东方电气股份有限公司独立董事 根据公司《2019年A股限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称 《激励计划（草案修订稿）》）及相关法律法规的规定，预留授予的激励对象 中1人因组织安排调离公司而不再具备激励对象资格，董事会审议决定回购注销 上述1名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计13,334股。 本次回购注销部分限制性股票事项，符合《管理办法》及公司《激励计划 （草案修订稿）》的相关规定，且程序合法、合规。本次回购注销不会影响 《激励计划（草案修订稿）》的继续实施，不影响公司的持续经营，也不存在 损害公司及股东利益的情形。 一、关于回购注销部分限制性股票的议案 二、关于 2019 年 A 股限制性股票激励计划预留授予第二期解除限售条件 成就的议案 1、公司不存在《管理办法》等法律法规及公司《激励计划（草案修订稿）》 规定的不得实施股权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格，且 未发生《激励计划（草案修订稿）》规定的不得解除限售的情形。 2、本激励计划预留授予第二个限售期将于2023年11月25日届满且相应解除 限售条件已经成就，本次可解除限售的24名激励对象均符合解除限售资格条件， 其作 ...

证券简称：东方电气 证券代码：600875 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 2019 年 A 股限制性股票激励计划预留授予 第二期解除限售及回购注销事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 一、释义 1 | | | --- | --- | | 二、声明 3 | | | 三、基本假设 4 | | | 四、本激励计划的批准与授权 5 | | | 五、独立财务顾问意见 7 | | | （一）本激励计划预留授予第二期解除限售条件成就的说明 | 7 | | （二）本激励计划预留授予第二期解除限售情况 | 10 | | （三）回购注销部分限制性股票相关事项的说明 | 10 | | （四）结论性意见 | 11 | | 六、备查文件及咨询方式 12 | | | （一）备查文件 | 12 | | （二）咨询方式 | 12 | 一、释义 1 / 12 1. 上市公司、公司、东方电气：指东方电气股份有限公司（含分公司及子公 司，下同）。 2. 《激励计划（草案修订稿）》、股权激励计划、限制性股票激励计划、本激 励计划：指《东方电气股份有限公司 2019 年 A 股限制性股票激励计划（草 案修订稿）》。 3 ...

证券代码：600875 股票简称：东方电气 编号：2023-064 东方电气股份有限公司 关于 2019 年 A 股限制性股票激励计划预留授予 第二期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 1、东方电气股份有限公司（以下简称"公司"）2019 年 A 股限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）预留授予第二个限售期将于 2023 年 11 月 25 日届满， 相应的解除限售条件已经成就，本次可解除限售的激励对象共 24 人，可解除限售的限 制性股票数量合计 29.2333 万股，占当前公司股本总额的 0.01%。 2、本次限制性股票办理完成解除限售手续后，在上市流通前，公司将发布相关提 示性公告，敬请投资者注意。 2023 年 10 月 27 日，公司召开监事会十届十八次会议；2023 年 10 月 30 日，公司 召开董事会十届三十一次会议，两次会议均审议通过了《关于 2019 年 A 股限制性股票 激励计划预留授予第二期解除限售条件成就的议案》等议案，同意公司为 2 ...

重要内容提示： 交易内容：为发展战略性新兴产业，推进银粉产业化，培育新的业务增 长点，东方电气股份有限公司（以下简称东方电气或本公司）的控股股东中国 东方电气集团有限公司（以下简称东方电气集团）拟以各自持股比例向东方电 气集团科学技术研究院有限公司（以下简称东方研究院）增资共计 10300 万 元，用于投资银粉产业。本次交易不涉及东方研究院控制权的变更。 证券代码：600875 股票简称：东方电气 编号：2023-065 东方电气股份有限公司 关于子公司增资扩股暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 东方电气集团为本公司控股股东，东方研究院控股子公司。本次交易构 成关联交易。 上述关联交易已经公司第十届董事会第三十一次会议审议通过，该事项 无需提交股东大会审议。 过去 12 个月内，东方电气集团向本公司子公司东方电气集团东方汽轮 机有限公司、东方电气集团东方锅炉股份有限公司、东方电气集团科学技术研 究院有限公司分别增资 4.2 亿元、1.5 亿元、0.4 亿元。详细内容请见《东方电 气股份有限 ...

证券代码：600875 股票简称：东方电气 编号：2023-062 （三）审议通过关于增加子企业资本金暨关联交易事项的议案 东方电气股份有限公司 董事会十届三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 东方电气股份有限公司（以下简称公司）董事会十届三十一次会议通知于 2023 年 10 月 20 日发出，会议于 2023 年 10 月 30 日在公司会议室召开。应参加 本次董事会的董事 8 人，实际参加董事 7 人。董事刘智全因公未能出席会议，委 托董事宋致远代为表决。公司全体监事及部分高管列席会议。本次董事会会议按 照有关法律、行政法规及公司章程的规定召开，会议及通过的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次董事会会议形成如下决议： （一）审议通过关于公司 2023 年三季度财务报告（未经审计）的议案。 本议案表决情况：本议案有效票 8 票，同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过关于公司 2023 年第三季度报告的议案。 本议案表决情况：本议案有效 ...

证券代码：600875 股票简称：东方电气 编号：2023-061 经与会监事认真审议，形成以下决议： （一）审议通过公司《2023 年三季度财务报告（未经审计）》的议案 监事会认为：公司 2023 年三季度财务报告（未经审计）的编制和审批程序符合相 关规定，客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 东方电气股份有限公司 监事会十届十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 东方电气股份有限公司（以下简称公司）监事会十届十八次会议通知于 2023 年 10 月 24 日发出。会议于 2023 年 10 月 27 日在成都召开。应到监事 3 人，实到监事 3 人。 本次监事会会议由公司监事会主席王志文主持。会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》《东方电气股份有限公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 公司 2019 年 A 股限制性股票激励计划预留授予第二个限售期即将届满且相应解除 限售的条件已经成就，本次解除限售符合《上市公司股权激励管理办 ...

证券代码：600875 证券简称：东方电气 公告编号：2023-060 东方电气股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 26 日 (二) 股东大会召开的地点：中国四川省成都市高新西区西芯大道 18 号本公司 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 份总数的比例（%） | | | | --- | --- | --- | | 其中：A | 股股东持股占股份总数的比例（%） | 56.275972 | | 境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） | | 3.203644 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 1、召开方式：本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方式。 4、本次会议的召开及表决符合《公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公 司章程》的规定 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | ...

北京金杜（成都）律师事务所 关于东方电气股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 之法律意见书 致：东方电气股份有限公司 北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）接受东方电气股份有限公司 (以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、 《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2022 年修订 》（以下简称《股东 大会规则》)等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的， 不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的 法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师 出席了公司于 2023 年 10 月 26 日召开的 2023 年第四次临时股东大会（以下简 称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于: 1. 《东方电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）; 2. 公司于 2023 年 8 月 31 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》和上海 证券 ...

证券代码：600875 证券简称：东方电气 公告编号：2023-059 东方电气股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 26 日 至 2023 年 10 月 26 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 股东大会召开日期：2023年10月26日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 26 日 9 点 00 分 召开地点：中国四川省成都市高新西区西芯大道 18 号本公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 ...

中信证券股份有限公司 关于东方电气股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年九月 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）接受东方电 气股份有限公司（以下简称"东方电气"、"发行人"或"公司"）的委托，担任 东方电气 2023 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次证券发行"、"本 次向特定对象发行"或"本次发行"）的保荐机构，为本次发行出具发行保荐书。 中信证券及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办 法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，诚实守信，勤勉 尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书， 并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 （本发行保荐书中所有简称和释义，如无特别说明，均与《东方电气股份有 限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》一致） 3-1-1 | 声 | 明 1 | | - ...