13]. - Xiangcai Securities achieved operating revenue of 1.485 billion yuan, a year-on-year increase of 37.98%, and a net profit of 244 million yuan, up 523.44% year-on-year[22]. Investment and Financing - The company completed 236 initial public offerings in 2023, raising 34.18 billion RMB, a decrease of 2.286 billion RMB from the previous year[34]. - The company successfully completed its first IPO project under the new registration system, raising 999.3 million yuan, marking a significant milestone in its boutique investment banking strategy[25]. - The company reported a total of 30 million RMB in guarantees for its subsidiaries as of the end of the reporting period[191]. Social Responsibility - The company invested a total of 524.49 million yuan in social responsibility initiatives, with 500.43 million yuan specifically allocated for poverty alleviation and rural revitalization efforts[152]. - The company has been actively involved in skills training and financial literacy programs in five paired assistance regions to enhance local capabilities[156]. - The company’s ongoing projects align with national strategies for poverty alleviation and rural revitalization, demonstrating a commitment to social responsibility[155]. Future Outlook - The company provided guidance for the next quarter, expecting revenue to be between 1.3 billion and 1.5 billion, indicating a potential growth of 10% to 25%[109]. - The company plans to expand its investment banking services, focusing on small and medium-sized technology innovation enterprises, and will enhance collaboration across various business lines in 2024[87]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its market position, with a budget of $100 million allocated for potential deals[171].

公司代码：600095 公司简称：湘财股份 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 湘财股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 湘财股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-019 湘财股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 6 日 14 点 30 分 召开地点：杭州市西湖区曙光路 122 号浙江世贸君澜大饭店会议厅 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 6 日 至 2024 年 5 月 6 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-018 湘财股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 29 日 15 点 00 分 召开地点：杭州市西湖区西溪路 128 号新湖商务大厦七楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年4月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投 票系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 29 日 至 2024 年 4 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临2024-010 湘财股份有限公司 二、审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》 第十届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 湘财股份有限公司（简称"公司"）第十届董事会第二次会议于 2024 年 4 月 12 日以现场结合通讯方式召开。现场会议召开的地点为浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 7 楼。会议通知于 2024 年 4 月 2 日以直接送达或通讯方式 发出。会议应出席董事 7 人，实际参会董事 7 人，其中通讯方式参会董事 5 人， 公司监事和高级管理人员列席了会议。本次董事会由董事长史建明先生主持，会 议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《湘财股份有限公司章程》的规定。 会议审议通过了以下事项： 一、审议通过《公司 2023 年年度报告及摘要》 该议案已经董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。 表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。 该议案尚需提交股东大会审 ...

北京市金杜律师事务所 关于湘财股份有限公司 2021 年股票期权激励计划注销部分股票期权的 法律意见书 致：湘财股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称"本所"）受湘财股份有限公司（以下简称 "公司"、"上市公司"或"湘财股份"）委托，作为公司 2021 年股票期权激励计划（以 下简称"本计划"、"本激励计划"或"本次激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、等法律、行政法规、部门规 章及规范性文件（以下简称"法律法规"）和《湘财股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《湘财股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"）的有关规定，就公司注销部分股票期权（以下简 称"本次注销"）所涉及的相关事项，出具本法律意见书。 本所及经办律师依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和中国证监会 的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2024-015 湘财股份有限公司 关于预计对外担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称：黑龙江省哈高科营养食品有限公司（以下简称"哈高科 营养品"）、黑龙江哈高科实业（集团）有限公司（以下简称"哈高科实业"）、 浙江湘新石油化工有限公司（以下简称"浙江湘新"）、杭州慧湘科技有限公司 （以下简称"杭州慧湘"）、海南浙财实业有限公司（以下简称"海南浙财实业"）、 浙江湘宁供应链有限公司（以下简称"浙江湘宁"）、浙江哈高科投资管理有限 公司（以下简称"浙江哈高科"）、上海链睿实业有限公司（以下简称"上海链 睿"）。 本次担保金额及已实际提供的担保余额：湘财股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）拟为上述子公司提供总计不超过 5 亿元的担保，占公司 2023 年度经审计归属于上市公司股东净资产的 4.21%。截至本公告披露日，公司 及子公司对外担保总额为 70,000 万元，其中，对控股子公司提供的担保总额为 50,0 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 页 | | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 页 | | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 6 页 | | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 7 页 | | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 8 页 | | | （四）母公司利润表……………………………………………… 第 9 页 | | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 10 页 | | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 11 页 | | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 12 页 | | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 13 页 | | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 14—138 页 | | | 附件……………………………………………………… 第 139—142 页 | 四、 | ...