湖南启元律师事务所 关于 湖南科力远新能源股份有限公司 法律意见书 二〇二五年五月 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 410000 电话：（0731）8295 3778 传真：（0731）8295 3779 致：湖南科力远新能源股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受湖南科力远新能源股份有限 公司（以下简称"公司"、"科力远"）的委托，作为特聘专项法律顾问为公司 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法律、法规、规范性文件及 公司章程、《湖南科力远新能源股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神，对本次激励计划授予激励对象人数调整（以下简称"本 次调整"，）及股票期权首次授予（以下简称"本次授予"）相关事项（以下合称 "本次调整及授予"）所涉及的有关事实进行了核查和验证，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所特作如下声明： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》（ ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2025-038 《关于核实<2025 年股票期权激励计划激励对 象名单>的议案》。 （三）2025 年 4 月 22 日至 2025 年 5 月 1 日，公司对本激励计划拟首次授予激 励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会均未收到任何异议，无 反馈记录。2025 年 5 月 10 日，公司披露《科力远监事会关于 2025 年股票期权激励 计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2025-030）。 （四）2025 年 5 月 20 日，公司召开 2024 年年度股东大会，审议通过《关于<2025 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 湖南科力远新能源股份有限公司 关于调整 2025 年股票期权激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 力远"）第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第九次会议审议通过《关于调 整 2025 年股票期权激励计划相关事项的议案》，根据公司《2025 年股票期权激励 计划（草案 ...

湖南科力远新能源股份有限公司 第八届董事会独立董事专门会议 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，湖 南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事于 2025 年 5 月 第八届董事会第十五次会议审议的部分事项进行了审核，并发表审核意见如下： 一、关于调整 2025 年股票期权激励计划相关事项 本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《2025 年股票期权激励计 划（草案）》（以下简称"本激励计划"）的相关规定，本激励计划相关事项的 调整不存在损害公司及全体股东利益的情况，不会对公司的财务状况和经营成果 产生实质性影响，也不会影响公司团队的勤勉尽职。 综上，我们一致同意关于调整 2025 年股票期权激励计划的相关内容，并提 交公司董事会审议，审议时关联董事应回避表决。 二、关于向激励对象首次授予股票期权的事项 本次调整后的 153 名激励对象符合公司本激励计划规定的激励对象范围，其 作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。激励对象获授权益的条件 已成就。 综上，我们一致同意向激励对象首次 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2025-037 湖南科力远新能源股份有限公司 一、监事会会议召开情况 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"科力远"或"公司"）第八届 监事会第九次会议于 2025 年 5 月 23 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料于 人，会议由监事会主席殷志锋先生召集并主持，本次会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事的认真研究讨论，会议审议通过了以下议案： 表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对。 经审核，监事会认为：鉴于 2025 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计 划"）首次授予的部分激励对象因个人原因自愿放弃拟获授的部分股票期权，1 名激励对象因离职不再符合激励条件，公司将前述激励对象的股票期权份额在其 他激励对象之间进行分配调整。本次调整事项合法、合规，不存在损害公司及全 体股东利益的情形，同意本激励计划首次授予的激励对象人数由 154 人调整为 153 人，拟首次授予的股票期权总量不变。 具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及 公司指 ...

（三）获授股票期权的激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等法律、法规 和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2025 年股票期权激励计划（草 案）》及其摘要规定的激励对象范围。 湖南科力远新能源股份有限公司监事会 综上，监事会一致同意董事会确定本激励计划的首次授予日为 2025 年 5 月 湖南科力远新能源股份有限公司监事会 或者采取市场禁入措施； （二）获授股票期权的激励对象包括公司（含分、子公司）董事、高级管理 人员以及董事会认为应当激励的其他人员，符合实施股权激励计划的目的。激励 对象中不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份 的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 关于 2025 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定 ...

关于调整 2025 年股票期权激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2025 年 5 月 23 日，湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"科 力远"）第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第九次会议审议通过《关于调 整 2025 年股票期权激励计划相关事项的议案》，根据公司《2025 年股票期权激励 计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）及其摘要的有关规定，以及公司 2024 年年度股东大会的授权，本激励计划首次授予的部分激励对象因个人原因自愿放弃 拟获授的部分股票期权，1 名激励对象因离职不再符合激励条件，公司董事会将前 述激励对象的股票期权份额在其他激励对象之间进行分配调整。调整后，首次授予 的激励对象人数由 154 人调整为 153 人，拟首次授予的股票期权总量不变。现将相 关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2025-038 湖南科力远新能源股份有限公司 （一）2025 年 4 月 21 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2025-039 湖南科力远新能源股份有限公司 关于向激励对象首次授予股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2025 年 5 月 23 日，湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"科 力远"）第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第九次会议审议通过《关于向 激励对象首次授予股票期权的议案》，根据公司《2025 年股票期权激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）及其摘要的有关规定，以及公司 2024 年年度股东大会 的授权，董事会确定本激励计划的首次授予日为 2025 年 5 月 23 日，向 153 名激励 对象授予股票期权 7,800 万份，行权价格为 3.87 元/股。现将相关事项公告如下： 一、本激励计划的实施情况 （一）已履行的决策程序和信息披露情况 1、2025 年 4 月 21 日，公司召开第八届董事会第十三次会议，审议通过《关于 <2025 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<20 ...

湖南启元律师事务所 关于 湖南科力远新能源股份有限公司 2025年股票期权激励计划调整及授予相关事项的 （二）本所已得到科力远如下承诺：科力远向本所提供的与本法律意见书相 关的信息、文件或资料均为真实、准确、完整、有效，不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏；文件资料为副本、复印件的，内容均与正本或原件相符；所有 文件的签署人均具有完全民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授 权；所有文件或资料上的签字和印章均为真实。 法律意见书 二〇二五年五月 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 410000 电话：（0731）8295 3778 传真：（0731）8295 3779 网站：www.qiyuan.com 致：湖南科力远新能源股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受湖南科力远新能源股份有限 公司（以下简称"公司"、"科力远"）的委托，作为特聘专项法律顾问为公司 2025 年股票期权激励计划项目（以下简称"本次激励计划"）提供法律服务。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于湖南科力远新能源股份有限公司 2025 年股票期权激励计划调整及首次授予事项的 独立财务顾问报告 二〇二五年五月 | 目 | 录 | 1 | | --- | --- | --- | | 释 | 义 | 2 | | 声 | 明 | 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | | 4 | | 二、本次调整事项 | | 5 | | 三、本次授予情况 | | 6 | | 四、本次授予条件成就情况的说明 | | 10 | | 五、结论性意见 | | 11 | | 六、备查信息 | | 12 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 科力远、公司 | 指 | 湖南科力远新能源股份有限公司（证券简称：科力远； | | --- | --- | --- | | | | 证券代码：600478） | | 本激励计划 | 指 | 湖南科力远新能源股份有限公司 年股票期权激励 2025 | | | | 计划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《湖南科力远新能源股份有限公司 年股票期权激 2025 | ...

第八届董事会独立董事专门会议 2025 年第三次会议的审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，湖 南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事于 2025 年 5 月 23 日召开了第八届董事会独立董事专门会议 2025 年第三次会议，对拟提交公司 第八届董事会第十五次会议审议的部分事项进行了审核，并发表审核意见如下： 一、关于调整 2025 年股票期权激励计划相关事项 本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《2025 年股票期权激励计 划（草案）》（以下简称"本激励计划"）的相关规定，本激励计划相关事项的 调整不存在损害公司及全体股东利益的情况，不会对公司的财务状况和经营成果 产生实质性影响，也不会影响公司团队的勤勉尽职。 湖南科力远新能源股份有限公司 本次调整后的 153 名激励对象符合公司本激励计划规定的激励对象范围，其 作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。激励对象获授权益的条件 已成就。 综上，我们一致同意向激励对象首次授予股票期权的相关内容，并同意将该 议案提交公 ...