招商证券股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务汇总表的专项说明 2024 年 12 月 31 日止年度 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于招商证券股份有限公司 2024 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表的专项说明 毕马威华振专字第 2500858 号 招商证券股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了招商证券股份有限公司（以 下简称"招商证券"、"贵公司"）2024 年度的财务报表，包括 2024 年 ...

2025 年 3 月 27 日 经核查独立董事叶荧志、张瑞君、陈欣、曹啸、丰金华的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》中对独立董事独立性的相关要求。 招商证券股份有限公司董事会 招商证券股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》等要求，招商证券股份有限公司（以下简称公司）董事会就公 司在任独立董事叶荧志、张瑞君、陈欣、曹啸、丰金华的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2025－013 招商证券股份有限公司 （一）日常关联交易履行的审议程序 招商证券股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 3 月 27 日召开的第八届 董事会第十六次会议审议通过了《关于公司 2025 年度预计日常关联交易的议 案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 在审议公司与招商银行股份有限公司及其子公司之间的关联交易时，关联董 事霍达董事长、刘振华董事、刘威武董事、刘辉董事、吴宗敏董事、李德林董事、 李晓霏董事、黄坚董事回避表决，也未代理其他董事行使表决权；在审议公司与 招商局集团有限公司及其关联方（含重要上下游企业，不含招商银行及其子公司） 的关联交易时，关联董事霍达董事长、刘振华董事、刘威武董事、刘辉董事、吴 宗敏董事、李德林董事、李晓霏董事回避表决，也未代理其他董事行使表决权； 在审议公司与中国远洋海运集团有限公司及其关联方的关联交易时，关联董事黄 坚董事、张铭文董事回避表决，也未代理其他董事行使表决权；在审议公司与中 国人民人寿保险股份有限公司及相关关联方的关联交易时，关联董事丁璐莎回避 1 本日常关联交易事项尚需提交公司股东大会审 ...

招商局集团财务有限公司 2024 年度 风险评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》的要求，招商证券股份有限公司查验了招商局集团财务有 限公司（以下简称招商财务）《金融许可证》《营业执照》等证件资料， 审阅了招商财务资产负债表、利润表、现金流量表等定期财务报告， 对招商财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况如下： 一、 招商局集团财务有限公司基本情况 企业名称：招商局集团财务有限公司 金融许可证机构编码：L0125H211000001； 统一社会信用代码：9111000071782949XA； 注册资本：人民币 50 亿元； 公司注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼 B 栋 15 层 1501 号； 企业类型：其他有限责任公司； 经营范围：企业集团财务公司服务。 招商财务的前身中外运长航财务有限公司于 2011 年 4 月 19 日 经中国银行业监督管理委员会批准成立，于同年 5 月 17 日完成工商 注册登记手续后正式挂牌营业。2017 年经重组后，于当年 8 月更名 为招商局集团财务有限公司，股东变更为招商局集团有限公司和中国 外运长航集 ...

招商证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 公司代码：600999 公司简称：招商证券 招商证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 招商证券股份有限公司全体股东： 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财 ...

招商证券股份有限公司 对会计师事务所2024年度履职情况评估报告 招商证券股份有限公司（以下简称公司）聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普 通合伙）、毕马威会计师事务所（以下合称毕马威）为公司2024年度外部审计机构，分 别负责按照中国企业会计准则和国际财务报告准则提供相关年度审计。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事所管理 办法》等规定和要求，公司对2024年度毕马威在审计工作中的履职情况进行了评估。 经评估，公司认为毕马威在2024年度审计服务中，保持了独立性，工作勤勉尽责，表 现出应有的职业操守和执业水平，按时保质完成了公司2024年度审计、审阅和其他相 关专业服务工作。具体情况如下： 一、2024年度会计师事务所基本情况 1 1. 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称毕马威华振） 毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部 批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通 合伙），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。 毕马威华振具有财政部批准的会计师事务所执业证 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2025－014 招商证券股份有限公司 续聘会计师事务所公告 拟续聘的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）、 毕马威会计师事务所（合称毕马威） 毕马威华振于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部 批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊 普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式 运营。 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称毕马威华振）、毕马 威会计师事务所（以下简称毕马威香港）担任招商证券股份有限公司（以下简称 公司）2024 年度外部审计机构及内部控制审计机构，遵照独立、客观、公正的 职业准则履行职责，顺利进行了公司 2024 年度的相关审计和审阅工作。鉴于此， 公司第八届董事会第十六次会议建议续聘毕马威华振、毕马威香港为公司 2025 年度外部 ...

招商证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 1 报 3 项，具体情况详见下表： | 序 | 届次 | 时间 | | 议案和汇报 | 出席会 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | 议情况 | | | | | | 审议通过： 1.关于公司 2023 年年度报告的议案； | | | | | | | 2.关于公司 2023 年度财务决算报告的议案； 3.关于公司 2023 年度内部控制审计报告的议案； | | | | | | | 4.关于公司 2023 年度内部控制评价报告的议案； | | | | | | | 5.关于公司 2023 年度内部审计工作报告暨 2024 | | | | | | | 年内部审计工作计划的议案； | | | | | | | 6.关于公司 2023 年度内控体系工作报告的议案； | | | | | 2024 | 年 3 | 7.公司对会计师事务所 2023 年度审计履职情况 | 全体委 | | 1 | 八届一次 | 月 27 | 日 | 评估报告； | 员出席 | | | | | | 8.董事会审计委 ...

豪能股份: 招商证券股份有限公司关于成都豪能科 技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 2024年持续督导年度报告书 豪能股份持续督导文件 持续督导年度报告书 招商证券股份有限公司关于成都豪能科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 | 保荐机构名称 | 招商证券股份有限公司 | | 被保荐公司简称 | 豪能股份 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人 | 李莎 | 联系电话 | 0755-8294 | 3666 | | 保荐代表人 | 贾音 | 联系电话 | 0755-8294 | 3666 | 一、保荐工作概述 "公司"）向不特定对象发行可转换公司债券"豪 24 转债"在上海证券交易所上 市。根据《中华人民共和国证券法》、 《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海 证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定以及与豪能股份签订的保荐承 销协议，招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为 保荐机构，对豪能股份进行持续督导，持续督导期为 2024 年 11 月 20 日至 2025 年 12 月 31 日。 （一）日常督导 序 建 ...

报告指，公司今年成长动力充足。国内市场格局方面，预计合资品牌持续收缩，2025至2026年市场 份额下降，渠道收缩，市场份额继续向优势龙头集中;电动智能技术突破：新发布超级e平台实现千伏闪 充5分钟续航400公里;天神之眼覆盖多数车型，并继续加码智能座舱，大幅增强产品力并补齐智能化短 板;电动智能向海外辐射：公司将继续在海外自建工厂，通过核心部件国内出口，海外组装的方式以规 避关税等风险。今年比亚迪将继续拓宽其海外产品矩阵，完善产业布局与销售网络，预计2026至2027年 逐渐将智能化推向海外。 招商证券国际：升比亚迪股份目标价至510港元 电 动智能向海外辐射 公司销量指引强劲，海外及高端化提升利润率。今年全年销量目标550万辆，同比增长约30%。同 时，公司计划出口翻倍增长至超过80万辆。此外，公司对20万港元以上高端市场保持乐观;公司已积极 布局开发人形核心零配件，并在电机和电池方面具有优势;公司预期未来将使用更多的机器人以优化产 线效率。 招商证券国际发布研报称，比亚迪（002594）股份(01211)业绩符预期，价格战下利润率稳定彰显 控本实力。去年第四季比亚迪净利润150.2亿元人民币(下同)，同 ...