第三条 国电南瑞经理层成员经营业绩考核与薪酬管理遵循以下原则： 国电南瑞科技股份有限公司 经理层成员经营业绩考核与薪酬管理办法 （试行） 第一章 总 则 第一条 为建立健全国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"） 经理层成员考核激励约束机制，充分发挥业绩考核的导向作用，引导企业高质 量发展，依据有关规定，结合国电南瑞实际，制定本办法。 第二条 本办法所称的经理层成员，是指总经理、副总经理、总会计师、 总工程师以及其他由国电南瑞按照有关规定聘任的经理层成员。非经理层成员 的其他领导班子成员参照执行。 （三）其他相关职能部门是经理层成员考核与薪酬工作的执行主体，负责执 行董事会关于经理层成员考核与薪酬相关决议，对考核评价和薪酬核定等工作提 供相关支撑材料。 第五条 经理层成员经营业绩考核分为年度考核和任期考核，年度考核以 公历年为考核期，任期考核以三年为考核期，采取签订经营业绩责任书的方式 进行。 （一）坚持依法合规。严格执行国家有关法律法规，按照权利、义务、责任 相统一的要求，分解落实考核责任，确保企业资产保值增值和国电南瑞战略目标 的实现。 （二）坚持激励与约束相结合。建立与考核评价结果紧密挂钩、与承 ...

公司简称：国电南瑞 证券代码：600406 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 国电南瑞科技股份有限公司 回购并注销部分 2018 年和 2021 年限制性股票 激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票 相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、声明 3 | | --- | | 二、基本假设 4 | | 三、财务顾问意见 5 | | （一）限制性股票激励计划已履行程序 5 | | （二）回购注销部分限制性股票原因、数量及价格 10 | | （三）结论性意见 12 | | 四、备查文件及咨询方式 13 | 一、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由国电南瑞提供，激励计 划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所 依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚 假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本 独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就限制性股票激励计划对国电南瑞股东是否公平、 合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意 ...

国电南瑞科技股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会议事规则 （2023 年第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，完善国电南瑞科技股份有限公司（以下简 称"公司"）治理结构，规范公司董事会审计与风险管理委员会的运作，提高公 司内控监督、风险管理、依法治企水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》、 《公司章程》及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 审计与风险管理委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责， 依照公司章程和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董事会审议决 定。 第三条 审计与风险管理委员会委员须保证足够的时间和精力履行委员会 的工作职责，原则上应当独立于公司的日常经营管理事务。审计与风险管理委员 会委员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建 立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组 ...

上海东方华银律师事务所 关于 法律意见书 上海东方华银律师事务所 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 电话：(8621) 68769686 东 方 华 银 律 师 事 务 所 C A P IT A L L A W & P A R T N ERS 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 邮编：200336 电话：+86 21 68769686 Tel：+86 21 68769686 34th Building, Hongqiao State Guest House, 1591 Hong Qiao Road, Shanghai, p.c: 200336 上海东方华银律师事务所 国电南瑞科技股份有限公司 回购并注销部分 2018 年和 2021 年限制性股票 之 关于 国电南瑞科技股份有限公司 回购并注销部分 2018 年和 2021 年限制性股票 之 法律意见书 致：国电南瑞科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所（以下简称"本所"）接受国电南瑞科技股份有限公 司（以下简称"国电南瑞"或者"公司"）的委托，担任公司 2018 年限制性股票激 励计划和 2021 年限制性股票激励计划的专项法 ...

重要内容提示： 交易概述：因国际业务开展需要，为降低汇率波动对企业经营业绩的影响， 国电南瑞科技股份有限公司（含所属子公司，以下简称"国电南瑞"、"公司"）拟于 2024 年度新开展额度不超过 9.68 亿元人民币（含等值外币）外汇套期保值业务， 交易品种主要为远期结售汇。结合公司外汇套期保值业务年初存量余额，预计 2024 年度任一交易日持有的最高合约价值不超过 13.26 亿元人民币（含等值外币）。 审议程序：本次开展外汇套期保值业务已经公司第八届董事会第十九次会议 审议通过，无需提交股东大会审议。 特别风险提示：公司开展外汇套期保值业务不以投机为目的，主要为有效规 避汇率波动对公司带来的不利影响，但同时也会存在汇率波动风险、预测风险、履 约风险及其它风险，敬请广大投资者充分关注投资风险。 一、开展外汇套期保值业务概述 证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2023-066 国电南瑞科技股份有限公司 关于 2024 年度外汇套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （一） ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2023-070 国电南瑞科技股份有限公司 关于回购并注销部分限制性股票减少注册资本 通知债权人的公告 公司本次回购并注销部分限制性股票将涉及注册资本减少，根据《公司法》 1 等相关法律、法规的规定，公司债权人自接到公司通知起 30 日内、未接到通知 者自本公告披露之日起 45 日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清 偿债务或者提供相应担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影 响其债权的有效性，相关债务将由公司根据原债权文件的约定继续履行。债权人 未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。公司债 权人如要求本公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《公司法》等法律、法规 的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、通知债权人原因 国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、"公司"）于 2023 年 12 月 25 日召开第八届董事会第十九次会议和第八届监事会第十 ...

国电南瑞科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2023年修订） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力和可持续发展能力， 确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的 效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，结合公司的实际情况，制定本议事规则。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的职责包括以下方面： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会或股东大会审议批准的重大投资、融 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，主 要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会委员由三至五名董事组成，其中应至少包括一名独立董 事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一及以上独立董事或者三分之一 以上董事的提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会委员任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2023-067 国电南瑞科技股份有限公司 关于 2024 年度房产租赁及综合服务关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 交易内容：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、"公 司"）拟租赁关联方国网电力科学研究院有限公司（以下简称"国网电科院"） 及所属公司、中国电力科学研究院有限公司（以下简称"中国电科院"）、 江 苏宏源电气有限责任公司（以下简称"宏源电气"）相关房产，合计租金不超过 6,501.29 万元；接受国网电科院及所属公司、中国电科院提供综合管理服务等， 合计费用不超过 27,451.12 万元。同时，将公司南京江宁基地、浦口部分暂时闲 置房产，出租给国网电科院及所属公司、上海置信电气有限公司（以下简称"上 海置信"）用于生产经营，合计租金不超过 2,150.35 万元。 （2）国网公司为中国电科院唯一股东，持有其 100%股权；同时国网公司也 是上海置信、宏源电气最终控股股东。 2、关联方概况 历史 ...

国电南瑞科技股份有限公司 董事会环境、社会及治理（ESG）委员会 议事规则 第一章 总 则 第一条 为健全和规范国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会环境、社会及治理（ESG）委员会（以下简称"ESG委员会"）的议事和决策 程序，进一步完善公司法人治理结构，健全公司ESG管理体系，提高ESG委员会的 工作效率和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规、规 范性文件和《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，并结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 ESG委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，主要负责 对公司环境、社会及治理工作决策、研究并提出建议，监督指导公司环境保护及 气候相关事宜、社会责任、规范治理等工作的有效实施。 第二章 人员组成 第三条 ESG委员会委员由至少三名董事组成。 第四条 ESG委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 ESG委员会设召集人一名，负责主持委员会工作，由董事会选举产 生。 第 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2023-065 二、会议以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权（关联董事山社武、郑宗强、 陈刚、蒋元晨、华定忠、刘昊、严伟回避表决），审议通过关于 2024 年度房产 租赁及综合服务关联交易的议案。 公司独立董事均事前认可本事项并对本议案发表了同意的独立意见。 国电南瑞科技股份有限公司 第八届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"、"国电南瑞"）董事会 于 2023 年 12 月 15 日以会议通知召集，公司第八届董事会第十九次会议于 2023 年 12 月 25 日在公司会议室召开，应到董事 12 名，实到董事 10 名（因公胡敏强 委托窦晓波、陈刚委托蒋元晨），公司全体监事及部分高级管理人员列席了本次 会议，会议由董事长山社武先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议： 一、会议以 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通 ...