证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2024-026 海通证券股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为贯彻中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，深入践行"以投资者为 本"的理念，进一步推动公司高质量发展和投资价值提升，维护全体股东合法权 益，基于对公司价值和未来发展的信心，海通证券股份有限公司（以下简称公司） 制定了《2024 年度"提质增效重回报"行动方案》，并于 2024 年 4 月 26 日经 公司第八届董事会第五次会议审议通过。具体如下： 一、坚守金融本源，充分发挥功能性作用 公司始终践行金融报国、金融为民的发展理念，紧抓服务国家战略和实体经 济主线，积极推进"投、融、保、研、招"与财富管理各环节协同发力，强化金 融资源配置功能，做好科技金融等"五篇大文章"，持续强化证券公司的"功能 性"定位，发挥好直接融资"服务商"、资本市场"看门人"、社会财富"管理 者"的作用，推动服务实体经济提质增效。 2024 年，公司将坚持功能性 ...

Core Viewpoint - Haitong Securities has received a notice of administrative penalty from the China Securities Regulatory Commission (CSRC) regarding violations related to stock transfer restrictions involving key individuals and companies [1][5]. Summary by Sections Investigation Findings - The investigation revealed that Wang Zelong and others engaged in a series of transactions that effectively allowed them to participate in a non-public stock issuance while circumventing the lock-up period [1][4]. - The transactions involved recommending a derivative trading scheme that enabled early profit realization from a non-public stock issuance [1][2]. Transaction Details - From July to August 2022, CITIC Zhongzheng recommended a plan for Wang Zelong to engage in arbitrage through a non-public stock issuance of Zhonghe Titanium White Co., Ltd. [1][2]. - The plan involved borrowing shares from an employee stock ownership plan and executing derivative trades to lock in profits before the lock-up period ended [1][2]. Financial Outcomes - Wang Zelong ultimately realized a profit of approximately RMB 58.16 million, while other participants also gained significant profits through the scheme [4][5]. - The total illegal gains from the transactions amounted to RMB 77.53 million, which will be confiscated as part of the penalties [5][6]. Penalties and Legal Consequences - The CSRC proposed fines totaling RMB 120 million for the involved parties, with specific allocations based on their roles in the violations [5][6]. - Wang Zelong faces an additional fine of RMB 2 million for failing to disclose his participation in the non-public issuance [6]. Company Response - Haitong Securities has acknowledged the penalties and committed to improving compliance and internal control mechanisms to prevent future violations [7].

2022 年 9 月，王泽龙决定实施定增套利，通过中核钛白员工持股计划定向 出借券源，并以某投资发展有限公司（以下简称某投资公司）名义与中信中证开 展场外衍生品交易。韩雨辰具体执行套利方案，负责对接中信中证和中信证券。 证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-022 海通证券股份有限公司关于收到 中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 海通证券股份有限公司（以下简称公司或海通证券）于 2024 年 4 月 12 日收 到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《立案告知书》（证监立案字 03720240050 号）。详见公司日期为 2024 年 4 月 12 日的公告，公告编号：临 2024- 021。 2024 年 4 月 19 日，公司收到了中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚 字〔2024〕56 号），原文内容如下： 王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司（以下简称中信中证）、中信 证券股份有限公司（以下简称中信证券）、海通证 ...

FF304 翌日披露報表 (股份發行人 ── 已發行股本變動及/或股份購回) 表格類別： 股票 狀態： 新提交 公司名稱： 海通證券股份有限公司 呈交日期： 2024年4月19日 | 第一章節 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | A | 否 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | 於香港聯交所上市(註11) | | | | 於上海證券交易所上市 | 證券代號 (如於香港聯交所上市) | 說明 | | | | | | | 已發行股份佔 | 有關股份發行前的 | 上一個營業日 | 發行價較市值的折讓/ | | | | | | 發行股份 | 每股發行價 | 股份數目 | 現有已發行股份數目 | 的每股收市價 | 溢價幅度(百分比) | (註6及7) | (註1及7) | | 百分比 | (註5) | (註7) | (註4、6及7) | | | | | | 9,654,631,180 | 於下列日期開始時的結存(註2) | 2024年4月17日 | | | | | | | 1). | 購回股份(或其他證券)但 ...

以下为晚报正文： 1、央行最新发声 谈M2突破300万亿、货币政策 重要程度：★★★★★ 国新办举行新闻发布会，央行、外汇局介绍2024年一季度金融运行和外汇收支情况，并答记者问。具体内容如下： ①央行：未来货币政策还有空间，将密切观察政策效果、用好储备政策; ②央行：对保持人民币汇率基本稳定的目标和决心不会变; ③央行谈M2突破300万亿元：不宜做简单同期比较，将加强资金空转监测; ④外汇局：外资今年一季度净增持我国债券416亿美元; ⑤外汇局：一季度跨境资金小幅净流入，银行结售汇小幅逆差。 2、华为发声!鸿蒙今年最关键 产业链一览 重要程度：★★★★ 第21届华为分析师大会在深圳开幕。华为副董事长、轮值董事长徐直军在大会上重点强调了5G-A、大模型以及新能源的机会，并表示打造鸿蒙原生应用生 态，这是华为2024年最关键的事情。 海通证券指出，鸿蒙生态逐渐发展壮大，建议重点关注以下原生鸿蒙&开源鸿蒙产业链标的： 华为鸿蒙深度合作伙伴：开源鸿蒙社区共建工作量前10，包括中国软件国际、软通动力、润和软件、拓维信息、九联科技、中科创达等。 细分垂直领域鸿蒙生态参与者：新大陆、新国都、捷顺科技、东方中科、智微智能、 ...

FF304 翌日披露報表 (股份發行人 ── 已發行股本變動及/或股份購回) 表格類別： 股票 狀態： 新提交 公司名稱： 海通證券股份有限公司 呈交日期： 2024年4月17日 | 第一章節 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | A | 否 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | 於香港聯交所上市(註11) | | | | 於上海證券交易所上市 | 證券代號 (如於香港聯交所上市) | 說明 | | | | | | | 已發行股份佔 | 有關股份發行前的 | 上一個營業日 | 發行價較市值的折讓/ | | | | | | 發行股份 | 每股發行價 | 股份數目 | 現有已發行股份數目 | 的每股收市價 | 溢價幅度(百分比) | (註6及7) | (註1及7) | | 百分比 | (註5) | (註7) | (註4、6及7) | | | | | | 於下列日期開始時的結存(註2) | 2024年4月16日 | 9,654,631,180 | | | | | | | 1). | 購回股份(或其他證券)但 ...

FF304 翌日披露報表 (股份發行人 ── 已發行股本變動及/或股份購回) 表格類別： 股票 狀態： 新提交 公司名稱： 海通證券股份有限公司 呈交日期： 2024年4月16日 | 第一章節 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | A | 否 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | 於香港聯交所上市(註11) | | | | 於上海證券交易所上市 | 證券代號 (如於香港聯交所上市) | 說明 | | | | | | | 已發行股份佔 | 有關股份發行前的 | 上一個營業日 | 發行價較市值的折讓/ | | | | | | 發行股份 | 每股發行價 | 股份數目 | 現有已發行股份數目 | 的每股收市價 | 溢價幅度(百分比) | (註6及7) | (註1及7) | | 百分比 | (註5) | (註7) | (註4、6及7) | | | | | | 於下列日期開始時的結存(註2) | 2024年4月15日 | 9,654,631,180 | | | | | | | 1). | 購回股份(或其他證券)但 ...

FF304 翌日披露報表 (股份發行人 ── 已發行股本變動及/或股份購回) 表格類別： 股票 狀態： 新提交 公司名稱： 海通證券股份有限公司 呈交日期： 2024年4月15日 | 第一章節 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | A | 否 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | 於香港聯交所上市(註11) | | | | 於上海證券交易所上市 | 證券代號 (如於香港聯交所上市) | 說明 | | | | | | | 已發行股份佔 | 有關股份發行前的 | 上一個營業日 | 發行價較市值的折讓/ | | | | | | 發行股份 | 每股發行價 | 股份數目 | 現有已發行股份數目 | 的每股收市價 | 溢價幅度(百分比) | (註6及7) | (註1及7) | | 百分比 | (註5) | (註7) | (註4、6及7) | | | | | | 於下列日期開始時的結存(註2) | 2024年4月12日 | 9,654,631,180 | | | | | | | 1). | 購回股份(或其他證券)但 ...

董事會會議通知 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：6837） 海通證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈，本公司將於 2024年4月26日（星期五）舉行董事會會議，以考慮及批准（其中包括）本集團（包 括本公司及其附屬公司）截至2024年3月31日止三個月之第一季度業績。 承董事會命 海通證券股份有限公司 董事長 周杰 中國‧上海 2024年4月12日 於本公告日期，本公司執行董事為周杰先生及李軍先生；本公司非執行董事為屠 旋旋先生、石磊先生、肖荷花女士及許建國先生；本公司獨立非執行董事為周宇 先生、范仁達先生、毛付根先生及毛惠剛先生。 * 僅供識別 ...

FF304 翌日披露報表 (股份發行人 ── 已發行股本變動及/或股份購回) 公司名稱： 海通證券股份有限公司 呈交日期： 2024年4月12日 | 第一章節 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | A | 否 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | 於香港聯交所上市(註11) | | | | 於上海證券交易所上市 | 證券代號 (如於香港聯交所上市) | 說明 | | | | | | | 已發行股份佔 | 有關股份發行前的 | 上一個營業日 | 發行價較市值的折讓/ | | | | | | 發行股份 | 每股發行價 | 股份數目 | 現有已發行股份數目 | 的每股收市價 | 溢價幅度(百分比) | (註6及7) | (註1及7) | | 百分比 | (註5) | (註7) | (註4、6及7) | | | | | | 9,654,631,180 | 於下列日期開始時的結存(註2) | 2024年4月11日 | | | | | | | 1). | 購回股份(或其他證券)但沒有註銷 | 8,000,000 ...