株洲冶炼集团股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-89 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2024）第 110A010478 号 株洲冶炼集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称 株冶集团）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润 表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表 附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了株冶集团 2023 年 ...

第一章 总则 株洲冶炼集团股份有限公司 信息披露管理办法 第一条 为加强株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称公司）信息披露管理， 提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，促进公司依法规范运作，保护公司 投资者的合法权益，公司按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律、法规、 规章、规范性文件的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票及其衍生品种的交易价 格产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；所称"披露"是指将 上述信息在规定的时间内、在规定的媒体（包括网站）上、以规定的方式向社会 公众公布，并送达证券监管机构和交易所登记备案及/或审批的行为。 第三条 公司本制度适用公司及下列人员和机构，统称"相关信息披露义务 人"。 （一）公司； （二）公司董事、监事、高级管理人员； （三）公司各部门以及各分公司、子公司的负责人； （八）法律、行政法规和证券监管机构规定的其他承担信息披露义务的主体。 公司及相关信息披露义务人必须按照本制度的要求 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 利润分配预案内容 证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：2024-023 株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度拟不进行利润分配的公告 重要内容提示： 四、相关风险提示 本次利润分配方案尚需获得公司 2023 年年度股东大会审议通过后实施，请 广大投资者注意投资风险。 公司于 2024 年 4 月 16 日召开第八届董事会第五次会议，以 9 票同意、0 票 反对、0 票弃权的表决结果，审议通过《关于 2023 年度利润分配预案的议案》， 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）监事会会议的召开、审议和表决情况 2023 年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本 本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议 公司于 2024 年 4 月 16 日召开第八届监事会第五次会议，以 7 票同意、0 票 反对、0 票弃权的表决结果，审议通过《关于 2023 年度利润分配预案的议案》， 并同意将本议案提交公司 2023 年年度股 ...

关于株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-4 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字（2024）第 110A007093 号 株洲冶炼集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"株冶 集团"）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称 "专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—— 规范 ...

关于株洲冶炼集团股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款 等金融业务的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于株洲冶炼集团股份有限公司涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务的专项说明 株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度通过五矿集团财务有限 责任公司存款、贷款等金融业务汇总表 1 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于株洲冶炼集团股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 致同专字（2024）第 110A007095 号 株洲冶炼集团股份有限公司全体股东： 我们接受株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"株冶集团"）委托， 根据中国注册会计师执业准则审计了株冶集团 2023 年 12月 31 日的合并及公司 资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及 公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2024）第 110A010 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》和株洲 治炼集团股份有限公司(以下简称"公司")的《公司章程》《董 事会专门委员会实施细则》等规定和要求,董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。现将董事会审计委员 会对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况汇报如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 会计师事务所基本情况 机构名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称 "致同会计师事务所"） 成立日期:1981年【工商登记:2011年12月22日】 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 首席合伙人:李惠琦 执业证书颁发单位及序号: 北京市财政局 NO 0014469 (二) 聘任会计师事务所履行的程序 董事会审计委员会对致同会计师事务所（特殊普通合伙）的 专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等信息进行 了认真审查,认为致同会计师事务所能够满足公司财务和内部控 制审计工作的要求。 经公司董事会审计委员会审核同 ...

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：2024-026 株洲冶炼集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 9 日 15 点 00 分 召开地点：湖南省株洲市天元区衡山东路 12 号株冶集团会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上 市公司股东大会网络投票系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票 系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 8 日 至 2024 年 5 月 9 日 投票时间为：2024 年 5 月 8 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等 相关要求，公司董事会对在任独立董事谢思敏、田生文、李志军的独立性情况 进行评估,并出具如下专项意见： 经核查，独立董事谢思敏、田生文、李志军除在公司担任独立董事及董事 会各相关专门委员会委员外，未发现存在公司任职以及在公司主要股东单位任 职的情形，与公司以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可 能妨碍其独立性的关系。因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 株洲冶炼集团股份有限公司董事会 株洲冶炼集团股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的报告 1 2024 年 4 月 18 日 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 关于在五矿集团财务有限责任公司办理存贷款业务 的持续风险评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 的要求，株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"本公司"） 通过查验五矿集 团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》《营业执照》等 证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定 期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关持 续风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是中国五矿集团有限公司（以下简称"中国五矿"）下属金融机构， 于 1992 年经中国人民银行批准设立，2001 年改制为有限责任公司，是由中国五 矿集团公司（现变更为中国五矿股份有限公司）、五矿投资发展有限责任公司（现 更名为五矿资本控股有限公司） 两方共同出资，接受国家金融监督管理总局监 管的非银行金融机构。财务公司的注册资本为人民币 350,000 万元。 注册地址：北京市海淀区三里河路 5 号 A247-A267(单)A226-A236(双)C106 法定代表人：董甦 金融许可证机构编码：L0001H11 ...

Environmental Compliance - 株冶有色在2023年实施了年度企业自行监测计划，确保所有环保监测数据达标，污染物排放总量受控[1] - 水口山有限在2023年完成铅锌采选和铜矿采选排污许可证续证工作，监测结果均达标，发布率为100%[3] - 2023年，株冶有色的主要大气污染物排放浓度符合《铅、锌工业污染物排放标准》，并严格执行特别排放限值标准[1] - 水口山有限的废水监测结果均达标，生活废水通过生物处理法达标后送至园区污水处理厂深度处理[3] - 2023年，水口山有限的氮氧化物监测值为4.52 mg/Nm³，二氧化硫监测值为0.72 mg/Nm³，颗粒物监测值为3.24 mg/Nm³，均符合达标要求[20] - 株冶有色在2023年按时向生态环境部门提交排污许可证执行报告，确保信息的准确性和透明度[1] - 株冶有色在2023年完成了危险废物管理计划申报，并通过湖南省固体废物管理平台进行动态信息公开[13] - 公司在2023年5月邀请第三方机构修编《突发环境事件应急预案》，并于2023年8月完成备案[17] - 水口山有限的生活废水污染物种类包括化学需氧量、氨氮（NH3-N）、总铅等，符合排污许可证要求[3] - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[28] Carbon Reduction and Energy Management - The company achieved a reduction in carbon dioxide emissions by 2.13% in 2023 compared to 2022, with a total emission of 24,736.68 tons[29] - The company completed the upgrade of 41 motors in 2023, resulting in an annual electricity savings of 2 million kWh and a carbon reduction of 1,051.4 tons[29] - The company increased the production of high-purity zinc sheets by 5.5% in 2023, contributing to a carbon reduction of 5,000 tons[29] - The company’s carbon reduction measures included optimizing processes and upgrading equipment, which collectively reduced carbon emissions by 12,000 tons[29] - The company’s energy management system, implemented in 2023, achieved a carbon reduction of 2,000 tons through energy savings[29] Research and Development - The company invested 157.57 million yuan in R&D in 2023, marking a 22.53% increase from the previous year, reflecting a strengthened focus on research and development[45] - The total R&D investment for the period amounted to ¥159,334,451.59, representing 0.82% of the operating revenue[48] - The proportion of capitalized R&D investment was 1.11%[48] - The company has 710 R&D personnel, accounting for 16.5% of the total workforce[49] - The focus of R&D projects includes new product development in lead-zinc alloys, environmental technology, and intelligent manufacturing[50] - The R&D team includes 3 PhD holders and 30 master's degree holders, indicating a strong educational background[49] - The company successfully developed a comprehensive mercury slag recycling technology, which is expected to significantly enhance resource recovery rates at its copper-lead-zinc base[28] Financial Performance - The company achieved a net profit attributable to shareholders of CNY 611,154,633.09 for the year 2023, an increase of 23.99% compared to the previous year[143] - The total operating revenue for 2023 was CNY 19,406,137,867.09, reflecting a decrease of 4.91% year-over-year[162] - The net assets attributable to shareholders increased by 92.06% to CNY 3,632,351,878.40 compared to the end of the previous year[162] - The company reported a net cash flow from operating activities of CNY 690,308,758.25, a decrease of 49.98% from the previous year[162] - The total assets of the company at the end of 2023 were CNY 9,114,057,171.58, representing a 1.95% increase from the previous year[162] - Basic earnings per share for 2023 is CNY 0.54, an increase of 10.20% compared to CNY 0.49 in 2022[163] - The weighted average return on equity decreased to 38.96% in 2023, down 196.23 percentage points from 235.19% in 2022[163] - The company reported a significant increase in non-recurring gains from the disposal of non-current assets, amounting to CNY 4,377,969.66 in 2022[165] Cash Flow and Financing - The net cash flow from operating activities decreased by RMB 689.65 million compared to the previous year, primarily due to increased cash outflows from payment of goods[129] - The net cash flow from investing activities decreased by RMB 256.78 million, mainly due to payments for the acquisition of assets[129] - The net cash flow from financing activities increased by RMB 934.05 million, primarily due to funds raised from a private placement of shares[129] - The company's cash and cash equivalents increased by 6.95% year-on-year, attributed to funds raised from the private placement and winter procurement preparations[131] - The company raised a total of RMB 49,745.46 million through a private placement of shares, with 100% of the funds utilized as planned[124] - The company also raised RMB 84,000.00 million for supplementary working capital, with 100% of the funds utilized as planned[124] - The company utilized RMB 63.64 million of raised funds to replace self-raised funds used for purchasing assets, in compliance with regulatory requirements[126] Strategic Developments - The company completed the acquisition of 100% equity in Shuikoushan Limited and 20.83% equity in Zhuyeyouse, expanding its consolidation scope[61] - The company plans to acquire 100% equity of Wukuoshan Group and 20.83% equity of Zhuyin Nonferrous from Xiangtou Jinye, with specific progress reported during the reporting period[94] - The performance commitment for the Wukuoshan lead-zinc mine asset is set at a cumulative net profit of no less than RMB 833.636 million from 2023 to 2025, based on an asset evaluation report[98] - The company has engaged in significant asset management arrangements to avoid competition post-restructuring, including managing 100% equity of Huangshaping Mining and Jin Xin Lead Industry[117] Cost Management - The total cost of raw materials for the industrial sector was CNY 1,290,691.80 million, accounting for 72.97% of total costs, a decrease of 3.52% compared to the previous year[111] - The processing fee for the industrial sector increased by 7.51% to CNY 201,538.30 million, representing 11.39% of total costs[111] - The cost of zinc and zinc products raw materials decreased by 13.85% to CNY 909,436.92 million, accounting for 51.41% of total costs[111] - The cost of gold raw materials surged by 222.85% to CNY 105,116.71 million, representing 5.94% of total costs[111] - The company reported a significant decrease in self-operated trade costs by 21.35% to CNY 276,591.58 million, which accounted for 15.64% of total costs[111] - The processing fee for lead and lead products increased slightly by 0.69% to CNY 25,856.03 million, representing 1.46% of total costs[111] Talent and Productivity - The company introduced 98 high-quality talents during the year, optimizing the talent structure[190] - The company has implemented strategies to improve labor productivity and reduce production costs through digital empowerment and smart manufacturing[50] - The company’s digital transformation initiatives were recognized, being included in the list of key projects for digital transformation in Hunan Province[188]