山西省国新能源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会审计委员会的运作，充分保护 公司和公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关法律、法规、规章、规范性文件和《山西省国新能源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事 会负责。 第六条 审计委员会委员任期与董事任期一致。委员任期 届满后，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，为使审计委员会的人员组成符合本实施细则的要求，董 事会应根据本实施细则及时补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同 意后，提交董事会审议： 第三条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监 督及评估内外部审计工作和内部控制。 公司应当为董事会审计委员会提供必要的工作条件，配 备专门人员或者机构承担审计委员会的工作联络、会议组 织、材料准备和档案管理等日常工 ...

山西省国新能源股份有限公司 独立董事年报工作制度 第六条 独立董事在年审会计师事务所进场审计前，应会 同审计委员会，沟通了解年度审计工作安排及其他相关资料。 其中，应当特别关注公司的业绩预告及业绩预告更正情况。 第七条 年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董 事会会议审议年报前，公司应至少安排一次独立董事与年审 注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题。 第八条 发现公司或者其董监高存在涉嫌违法违规行为 时，督促相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、上海 证券交易所及其他相关监管机构报告。 第一条 为进一步完善山西省国新能源股份有限公司（以 下简称"公司"）治理机制，加强内部控制建设，进一步提 高公司年度报告信息披露质量，充分发挥独立董事在年度报 告信息披露方面的作用，根据中国证券监督管理委员会及上 海证券交易所的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务。独立董事应当认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东的合法权益不受损害。独立董事在公司年报编制和披露过 程中，应切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。 第 ...

山西省国新能源股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对山西省国新能源股份有限公司（以下 简称"公司"）募集资金行为的管理，规范募集资金的使用， 切实保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《山西省 国新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及 其衍生品种（包括公司境内首次公开发行股票、配股、增发 新股、发行可转换公司债券以及非公开发行股票），向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权 激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划 募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性 进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能 力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉 ...

山西省国新能源股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范山西省国新能源股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使 董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《山 西省国新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设证券事务部，处理董事会日常事务， 证券事务代表担任证券事务部负责人，接受董事会秘书领导， 董事会秘书和证券事务部分别保管董事会和证券事务部印 章。 第二章 会议的召开方式 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第四条 董事会每年度应当至少召开两次定期会议，每 次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。 第五条 有下列情形之一的，董事长应自接到提议后十 1 日内召集和主持临时董事会会议： （一） 单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上 的股东提议时； 第三章 会议提案的提出与征集 第六条 下列人员/机构可以向董 ...

股票代码：600617 900913 股票简称：国新能源 国新 B 股 编号：2023-035 山西省国新能源股份有限公司 第十届董事会第十三次会议决议公告 经与会董事审议表决，形成会议决议如下： 议案一：关于公司《2023 年第三季度报告》的议案； 详见公司于2023年10月31日披露的《2023年第三季度报告》 表决结果：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司董事会审计委员会对该事项进行了事前审核，一致同意该议案。 议案二：关于修订《公司章程》及部分制度的议案； 逐项表决结果如下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 山西省国新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第十三次 会议由董事长刘军先生提议，于2023年10月30日以通讯表决的方式召开。本次会 议的通知于2023年10月26日以电子邮件方式通知全体董事。本次会议应参加表决 董事10名，实际参加表决董事10名，会议由董事长刘军先生主持，公司监事及高 级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公 ...

山西省国新能源股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善山西省国新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及规范性文 件和《山西省国新能源股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），特制定本制度。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实及勤勉义 务。 独立董事应当认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、 实际控制人，或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的 影响。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三 分之一，其中至少包括一名会计专业人士。 公司应当 ...

股票代码：600617 900913 股票简称：国新能源 国新 B 股 编号：2023-036 山西省国新能源股份有限公司 第十届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 监事会认为，《2023年第三季度报告》程序符合相关法律法规和公司内部管 理制度的规定，报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，真实反映了公司的经营成果和财务状况。 详见公司于2023年10月31日披露的《2023年第三季度报告》 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 特此公告。 山西省国新能源股份有限公司 监事会 2023 年 10 月 30 日 山西省国新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第六次会 议由全体监事提议于2023年10月30日以通讯表决的方式召开。本次会议的通知于 2023年10月26日以电子邮件方式通知全体监事，并经全体监事同意由任晶晶女士 主持，本次会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。本次会议的召集、 召开和表决程序符合《公司 ...

关联交易管理办法 并按照《上市规则》的要求聘请中介机构对交易标的进行审 计或者评估。 第一章 总 则 第三条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联 关系，不得通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信 息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现 被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、 为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第四条 公司在审议关联交易事项时，应当详细了解交易 标的真实状况和交易对方诚信记录、资信状况、履约能力等， 审慎评估相关交易的必要性、合理性和对公司的影响，根据 充分的定价依据确定交易价格。重点关注是否存在交易标的 权属不清、交易对方履约能力不明、交易价格不公允等问题， 山西省国新能源股份有限公司 第一条 为规范山西省国新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）关联交易行为，保护广大投资者特别是中小投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规和规范性文件 以及《山西省国新能源股份 ...

山西省国新能源股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进山西省国新能源股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作，提高股东大会议事效率，保障股东合 法权益，明确股东大会的职责和权限，保证股东大会规范、 高效、平稳运作及依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）和《中华人民共和国证券法》 《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规则》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》及《山西省国 新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规 定，并结合公司实际情况，特制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、 《公司章程》和本规则的规定召开股东大会，保证股东能够 依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大 会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和 依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定 的范围内行使职权。 1 第二章 股东大会的召开方式 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会，年 度股东大会每年召开一次，并应于上一个会计年度结束后的 六个月内举行。 第五条 临时股 ...