湖南科力远新能源股份有限公司 关于 2022 年股票期权激励计划第二个行权期 行权条件未成就及注销相应股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2025-023 重要内容提示： 拟注销股票期权数量：拟注销 2022 年股票期权激励计划第二个行权期所对应 的股票期权 3,599.40 万份。 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 25 日召 开了第八届董事会第十四次会议和第八届监事会第八次会议，审议通过了《关于 2022 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就及注销相应股票期权的议 案》，现将有关事项说明如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 3、2022 年 11 月 14 日至 2022 年 11 月 23 日，公司对 2022 年股票期权激励 计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会均未收到任何 异议，无反馈记录。2022 年 11 月 25 日，公司披露《科力远监事会关于 2022 ...

证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：2025-022 湖南科力远新能源股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序 向特定对象发行股票相关事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 25 日召 开了第八届董事会第十四次会议和第八届监事会第八次会议，审议通过了《关于提 请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，该 议案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议通过。本次提请授权事宜的具体情况 如下： 一、本次授权事项概述 为进一步推动公司业务的发展，公司拟提请股东大会依照《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》等有关规定，授权董事会在不影响公司主营业务及保证公司财务安全的 前提下，择机全权办理向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于湖南科力远新能源股份有限公司 注销股票期权事项的 独立财务顾问报告 二〇二五年四月 | 释 义 | 3 | | --- | --- | | 声 明 | 4 | | 一、股权激励计划已履行的必要程序 | 5 | | 二、本次股票期权注销情况 | 7 | | 三、结论性意见 | 8 | | 四、备查信息 | 9 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 4. 本独立财务顾问遵循客观、公正、诚实信用的原则出具本报告。本报告 仅供公司实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 科力远、公司 | 指 | 湖南科力远新能源股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于湖南科力远新 | | | | 能源股份有限公司注销股票期权事项的独立财务顾问报 | | | | 告》 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件 | | | | 购买公司股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 参与本激励 ...

湖南启元律师事务所 关于 湖南科力远新能源股份有限公司 2022年股票期权激励计划第二个行权期行权条件 未成就及注销相应股票期权相关事项的 法律意见书 二〇二五年四月 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 410000 电话：（0731）8295 3778 传真：（0731）8295 3779 网站：www.qiyuan.com 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受湖南科力远新能源股份有限公 司（以下简称"公司"或"科力远"）的委托，作为特聘专项法律顾问为公司 2022 年股票期权激励计划（以下简称"2022 年股票期权激励计划"）提供法律服务。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等相关法律、法规、规范性文件及公司章程、《湖南科 力远新能源股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《2022 年股票期权激励计划（草案）》"）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神，对公司 2022 年股票期权激励计划第 ...

湖南科力远新能源股份有限公司 审计报告 上会师报字(2025)第 8081 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 in the later ·计师事务所（特殊善通合伙） Centified '9'ublic Accountants (Shecial Seneral Partnership) 审计报告 上会师报字(2025)第 8081 号 湖南科力远新能源股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了湖南科力远新能源股份有限公司(以下简称"科力远公司")财务 报表,包括 2024年12月 31 目的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公 司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务 报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公 允反映了科力远公司 2024 年 12 月 31 目的合并及公司财务状况以及 2024年度的合并 及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照 中国注 ...

湖南科力远新能源股份有限公司 审计报告 上会师报字(2025)第 8092 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 ·计师 李 务所(特殊善通合 blic Scountants (Shocial Seneral 内部控制审计报告 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根 据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 上会师报字(2025)第 8092 号 湖南科力远新能源股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了湖南科力远新能源股份有限公司(以下简称"贵公司")2024年12月 31 日的 财务报表内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控 ...

湖南科力远新能源股份有限公司 第八届董事会独立董事专门会议 2025 年第二次会议的审核意见 独立董事：蒋卫平、王乔、陈立宝 2025 年 4 月 29 日 1、关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关 事宜的事项 公司本次提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相 关事宜的内容符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，程 序合法有效，该事项有利于公司可持续发展，不存在损害公司及股东利益，特别 是中小股东利益的情形。同意提交公司董事会审议。 2、关于 2025 年开展商品期货套期保值业务的事项 在保证正常生产经营的前提下，公司根据实际情况及市场变化开展商品期货 套期保值业务，合理规避价格大幅波动所带来的经营风险，具有必要性和可行性。 公司已经建立了相应的业务审批流程和风险控制制度，可有效防控套期保值业务 风险，亦未发现存在损害公司和股东利益的情形。同意公司按照该议案开展套期 保值业务，并提交公司董事会审议。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，湖南科力 远新能源 ...

2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，本人作为湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 第八届董事会的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规定和要求，积极参加 相关会议，认真审议董事会各项议案，切实履行独立董事的职责，对公司重要 事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现就 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 湖南科力远新能源股份有限公司 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 1、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职、没 有直接或间接持有该公司已发行股份的 1%或 1%以上、不是该公司前十名股东、 不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职、不在该公 司前五名股东单位任职； 2、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询 等服务、没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外 的、未予披露的其他利益。因此不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 在 202 ...

湖南科力远新能源股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，本人作为湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 第八届董事会的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规定和要求，积极参加 相关会议，认真审议董事会各项议案，切实履行独立董事的职责，对公司重要 事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现就 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中包括 3 名独立董事。独立董事人数为董 事会人数的三分之一以上，且为会计、财务、有色金属行业等领域的专业人士， 符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配置的要求，保证 了董事会决策的独立性。公司现任第八届董事会独立董事为蒋卫平、王乔、陈 立宝。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 蒋卫平：1964 年出生，中国国籍，中南财经大学硕士研究生毕业。中国注 册会计师，擅长财务战略分析、资本运营、企业估值及宏观经济分析。1990 年 至 2000 年在湖南财经学院任 ...

湖南科力远新能源股份有限公司 陈立宝：男，1979 年生，中国国籍，博士学位。中南大学"升华学者"特 聘教授，湖南省"杰出青年"基金获得者，湖南省科技创新领军人才，英国皇 家化学学会会士（FRSC）。2007 年 7 月至 2009 年 6 月任湖南大学物理与微电子 科学学院讲师，2009 年 7 月至 2014 年 6 月任湖南大学物理与微电子科学学院 副教授；2014 年 7 月至今任中南大学粉末冶金研究院特聘教授；2017 年 6 月至 2023 年 7 月曾任富临精工股份有限公司独立董事。自 2023 年 10 月起任公司第 八届董事会独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 1、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职、没 有直接或间接持有该公司已发行股份的 1%或 1%以上、不是该公司前十名股东、 不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职、不在该公 司前五名股东单位任职； 2、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询 等服务、没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外 的、未予披露的其他利益。因此不存在影 ...