上会师报字(2024)第 1455 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 the state 令计师 李 务 所（特殊善通合伙） 关于上海新世界股份有限公司 募集资金存放与使用情况的鉴证报告 ai Ecrtilied Public Accountants (Shecial Senenal Partnership) 关于上海新世界股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会师报字(2024)第 1455 号 上海新世界股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的上海新世界股份有限公司(以下简称"贵公司")《关 于 2023 年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》执行了鉴证工作。 一、管理层对募集资金专项报告的责任 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号-- 上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告（2022）15 号）和上海证券交易所 发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作(2023年12月修 订 》 (上证发(2023)193 号)的规定编制《关于 2023年度公司募集资金存放与实 际使用情况的专项报告》 ...

上海新世界股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 上会执业资质有： 1、会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号 32）； 2、会计师事务所执业证书（编号 31000008）； 3、首批获准从事金融相关审计业务会计师事务所资质，批准文号：银发 （2000)358 号； 4、中国银行间市场交易商协会会员资格； 5、军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质； 6、首批获得财政部、证监会从事证券服务业务会计师事务所备案； 上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）聘请上会会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"上会"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据财政部、 国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司 对上会 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为上会资质等方面 合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 上会会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事务所，系在财政部、上 海市人民政府和上海市财政局领导的关怀下，于 1980 年筹建，1981 年元旦正式成立， 是适应党的十一届三中 ...

经中国证券监督管理委员会于2016年6月2日以证监许可[2016]770号文《关于 核准上海新世界股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，结合公司利润分配 情况，公司采用向特定投资者非公开发行的方式发行人民币普通股股票 115,076,114股，发行价格为每股人民币11.43元。本次非公开发行募集资金总额 为人民币为1,315,319,983.02元，扣除保荐承销费人民币10,948,000.00元后的货币 募集资金为人民币1,304,371,983.02元已由保荐机构于2016年9月8日汇入公司募 集资金专项账户。上会会计师事务所（特殊普通合伙）已对前述募集资金的到位 情况进行了审验，并于2016年9月9日出具了上会师报字(2016)第4246号《验资报 告》。 截至2023年12月31日，公司募集资金使用及结存情况如下： 海通证券股份有限公司关于上海新世界股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海新世 界股份有限公司（以下简称"新世界"或"公司"）非公开发行股票持续督导保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 ...

上海新世界股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 一、独立董事基本情况 1、基本履历情况 周 颖：现任上海交通大学安泰经济与管理学院市场营销系、EMBA 项目主任，EMBA 、 MBA、高管培训项目《营销管理》课程教授，人民国货工程（人民日报数字传播）特聘 专家。新世界第十一届董事会独立董事。 2、是否存在影响独立性的情况说明 独立董事 周 颖女士 2023 年度，本人（周颖）作为上海新世界股份有限公司（以下简称"新世界"或"公 司"）的独立董事，严格按照《公司法》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、法 规及《公司章程》、《公司独立董事制度》的规定，忠实地履行独立董事职责，出席公 司 2023 年度内召开的董事会及相关会议，认真审议各项议案，并对相关事项发表独立 意见，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益，有效地履行了独立董事的职责。现 将 2023 年度履职情况报告如下： 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，履职过程中， 不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响，不存 在影响独立董事独立性的情形。 二、独立董事 2023 年度履职概况 1、出席 ...

第一章 总则 第一条 为适应上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作的 需要，加强财务会计管理，确保公司会计信息的真实性、准确性和完整性，规范 公司会计政策变更、会计估计变更及会计差错更正的程序及信息披露，保护投资 者的合法权益，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计 准则》等法律、法规和《公司章程》等的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司会计政策变更、会计估计变更、会计差错更正及 其信息披露。 第三条 本制度所称会计政策变更、会计估计变更和差错更正事项是指《企 业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》定义的会计政策变 更、会计估计变更和会计差错。 第四条 公司不得利用会计政策变更和会计估计变更操纵营业收入、净利润、 净资产等财务指标。 第二章 会计政策变更、会计估计变更、会计差错更正的决策程序 第五条 公司变更会计政策、会计估计和更正会计差错，由财务部门负责事 项研究、草拟有关方案、文件以及与为公司提供审计服务的会计师事务所的咨询 沟通；并由董事会秘书负责与上海证券交易所、中国证监会派出机构等监管部门 的咨询沟通工作，按有关程序报公司董事会、股东大会审 ...

上海新世界股份有限公司 《公司章程》修正案 2024 年 4 月 11 日，上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）召开了十一届二十 次董事会会议、十一届十九次监事会会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。 根据《中华人民共和国公司法》和 2023 年 9 月 4 日起施行的《上海证券交易所股票上 市规则》、《上市公司独立董事管理办法》,以及 2023 年 12 月 15 日起施行的《上市公司章程 指引》、《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律法规及其他相关规范性法 律文件，并结合公司实际情况，对《公司章程》相关条款进行修订，具体修订条款如下： | | 《公司章程》原条款 | 《公司章程》修订后的条款 | | --- | --- | --- | | 1、 | 第二十二条 公司不得收购本公司 | 第二十二条 公司不得收购本公司股份。但 | | | 股份。但是，有下列情形之一的除外： | 是，有下列情形之一的除外： | | | （一）减少公司注册资本； | （一）减少公司注册资本； | | | （ ...

上海新世界股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 独立董事 章孝棠先生 一、独立董事基本情况 1、基本履历情况 章孝棠：现任上海华夏会计师事务所有限公司董事长、中国注册会计师协会理事、 上海市注册会计师协会常务理事。新世界第十一届董事会独立董事，第十一届董事会审 计委员会主任委员。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，履职过程中， 不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响，不存 在影响独立董事独立性的情形。 二、独立董事 2023 年度履职概况 1、出席董事会、股东大会会议情况： 2023 年度，公司共召开了 9 次董事会，1 次股东大会，作为公司独立董事，本人出 席会议的情况如下： | | | | | 新世界第十一届董事会独立董事参加董事会会议和股东大会情况 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事 | 是否 | | | 参加董事会情况 | | | | 参加股东大会 情况 | | 姓名 | 独立董事 | 本年应参加 | 亲自出席 | 以通讯方式 | ...

上海新世界股份有限公司 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 1454 号 上会会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 上海 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 步可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acamo.com/ 进行者 ： 【 】 【 】 【 】 成 进 】 【 】 合会计师事务所(特殊善通合伙) ghai Contified Pablic Slocountants (Special Peneral Partnership) 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 1454 号 上海新世界股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了上海新世界股份有限公司(以下简称"贵公司")2023年12月31日的财务报表 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 附件:上海新世界股份有限公司 2023年度内部控制的自我评价报告 上会会计师事务所(特殊普通合伙) CDISHIANTS A r 4 ...

上海新世界股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、上海证券交易 所《上市公司董事会审计委员会运作指引》和《股票上市规则》及上海新世界股份 有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》等有关规定，公司董事会审计委员会 恪尽职守、积极有效地履行了审计委员会的职责。现将 2023 年度审计委员会履职情 况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第十一届董事会审计委员会组成： （2021 年 12 月 10 日-2023 年 6 月 27 日） 主任委员：章孝棠（独立董事） 委 员：李志强（独立董事）、周 颖（独立董事）、李苏粤、何晓蕾 （2023 年 6 月 28 日-2024 年 12 月 9 日） 主任委员：章孝棠（独立董事） 委 员：李 建（独立董事）、周 颖（独立董事）、李苏粤、何晓蕾 其中，主任委员由会计专业人士独立董事章孝棠先生担任。原独立董事李志强 先生在报告期内已离任（任期已满六年），李建先生于 2023 年 6 月 28 日起任公司 第十一届董事会独立董事。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年审计委员会共召开 3 ...

上海新世界股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 上会师报字(2024)第 1456 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 ·计师 李 务 所(特殊善通合伙) Bertilied Public Accountants (Shecial Seneral Par 上会师报字(2024)第 1456 号 上海新世界股份有限公司全体股东: ·师事务所(特殊券商 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了上海新世界股份有限 公司(以下简称"新世界股份")2023 年度的财务报表,包括 2023年 12 月 31 日的合 并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合 并及公司所有者权益变动表及财务报表附注,并于 2024年 4 月 11 日出具了审计报告 (报告书编号为:上会师报字(2024)第 1453 号)。在此基础上,我们审核了后附的贵 公司管理层编制的"上海新世界股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表"(以下简称"汇总表")。 上海新世界股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联 ...